供應(yīng)鏈合作伙伴資質(zhì)審核流程模板一、適用情境與觸發(fā)條件新增合作伙伴：首次擬納入企業(yè)供應(yīng)鏈體系的合作方；年度資質(zhì)復(fù)審：現(xiàn)有合作伙伴資質(zhì)有效期屆滿或需定期復(fù)核其合規(guī)性；合作范圍變更：合作伙伴擬拓展合作業(yè)務(wù)（如新增產(chǎn)品類別、服務(wù)區(qū)域等），需審核對應(yīng)資質(zhì)；重大風險事件后復(fù)查：合作伙伴出現(xiàn)質(zhì)量、法律糾紛等風險事件后，需重新評估其資質(zhì)穩(wěn)定性。二、審核流程操作指引總覽：審核流程遵循“需求發(fā)起—資料收集—分項審核—綜合評估—結(jié)果反饋—合作啟動/終止”的邏輯，明確各環(huán)節(jié)責任部門（采購部、質(zhì)量部、法務(wù)部、財務(wù)部等）及操作要點，保證審核全面、高效、合規(guī)。步驟1：審核需求發(fā)起與資料清單推送責任部門：采購部（或業(yè)務(wù)需求部門）操作說明：根據(jù)合作需求（如新品開發(fā)、項目招標等），填寫《供應(yīng)商合作需求申請表》，明確合作方類型、業(yè)務(wù)范圍、資質(zhì)要求（如行業(yè)準入許可、質(zhì)量體系認證等）；依據(jù)需求制定《資質(zhì)資料清單》（含必備資料與可選資料），通過企業(yè)協(xié)同平臺或郵件發(fā)送至合作伙伴，要求其在規(guī)定時限內(nèi)（通常為5-7個工作日）提交加蓋公章的掃描件及紙質(zhì)版（如需）。輸出文件：《供應(yīng)商合作需求申請表》《資質(zhì)資料清單》步驟2：合作伙伴資料提交與完整性核對責任部門：采購部（牽頭）、業(yè)務(wù)需求部門操作說明：合作伙伴按清單提交資料后，采購部對照《資質(zhì)資料清單》核對資料完整性，重點檢查是否缺失關(guān)鍵文件（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證等）；對資料不完整的，一次性列出缺失項并通知合作伙伴補充，明確補充時限（一般不超過3個工作日）；逾期未補充的，視為自動放棄合作申請。輸出文件：《資料完整性核對記錄表》（含缺失項清單及補充要求）步驟3：分項資質(zhì)審核（多部門協(xié)同）責任部門：法務(wù)部（基礎(chǔ)資質(zhì)與合規(guī)性）、質(zhì)量部（行業(yè)資質(zhì)與質(zhì)量體系）、財務(wù)部（財務(wù)狀況）、業(yè)務(wù)需求部門（業(yè)務(wù)匹配性）操作說明：法務(wù)部審核：核查營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證（或三證合一證件）的真實性與有效性（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核驗）；檢查合作伙伴是否存在法律訴訟、行政處罰記錄（如失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常名錄等）。質(zhì)量部審核：審核行業(yè)資質(zhì)（如食品行業(yè)的SC許可證、醫(yī)療器械行業(yè)的生產(chǎn)許可證）、質(zhì)量體系認證（如ISO9001、ISO14001等認證證書及有效期）、產(chǎn)品檢測報告（如第三方機構(gòu)出具的合格檢測報告）、過往合作案例中的質(zhì)量反饋記錄。財務(wù)部審核：核查近兩年財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表），評估其償債能力（資產(chǎn)負債率≤70%）、盈利能力（凈利潤率≥行業(yè)平均水平）、現(xiàn)金流穩(wěn)定性；對合作金額較大的合作伙伴，可要求提供銀行資信證明或信用評級報告。業(yè)務(wù)需求部門審核：評估合作伙伴的生產(chǎn)/服務(wù)能力（如產(chǎn)能、設(shè)備配置、技術(shù)團隊）、交付能力（如物流半徑、庫存管理水平）、對行業(yè)特定需求的響應(yīng)能力（如定制化服務(wù)、應(yīng)急處理方案）。輸出文件：各部門《資質(zhì)審核意見表》（含審核結(jié)論、問題點及整改建議）步驟4：現(xiàn)場考察（高風險或首次合作必選）責任部門：采購部、質(zhì)量部、業(yè)務(wù)需求部門（聯(lián)合成立考察小組）操作說明：對首次合作、涉及高風險領(lǐng)域（如食品、醫(yī)藥、危化品運輸）或業(yè)務(wù)規(guī)模較大的合作伙伴，需開展現(xiàn)場考察；考察重點包括：生產(chǎn)/服務(wù)現(xiàn)場環(huán)境與安全條件、設(shè)備運行與維護記錄、員工操作規(guī)范性、倉儲物流管理流程、質(zhì)量追溯體系執(zhí)行情況等；考察后形成《現(xiàn)場考察報告》，記錄考察發(fā)覺的問題（如現(xiàn)場管理混亂、設(shè)備老化等）并要求合作伙伴限期整改（整改期限一般不超過10個工作日）。