業(yè)務(wù)合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化工具（法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、工具應(yīng)用場(chǎng)景說(shuō)明本工具適用于企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門（如銷售部、采購(gòu)部、合作發(fā)展部等）在對(duì)外簽訂各類業(yè)務(wù)合同（包括但不限于購(gòu)銷合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、委托合同等）前，需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行多部門協(xié)同審核的場(chǎng)景。旨在通過(guò)規(guī)范審核環(huán)節(jié)、明確責(zé)任分工、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款完整可執(zhí)行，同時(shí)提升合同審核效率，降低企業(yè)法務(wù)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。適用于法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、風(fēng)控部門、財(cái)務(wù)部門等多角色協(xié)同工作場(chǎng)景。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（經(jīng)辦人）操作內(nèi)容：（1）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同文本，明確合同主體（簽約方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等基本信息）、合同標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款及支付方式、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款；（2）收集簽約方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書等，若涉及特殊行業(yè)，需提供行業(yè)許可證件）；（3）填寫《合同審核發(fā)起表》（見模板表格），注明合同類型、預(yù)計(jì)簽訂日期、業(yè)務(wù)背景、核心訴求及重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。輸出成果：合同草案、簽約方資質(zhì)材料、《合同審核發(fā)起表》。（二）法務(wù)部門合法性初審責(zé)任主體：法務(wù)專員（法務(wù)專員）操作內(nèi)容：（1）審核合同主體資格：核查簽約方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等材料是否真實(shí)有效，避免與無(wú)民事行為能力或超越權(quán)限的主體簽約；（2）審核條款合法性：檢查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，重點(diǎn)排查格式條款、免責(zé)條款、違約責(zé)任約定是否合法；（3）審核條款完整性：對(duì)照《合同必備條款清單》（見模板表格），確認(rèn)核心條款無(wú)遺漏（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、爭(zhēng)議解決方式等）；（4）識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如管轄約定不明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清、不可抗力范圍過(guò)窄等）進(jìn)行標(biāo)注，并提出修改建議。輸出成果：《法務(wù)初審意見表》（含修改條款及風(fēng)險(xiǎn)提示）。（三）業(yè)務(wù)部門需求匹配復(fù)核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人）操作內(nèi)容：（1）結(jié)合業(yè)務(wù)需求，審核合同條款與實(shí)際合作內(nèi)容的一致性（如標(biāo)的規(guī)格、數(shù)量、交付時(shí)間是否符合業(yè)務(wù)約定）；（2）核查商務(wù)條款的合理性（如價(jià)格、付款方式是否與業(yè)務(wù)談判結(jié)果一致，是否存在履約能力風(fēng)險(xiǎn)）；（3）對(duì)法務(wù)部門提出的修改意見進(jìn)行業(yè)務(wù)可行性評(píng)估，若需調(diào)整商務(wù)條款，與法務(wù)部門溝通確認(rèn)。輸出成果：《業(yè)務(wù)復(fù)核確認(rèn)表》（含對(duì)法務(wù)意見的采納情況及說(shuō)明）。（四）風(fēng)控部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)審核責(zé)任主體：風(fēng)控專員（風(fēng)控專員）操作內(nèi)容：（1）評(píng)估履約風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)合簽約方信用記錄、經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)口碑等，分析其履約能力（如大型合作項(xiàng)目需補(bǔ)充對(duì)方財(cái)務(wù)報(bào)表或履約擔(dān)保）；（2）識(shí)別行業(yè)特定風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)不同行業(yè)特性（如數(shù)據(jù)安全、環(huán)保要求、跨境貿(mào)易等），審核合同是否滿足行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（3）審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施：檢查合同是否約定違約后的救濟(jì)措施（如保證金、違約金、合同解除權(quán)等），風(fēng)險(xiǎn)防控是否到位。輸出成果：《風(fēng)控專項(xiàng)審核意見表》（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及防控建議）。