供應(yīng)鏈風(fēng)險管理評估表（行業(yè)通用工具模板）一、適用范圍與應(yīng)用場景本評估表適用于各行業(yè)企業(yè)對供應(yīng)鏈全流程風(fēng)險的系統(tǒng)性識別、分析與管控，具體應(yīng)用場景包括但不限于：日常風(fēng)險管理：企業(yè)定期對供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)（供應(yīng)商、物流、庫存、需求等）進行風(fēng)險排查，建立風(fēng)險臺賬；供應(yīng)商準(zhǔn)入與審核：對新供應(yīng)商或現(xiàn)有供應(yīng)商進行風(fēng)險評估，保證其具備穩(wěn)定履約能力和風(fēng)險應(yīng)對能力；供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)優(yōu)化：通過風(fēng)險分析識別薄弱環(huán)節(jié)（如單一供應(yīng)商依賴、關(guān)鍵物流節(jié)點瓶頸等），為供應(yīng)鏈調(diào)整提供依據(jù)；合規(guī)與審計需求：滿足行業(yè)監(jiān)管要求（如ISO28000供應(yīng)鏈安全管理體系）或企業(yè)內(nèi)部審計，規(guī)范風(fēng)險管理流程；突發(fā)事件應(yīng)對：在自然災(zāi)害、疫情、政策變動等外部沖擊后，快速評估供應(yīng)鏈?zhǔn)軗p情況并制定恢復(fù)方案。二、評估表使用流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確評估目標(biāo)與范圍確定評估邊界：明確本次評估的供應(yīng)鏈范圍（如原材料采購、生產(chǎn)制造、倉儲物流、終端配送等環(huán)節(jié)）和覆蓋對象（如核心供應(yīng)商、關(guān)鍵物料、主要物流渠道等）。示例：若評估“汽車行業(yè)動力電池供應(yīng)鏈”，范圍可涵蓋正負(fù)極材料、隔膜、電解液等關(guān)鍵原材料供應(yīng)商，以及電池包生產(chǎn)環(huán)節(jié)的物流與倉儲。組建評估團隊：跨部門組建專項小組，成員應(yīng)包括采購、物流、生產(chǎn)、質(zhì)量、財務(wù)、法務(wù)等部門負(fù)責(zé)人，保證風(fēng)險識別全面性。示例：團隊可由采購部經(jīng)理任組長，物流部主管、生產(chǎn)部主任、財務(wù)部專員為核心成員，必要時邀請外部供應(yīng)鏈專家參與。收集基礎(chǔ)資料：整理與供應(yīng)鏈相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、合同文件、供應(yīng)商檔案、物流記錄、行業(yè)風(fēng)險報告等，為評估提供依據(jù)。關(guān)鍵資料清單：供應(yīng)商資質(zhì)文件、年度供貨業(yè)績表、物流運輸合同、庫存周轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)、近3年風(fēng)險事件記錄（如延遲交付、質(zhì)量問題等）。（二）風(fēng)險識別：全面梳理潛在風(fēng)險點基于供應(yīng)鏈流程，從“人、機、料、法、環(huán)、信”六個維度識別風(fēng)險，重點關(guān)注以下類別：風(fēng)險類別典型風(fēng)險點供應(yīng)商風(fēng)險供應(yīng)商資質(zhì)不足、產(chǎn)能不穩(wěn)定、財務(wù)狀況惡化、單一供應(yīng)商依賴、原材料質(zhì)量波動物流與倉儲風(fēng)險運輸延遲（天氣、交通、政策）、倉儲損耗（溫濕度、管理不當(dāng)）、物流成本異常上漲需求與市場風(fēng)險市場需求突變（如訂單激增/銳減）、競爭對手策略變化、替代品出現(xiàn)導(dǎo)致需求萎縮合規(guī)與政策風(fēng)險貿(mào)易壁壘（關(guān)稅、進出口管制）、環(huán)保政策收緊、數(shù)據(jù)安全法規(guī)（如GDPR）合規(guī)風(fēng)險財務(wù)與資金風(fēng)險匯率波動影響采購成本、客戶回款延遲導(dǎo)致資金鏈緊張、供應(yīng)商破產(chǎn)引發(fā)壞賬信息技術(shù)風(fēng)險系統(tǒng)故障（ERP/WMS宕機）、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊導(dǎo)致供應(yīng)鏈信息中斷操作提示：通過頭腦風(fēng)暴、訪談（供應(yīng)商、內(nèi)部員工）、歷史數(shù)據(jù)分析（如延遲交付頻次）、行業(yè)對標(biāo)（參考同業(yè)企業(yè)風(fēng)險案例）等方式補充風(fēng)險點，保證無遺漏。（三）風(fēng)險分析與等級判定評估風(fēng)險影響程度：從“質(zhì)量、成本、交付、安全、聲譽”五個維度，判斷風(fēng)險發(fā)生時對供應(yīng)鏈的負(fù)面影響大小，采用5分制量化（1分=影響極小，5分=影響catastrophic）。示例：“核心供應(yīng)商破產(chǎn)”可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷1個月以上，影響交付評分5分、成本評分4分（緊急采購成本增加），綜合影響程度=（5+4+5+3+4）/5=4.2分（取整4分）。