輸出文件：《現(xiàn)場考察報告》《整改跟蹤表》步驟5：綜合評審與審核結(jié)論責任部門：供應(yīng)鏈管理委員會（或采購部牽頭，聯(lián)合各部門負責人）操作說明：匯總各部門審核意見、現(xiàn)場考察報告及整改情況，召開評審會議，綜合評估合作伙伴的資質(zhì)符合度、風險等級與合作價值；根據(jù)評審結(jié)果確定審核結(jié)論：通過：資質(zhì)滿足合作要求，納入《合格合作伙伴名錄》，明確合作權(quán)限與期限；有條件通過：存在輕微資質(zhì)瑕疵（如認證證書即將到期），需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并復(fù)核通過后，方可納入名錄；不通過：資質(zhì)存在重大缺陷（如無必備許可證、財務(wù)狀況惡化、存在嚴重質(zhì)量風險等），終止合作流程并書面通知合作伙伴。輸出文件：《合作伙伴資質(zhì)審核綜合報告》《審核結(jié)論通知書》步驟6：結(jié)果反饋與合作啟動責任部門：采購部操作說明：向合作伙伴發(fā)送《審核結(jié)論通知書》：通過的，同步《合格合作伙伴合作協(xié)議》及合作規(guī)范；有條件通過的，明確整改要求及時限；不通過的，簡要說明不通過原因（如“未取得行業(yè)許可證”“財務(wù)指標不達標”等）；合作伙伴簽訂協(xié)議并完成入場準備（如系統(tǒng)對接、安全培訓(xùn)等）后，正式啟動合作；將審核資料（含申請表、審核意見、報告等）整理歸檔，保存期限不少于合作結(jié)束后3年。輸出文件：《審核結(jié)論通知書》《合作協(xié)議》、審核資料檔案三、資質(zhì)審核清單模板表1：供應(yīng)鏈合作伙伴資質(zhì)審核清單審核大類具體項目審核標準審核結(jié)果（通過/不通過/需補充）審核人審核日期備注基礎(chǔ)資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照三證合一，在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋合作業(yè)務(wù)需核對原件并留存掃描件稅務(wù)登記證有效期內(nèi)，納稅人資格正常行業(yè)資質(zhì)行業(yè)生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（如適用）許可證在有效期內(nèi)，許可范圍與合作業(yè)務(wù)匹配如食品SC許可證、?；方?jīng)營許可證產(chǎn)品質(zhì)量認證（如ISO9001、ISO14001等）認證在有效期內(nèi)，認證范圍覆蓋合作產(chǎn)品/服務(wù)需提供認證證書及監(jiān)督審核報告經(jīng)營能力近三年財務(wù)報表資產(chǎn)負債率≤70%，凈利潤率≥行業(yè)平均水平，無重大逾期債務(wù)財務(wù)部需經(jīng)會計師事務(wù)所審計主要合作案例及客戶反饋提供至少3個同類合作案例，客戶評價良好（無重大質(zhì)量投訴）業(yè)務(wù)部需附合同關(guān)鍵頁及客戶證明質(zhì)量體系產(chǎn)品檢測報告由第三方檢測機構(gòu)出具，檢測項目符合國家/行業(yè)標準，近半年內(nèi)有效質(zhì)量部如食品衛(wèi)生檢測報告、3C認證質(zhì)量追溯體系文件具備從原料到成品的完整追溯流程，記錄可查質(zhì)量部需提供流程說明及記錄樣本其他安全生產(chǎn)許可證（如涉及高危作業(yè)）在有效期內(nèi)，近一年內(nèi)無重大安全安全部保密協(xié)議（如涉及商業(yè)秘密）已簽訂企業(yè)標準保密協(xié)議，明保證密義務(wù)與違約責任法務(wù)部四、關(guān)鍵控制點與風險提示資料真實性核驗：對合作伙伴提交的資質(zhì)文件，必須通過官方渠道（如國家工商總局、行業(yè)主管部門網(wǎng)站）核驗真?zhèn)?，避免偽造文件風險；審核時效管理：明確各環(huán)節(jié)時限（如資料收集≤7個工作日、分項審核≤5個工作日、現(xiàn)場考察≤10個工作日），避免流程拖延影響合作進度；多維度評估避免單一決策：嚴禁僅憑價格或單一部門意見確定合作方，需綜合質(zhì)量、財務(wù)、合規(guī)等多維度指標；保密原則：審核過程中獲取的合作伙伴商業(yè)信息（如財務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料）需嚴格保密，僅限審核人員接觸，違反者按企業(yè)