（五）財(cái)務(wù)部門財(cái)務(wù)條款審核責(zé)任主體：財(cái)務(wù)專員（財(cái)務(wù)專員）操作內(nèi)容：（1）審核價(jià)款及支付方式：確認(rèn)金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，付款節(jié)點(diǎn)、比例是否與企業(yè)資金管理政策一致，避免提前付款或大額預(yù)付款風(fēng)險(xiǎn)；（2）審核稅務(wù)條款：明確發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開具時(shí)間及稅負(fù)承擔(dān)，保證稅務(wù)合規(guī)；（3）評(píng)估財(cái)務(wù)影響：分析合同簽訂對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流、成本費(fèi)用的影響，提出財(cái)務(wù)優(yōu)化建議（如分期付款、賬期調(diào)整等）。輸出成果：《財(cái)務(wù)審核意見表》（含財(cái)務(wù)條款修改建議）。（六）終審與簽署確認(rèn)責(zé)任主體：根據(jù)合同金額/重要性分級(jí)確定終審人（如部門負(fù)責(zé)人分管副總/總經(jīng)理/董事會(huì)）操作內(nèi)容：（1）匯總各部門審核意見，形成《合同審核匯總報(bào)告》，明確最終合同文本；（2）終審人結(jié)合業(yè)務(wù)重要性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行最終審批，對(duì)重大合同需組織專項(xiàng)會(huì)議審議；（3）審批通過(guò)后，由法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章，保證簽署頁(yè)信息與合同主體一致。輸出成果：經(jīng)終審審批的合同正式文本、簽署完成的合同原件。（七）合同歸檔與管理責(zé)任主體：行政部/檔案管理員（檔案管理員）操作內(nèi)容：（1）將合同正本、審核過(guò)程中的所有材料（發(fā)起表、各環(huán)節(jié)意見表、資質(zhì)文件等）整理歸檔；（2）建立合同臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、名稱、簽約方、簽訂日期、履行期限、關(guān)鍵條款等信息，便于后續(xù)履約跟蹤；（3）電子版合同同步存儲(chǔ)至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，設(shè)置查閱權(quán)限，保證信息安全。輸出成果：合同檔案（紙質(zhì)+電子）、合同臺(tái)賬。三、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化表格模板（一）《合同審核發(fā)起表》合同編號(hào)合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同金額（大寫/小寫）合同類型業(yè)務(wù)背景簡(jiǎn)述核心訴求重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附件清單（合同草案、資質(zhì)材料等）發(fā)起人發(fā)起日期（二）《法務(wù)初審意見表》審核合同編號(hào)審核條款/內(nèi)容存在問(wèn)題修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審核人審核日期綜合審核結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（說(shuō)明理由）（三）《合同必備條款清單》（法務(wù)部門制定）序號(hào)必備條款類型審核要點(diǎn)是否完整備注1合同主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表信息□是□否2合同標(biāo)的標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量□是□否3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/約定標(biāo)準(zhǔn)□是□否4價(jià)款及支付金額、計(jì)價(jià)方式、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息□是□否5履行期限開始/結(jié)束時(shí)間、地點(diǎn)、方式□是□否6違約責(zé)任違約情形、違約金計(jì)算/賠償范圍□是□否7爭(zhēng)議解決訴訟/仲裁管轄機(jī)構(gòu)、適用法律□是□否8合同生效生效條件（簽字蓋章/附條件）□是□否（四）《合同審核匯總報(bào)告》合同編號(hào)合同名稱審核環(huán)節(jié)審核部門/人員核心意見采納情況法務(wù)初審業(yè)務(wù)復(fù)核風(fēng)控審核財(cái)務(wù)審核最終審批意見終審人：審批日期：□同意簽訂□修改后重審□暫緩簽訂四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資格審核要點(diǎn)簽約方為企業(yè)的，需核查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷注銷）、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容，涉及特許經(jīng)營(yíng)的需提供相應(yīng)許可證；簽約方為自然人的，需核查其證件號(hào)碼件原件及授權(quán)委托書（如由他人代簽）；避免與分公司（無(wú)法人資格）簽約，確需簽約的需提供總公司授權(quán)書并加蓋總公司公章。（二）條款完整性風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)禁使用“未盡事宜由雙方協(xié)商解決”“按慣例執(zhí)行”等模糊表述，所有約定需明確具體；涉及技術(shù)附件、補(bǔ)充協(xié)議的，需在主合同中注明附件名稱及效力，保證附件與主合同一致；違約責(zé)任條款需對(duì)等，避免僅約定一方違約責(zé)任，或違約金過(guò)低導(dǎo)致約束力不足。（三）合規(guī)性審查重點(diǎn)合同內(nèi)容不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如禁止性約定、損害社會(huì)公共利益）；涉及數(shù)據(jù)安全、個(gè)人信息保護(hù)的，需符合《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等要求；跨境合同需注意外匯管理、進(jìn)出口管制等合規(guī)要求，避免法律沖突。（四）履約風(fēng)險(xiǎn)防范措施對(duì)大額或長(zhǎng)期合同，可要求簽約方提供保證金、履約保函或第三方擔(dān)保；明確合同變更、解除的條件及程序，避免單方面違約或隨意變更；約定定金條款時(shí)，定金金額不得超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%，超過(guò)部分無(wú)效。（五）審核時(shí)限與責(zé)任追溯各審核環(huán)節(jié)需在收到材料后2-3個(gè)工作日內(nèi)完成反饋（緊急合同可縮短時(shí)限），逾期未反