ISO（DIS）9001-2026質(zhì)量管理體系模板文件之2：理解相關(guān)方的需求和期望管理程序相關(guān)記錄見《理解相關(guān)方的需求和期望管理程序》記錄清單《理解相關(guān)方的需求和期望管理程序》記錄清單記錄編號記錄名稱對應流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限填寫部門QR-SE-001相關(guān)方確定準則文件建立確定準則-紙質(zhì)：審批版原件

-電子：PDF/Word版文件質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊準則內(nèi)容、制定依據(jù)、評審意見、審批簽字永久質(zhì)量管理部門QR-SE-002初步相關(guān)方清單識別相關(guān)方范圍-紙質(zhì)：清單原件

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊相關(guān)方名稱、類別、聯(lián)系方式、初步分類3年質(zhì)量管理部門QR-SE-003關(guān)鍵相關(guān)方清單及分級表關(guān)鍵相關(guān)方識別與分級-紙質(zhì)：審批版清單

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊相關(guān)方名稱、等級、評估分數(shù)、分級依據(jù)、審批記錄3年質(zhì)量管理部門QR-SE-004相關(guān)方需求收集記錄需求信息收集-紙質(zhì)：調(diào)查表、訪談記錄

-電子：數(shù)據(jù)庫/表單記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊收集方式、時間、參與人員、需求內(nèi)容、來源3年各職能部門QR-SE-005相關(guān)方需求分類清單需求分析與分類-紙質(zhì)：分類清單原件

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊需求內(nèi)容、分類（強制/自愿/協(xié)議）、重要性等級3年質(zhì)量管理部門QR-SE-006需求分析報告需求分析與分類-紙質(zhì)：報告原件

-電子：PDF/Word版報告質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊分析工具使用、趨勢判斷、能力差距、建議措施3年質(zhì)量管理部門QR-SE-007需求確認記錄需求澄清與確認-紙質(zhì)：確認單、會議紀要

-電子：郵件/PDF確認文件質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊確認內(nèi)容、時間、參與方、簽字/蓋章3年各職能部門QR-SE-008相關(guān)方要求變更記錄及影響評估報告需求澄清與確認-紙質(zhì)：變更申請表、評估報告

-電子：Word/PDF版文件質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊變更內(nèi)容、原因、影響分析、審批意見永久質(zhì)量管理部門QR-SE-009風險與機遇應對措施表整合風險與機遇-紙質(zhì)：措施表原件

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-風險管理模塊風險描述、應對措施、責任部門、完成時限3年質(zhì)量管理部門QR-SE-010相關(guān)方監(jiān)視計劃建立監(jiān)視機制-紙質(zhì)：計劃原件

-電子：Word/PDF版文件質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊監(jiān)視對象、頻次、方法、責任人3年質(zhì)量管理部門QR-SE-011相關(guān)方監(jiān)視評審報告執(zhí)行評審活動-紙質(zhì)：報告原件

-電子：Word/PDF版報告質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊評審時間、參與人員、發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議3年質(zhì)量管理部門QR-SE-012相關(guān)方滿意度調(diào)查結(jié)果及分析報告監(jiān)視與評審-紙質(zhì)：調(diào)查報告原件

-電子：Excel/PDF版報告質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-客戶關(guān)系管理模塊調(diào)查對象、評分結(jié)果、分析結(jié)論、改進建議3年質(zhì)量管理部門QR-SE-013相關(guān)方績效評價報告監(jiān)視與評審-紙質(zhì)：評價表原件

-電子：Excel/PDF版報告質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-供方管理模塊評價指標、得分、評語、改進要求3年質(zhì)量管理部門QR-SE-014相關(guān)方溝通記錄需求澄清與確認/監(jiān)視評審-紙質(zhì)：會議紀要、溝通日志

-電子：郵件/系統(tǒng)日志質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-溝通管理模塊溝通時間、方式、內(nèi)容、參與人員、結(jié)論3年各職能部門QR-SE-015相關(guān)方信息驗證記錄需求信息收集-紙質(zhì)：驗證表原件

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊信息名稱、來源、驗證方式、驗證結(jié)果、驗證人3年質(zhì)量管理部門QR-SE-016相關(guān)方成文信息歸檔清單成文信息管理-紙質(zhì)：歸檔清單原件

-電子：Excel/數(shù)據(jù)庫記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-文檔管理模塊文件名稱、編號、歸檔日期、保存位置、責任人永久質(zhì)量管理部門QR-SE-017相關(guān)方管理培訓記錄持續(xù)改進與培訓-紙質(zhì)：培訓簽到表、考核記錄