評估風(fēng)險發(fā)生概率：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)經(jīng)驗，判斷風(fēng)險在1年內(nèi)發(fā)生的可能性，采用5分制量化（1分=幾乎不可能發(fā)生，5分=極可能發(fā)生）。示例：“某地區(qū)暴雨導(dǎo)致物流延遲”，若該地區(qū)近3年發(fā)生2次暴雨，概率評分=2/3*5≈3分（中等可能）。判定風(fēng)險等級：結(jié)合影響程度和概率，通過“風(fēng)險矩陣”確定風(fēng)險等級（高、中、低）。風(fēng)險矩陣標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險（紅色）：影響程度≥4分且概率≥3分，或影響程度=5分且概率≥2分；中風(fēng)險（黃色）：影響程度3分且概率3分，或影響程度4分且概率<3分；低風(fēng)險（綠色）：影響程度≤3分且概率<3分，或影響程度<3分且概率任意。（四）制定應(yīng)對措施與責(zé)任分工針對不同等級風(fēng)險，制定差異化管控策略，明確措施、責(zé)任人和完成時限：風(fēng)險等級管控策略高風(fēng)險立即制定專項應(yīng)對方案（如開發(fā)備用供應(yīng)商、調(diào)整物流路線），優(yōu)先資源整改，每日跟蹤進展中風(fēng)險制定預(yù)防措施（如增加庫存、簽訂價格波動條款），定期監(jiān)控（每月review）低風(fēng)險日常監(jiān)控（每季度review），納入常規(guī)管理流程示例：針對“單一供應(yīng)商依賴（高風(fēng)險）”，措施可為“6個月內(nèi)開發(fā)2家備用供應(yīng)商”，責(zé)任人為采購部*經(jīng)理，完成時限為X年X月X日。（五）結(jié)果輸出與持續(xù)改進編制評估報告：匯總評估結(jié)果，包括風(fēng)險清單、等級判定、應(yīng)對措施及責(zé)任分工，提交管理層決策。跟蹤措施落地：定期（如每周/每月）檢查高風(fēng)險措施進展，未完成項需說明原因并調(diào)整計劃。動態(tài)更新評估表：每半年或1年全面復(fù)盤供應(yīng)鏈風(fēng)險變化（如新供應(yīng)商引入、政策調(diào)整），更新風(fēng)險點及應(yīng)對措施，保證評估表時效性。三、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理評估表（通用模板）風(fēng)險類別風(fēng)險點描述可能影響（質(zhì)量/成本/交付/安全/聲譽）發(fā)生概率（1-5分）現(xiàn)有控制措施風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施責(zé)任人完成時限供應(yīng)商風(fēng)險核心原材料供應(yīng)商A產(chǎn)能不足生產(chǎn)延遲、交付違約（5分/4分/5分/0分/3分）4（近2年產(chǎn)能利用率>90%）簽訂最低供貨量協(xié)議高1.3個月內(nèi)開發(fā)備用供應(yīng)商B；2.與供應(yīng)商A協(xié)商產(chǎn)能提升方案采購部*經(jīng)理X年X月X日物流風(fēng)險關(guān)鍵路線依賴單一承運商C運輸延遲、成本上漲（0分/3分/5分/0分/2分）3（該路線近1年延遲2次）簽保底運價合同中1.季度招標(biāo)引入1家備用承運商；2.優(yōu)化物流路線，增加陸運+鐵運組合物流部*主管X年X月X日需求風(fēng)險新產(chǎn)品上市導(dǎo)致現(xiàn)有需求萎縮30%庫存積壓、資金占用（0分/5分/0分/0分/4分）2（競品上市概率中等）按需生產(chǎn)模式（JIT）低1.每月分析需求數(shù)據(jù)，動態(tài)調(diào)整生產(chǎn)計劃；2.對滯銷庫存開展促銷生產(chǎn)部*主任持續(xù)進行合規(guī)風(fēng)險進口原材料關(guān)稅可能上調(diào)10%采購成本上漲（0分/5分/0分/0分/0分）4（政策預(yù)警已發(fā)布）與供應(yīng)商共擔(dān)關(guān)稅條款高1.提前3個月進口備貨；2.開發(fā)國內(nèi)替代原材料供應(yīng)商財務(wù)部*專員X年X月X日信息技術(shù)風(fēng)險ERP系統(tǒng)服務(wù)器老舊，宕機風(fēng)險高訂單處理中斷、數(shù)據(jù)丟失（0分/0分/5分/0分/4分）3（近1年宕機1次）每月數(shù)據(jù)備份、計劃明年升級系統(tǒng)中1.立即采購備用服務(wù)器；2.Q4完成ERP系統(tǒng)云遷移信息部*主管X年X月X日四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項數(shù)據(jù)真實性優(yōu)先：風(fēng)險識別和分析需基于真實數(shù)據(jù)（如供應(yīng)商業(yè)績、物流記錄），避免主觀臆斷，保證評估結(jié)果客觀。動態(tài)調(diào)整評估周期：常規(guī)風(fēng)險建議每半年評估1次；若遇外部重大變化（如疫情、戰(zhàn)爭、政策突變），需啟動臨時專項評估。跨部門協(xié)同落地：風(fēng)險應(yīng)對措施需明確責(zé)任部門，避免“只評估不整改”，定期召開跨部門協(xié)調(diào)會跟蹤措施執(zhí)行效果。風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一：企業(yè)內(nèi)部需制定統(tǒng)一的風(fēng)險矩陣評分