-電子：培訓系統(tǒng)記錄人力資源管理系統(tǒng)-培訓管理模塊培訓主題、時間、參與人員、考核結(jié)果3年人力資源部門QR-SE-018相關(guān)方輿情處置記錄關(guān)鍵風險點防控-紙質(zhì)：處置報告原件

-電子：Word/PDF版報告輿情監(jiān)測系統(tǒng)-事件管理模塊輿情描述、響應時間、處置措施、結(jié)果反饋3年質(zhì)量管理部門/公關(guān)部門QR-SE-019相關(guān)方應急響應報告關(guān)鍵風險點防控-紙質(zhì)：報告原件

-電子：Word/PDF版報告應急管理系統(tǒng)-事件管理模塊事件描述、響應流程、處置結(jié)果、改進建議永久質(zhì)量管理部門QR-SE-020氣候變化相關(guān)方需求記錄需求信息收集-紙質(zhì)：專項調(diào)查表；-電子：數(shù)據(jù)庫/表單記錄質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊-氣候?qū)ｍ椬幽K收集方式、時間、相關(guān)方名稱、氣候相關(guān)要求內(nèi)容、驗證結(jié)果3年各職能部門QR-SE-021相關(guān)方信息化系統(tǒng)操作日志成文信息管理-電子：系統(tǒng)自動生成日志質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-系統(tǒng)管理模塊操作人、操作時間、操作內(nèi)容、數(shù)據(jù)變更前后對比、權(quán)限驗證結(jié)果3年信息化管理部門QR-SE-022氣候相關(guān)要求滿足情況評估報告監(jiān)視與評審-紙質(zhì)：報告原件；-電子：PDF/Word版報告質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-相關(guān)方管理模塊評估對象、氣候相關(guān)要求、滿足狀況、差距分析、改進措施3年質(zhì)量管理部門附件附件A：理解相關(guān)方的需求和期望管理工作流程表理解相關(guān)方的需求和期望管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責任部門流程輸入流程輸出主要風險描述流程績效的控制和檢查點P：策劃相關(guān)方識別與確定建立確定準則1.1制定相關(guān)方確定準則；

1.2組織內(nèi)部評審與修訂；

1.3報最高管理者審批。1.4評估氣候變化相關(guān)相關(guān)方評估維度；1.5明確信息化系統(tǒng)適配要求質(zhì)量管理部門-組織戰(zhàn)略、內(nèi)外部環(huán)境分析報告、質(zhì)量管理體系目標；-氣候變化政策、信息化規(guī)劃-相關(guān)方確定準則文件；-相關(guān)方確定準則文件（含氣候相關(guān)、信息化要求）-準則脫離實際、未覆蓋關(guān)鍵因素；-準則未覆蓋氣候相關(guān)維度、不適應信息化管理-準則文件是否經(jīng)審批并發(fā)布；

-準則是否包含風險與機遇評估維度。-準則是否包含氣候相關(guān)評估指標；-準則是否經(jīng)信息化部門評審識別相關(guān)方范圍2.1識別內(nèi)外部相關(guān)方類別；

2.2初步篩選潛在相關(guān)方名單；

2.3建立初始相關(guān)方清單。質(zhì)量管理部門牽頭，各職能部門參與相關(guān)方確定準則、組織業(yè)務(wù)架構(gòu)、價值鏈圖；初步相關(guān)方清單；遺漏關(guān)鍵相關(guān)方、識別范圍不全面；-清單是否涵蓋價值鏈全過程；

-是否識別出“氣候變化相關(guān)要求”相關(guān)方。關(guān)鍵相關(guān)方識別與分級3.1依據(jù)準則評估相關(guān)方優(yōu)先級；

3.2采用量化工具進行分級；

3.3形成關(guān)鍵相關(guān)方清單；

3.4報最高管理者審批。質(zhì)量管理部門初步相關(guān)方清單、相關(guān)方績效數(shù)據(jù)、風險評估結(jié)果；關(guān)鍵相關(guān)方清單及分級表；分級標準主觀、未動態(tài)更新；-分級是否經(jīng)跨職能團隊評審；

-清單是否每12個月更新。D：實施需求收集與理解需求信息收集4.1制定差異化收集計劃；

4.2執(zhí)行收集活動（訪談、問卷、會議等）；

4.3匯總整理需求信息。4.4錄入信息化系統(tǒng)并完成數(shù)據(jù)校驗；4.5開展氣候相關(guān)需求專項收集各職能部門-關(guān)鍵相關(guān)方清單、收集計劃、歷史需求數(shù)據(jù)；-信息化系統(tǒng)表單、氣候相關(guān)要求模板相關(guān)方需求收集記錄、系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入回執(zhí)-信息收集不全、來源不可靠；-系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入錯誤、氣候相關(guān)需求遺漏-收集頻次是否符合規(guī)定；

-是否使用雙來源驗證。-系統(tǒng)數(shù)據(jù)校驗通過率；氣候相關(guān)需求收集覆蓋率需求分析與分類5.1運用分析工具（如KANO、SWOT）；

5.2分類梳理（強制性、自愿性、協(xié)議性）；

5.3建立相關(guān)方需求分類清單。質(zhì)量管理部門相關(guān)方需求收集記錄、法律法規(guī)清單、合同協(xié)議；相關(guān)方需求分類清單、分析報告；分類錯誤、忽略隱性需求；-是否識別出強制性要求；

-是否進行能力差距分析。需求澄清與確認6.1與相關(guān)方溝通確認模糊/沖突要求；

6.2形成書面確認記錄；

6.3更新需求清單。各職能部門相關(guān)方需求分類清單、溝通計劃；需求確認記錄、更新后的需求清單；溝通不暢、理解偏差；-是否保留溝通記錄；

-關(guān)鍵要求是否形成書面文件。需求轉(zhuǎn)化與落實轉(zhuǎn)化為體系要求7.1將關(guān)鍵需求轉(zhuǎn)化為質(zhì)量目標與過程要求；

7.2更新體系文件（程序、作業(yè)指導書）；

7.3評估兼容性與資源配置。質(zhì)量管理部門牽頭，各職能部門執(zhí)行關(guān)鍵相關(guān)方清單、需求分類清單、體系文件；更新的體系文件、過程控制計劃；轉(zhuǎn)化不準確、未嵌入流程；-轉(zhuǎn)化是否經(jīng)內(nèi)部審核驗證；

-是否明確各過程驗收準則。整合風險與機遇8.1識別需求帶來的風險與機遇；

8.2制定應對措施并納入風險管理；

8.3更新風險和機遇數(shù)據(jù)庫。質(zhì)量管理部門需求分析報告、風險評估工具（FMEA等）；風險與機遇應對措施表；風險識別不全、應對措施無效；-是否定期更新風險數(shù)據(jù)庫；

-是否開展風險應對演練。C：檢查監(jiān)視與評審建立監(jiān)視機制9.1制定監(jiān)視計劃（頻次、方法、責任）；

9.2設(shè)置預警指標與觸發(fā)條件；

9.3建立信息共享平臺。質(zhì)量管理部門相關(guān)方清單、需求變更歷史、市場動態(tài)；相關(guān)方監(jiān)視計劃、預警機制文件；監(jiān)視滯后、信息孤島；-是否每6個月匯報一次；

-是否建立應急響應流程。執(zhí)行評審活動10.1定期收集相關(guān)方動態(tài)信息；

10.2召開跨職能評審會議；

10.3形成評審報告。10.4導出信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行趨勢分析；10.5開展氣候相關(guān)要求滿足情況專項評審各職能部門-監(jiān)視數(shù)據(jù)、績效報告、變更信息；-系統(tǒng)分析報表、氣候相關(guān)法規(guī)更新信息相關(guān)方監(jiān)視評審報告（含氣候?qū)ｍ?、系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析）-評審流于形式、未發(fā)現(xiàn)問題；-系統(tǒng)數(shù)據(jù)未及時更新、氣候相關(guān)風險未識別-是否按計劃執(zhí)行評審；

-評審報告是否包含改進建議。-系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新及時率；氣候相關(guān)要求評審覆蓋率A：處置改進與優(yōu)化評審結(jié)果應用11.1將評審結(jié)果輸入管理評審；

11.2制定改進措施并跟蹤落實；

11.3優(yōu)化相關(guān)方關(guān)系策略。最高管理者、質(zhì)量管理部門相關(guān)方監(jiān)視評審報告、管理評審輸出；改進措施計劃、更新后的策略文件；改進措施未落實、未閉環(huán)；-改進計劃是否明確責任與時限；

-是否跟蹤驗證改進效果。成文信息管理12.1歸檔全流程記錄；

12.2定期備份與安全檢查；