廉潔檔案制度意義一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的廉政建設(shè)，規(guī)范廉潔檔案管理，確保公司/組織各項(xiàng)工作的公正、廉潔、高效開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本廉潔檔案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來(lái)的外部合作單位人員。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：廉潔檔案內(nèi)容應(yīng)如實(shí)記錄，確保信息真實(shí)可靠。2.完整性原則：全面收集與廉潔相關(guān)的各類(lèi)信息，保證檔案資料完整。3.保密性原則：嚴(yán)格保密廉潔檔案內(nèi)容，防止信息泄露。4.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)員工廉潔情況變化及時(shí)更新檔案信息。二、廉潔檔案內(nèi)容（一）個(gè)人基本信息包括姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、所在部門(mén)、職務(wù)、入職時(shí)間等。（二）廉潔承諾員工入職時(shí)簽署的廉潔從業(yè)承諾書(shū)，明確廉潔自律的各項(xiàng)要求和責(zé)任。（三）廉潔培訓(xùn)記錄參加公司/組織內(nèi)部廉潔培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等。（四）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況1.崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施：?jiǎn)T工對(duì)所在崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析及采取的防控措施。2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作落實(shí)情況：日常工作中對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況。（五）廉潔從業(yè)情況1.廉潔行為記錄：記錄員工在工作中遵守廉潔規(guī)定的具體表現(xiàn)，如有無(wú)違規(guī)收受禮品禮金、不正當(dāng)利益輸送、利用職務(wù)之便謀取私利等行為。2.廉潔問(wèn)題處理情況：對(duì)員工出現(xiàn)的廉潔問(wèn)題及處理結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括問(wèn)題發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、處理依據(jù)及處理結(jié)果等。（六）廉政談話(huà)記錄與員工進(jìn)行廉政談話(huà)的時(shí)間、談話(huà)人、談話(huà)內(nèi)容等。（七）其他廉潔相關(guān)資料如廉潔表彰獎(jiǎng)勵(lì)情況、廉潔方面的自查自糾報(bào)告等。三、廉潔檔案建立（一）建檔主體1.公司/組織人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)建立員工廉潔檔案。2.對(duì)于外部合作單位人員，由業(yè)務(wù)對(duì)接部門(mén)負(fù)責(zé)收集相關(guān)廉潔信息并提交至人力資源部門(mén)統(tǒng)一建檔。（二）建檔流程1.信息收集員工本人填寫(xiě)廉潔檔案基礎(chǔ)信息表，提供廉潔承諾等相關(guān)資料。人力資源部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)日常工作記錄、監(jiān)督檢查、舉報(bào)投訴等渠道收集員工廉潔從業(yè)信息。對(duì)于外部合作單位人員，業(yè)務(wù)對(duì)接部門(mén)負(fù)責(zé)收集其廉潔相關(guān)信息，如合作項(xiàng)目中的廉潔表現(xiàn)、有無(wú)違規(guī)行為等。2.信息審核人力資源部門(mén)對(duì)收集到的廉潔檔案信息進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于存在疑問(wèn)的信息，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)或人員核實(shí)。3.檔案錄入審核通過(guò)的廉潔檔案信息錄入公司/組織廉潔檔案管理系統(tǒng)。按照檔案內(nèi)容分類(lèi)進(jìn)行整理歸檔，確保檔案資料有序存放。（三）建檔時(shí)間新員工入職后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成廉潔檔案建立；對(duì)于外部合作單位人員，在合作關(guān)系建立后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成建檔。四、廉潔檔案更新（一）定期更新1.每年[具體時(shí)間]，員工對(duì)本人廉潔檔案進(jìn)行自查更新，填寫(xiě)廉潔從業(yè)情況年度報(bào)告，提交至人力資源部門(mén)。2.人力資源部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)日常監(jiān)督檢查、考核評(píng)價(jià)等情況，對(duì)廉潔檔案信息進(jìn)行核實(shí)更新。（二）即時(shí)更新1.員工出現(xiàn)廉潔問(wèn)題或廉潔情況發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向人力資源部門(mén)報(bào)告，并提交相關(guān)說(shuō)明材料。2.人力資源部門(mén)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)在接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)對(duì)廉潔檔案進(jìn)行更新。（三）更新審核廉潔檔案更新信息經(jīng)審核無(wú)誤后，方可正式更新檔案內(nèi)容。審核流程與建檔審核流程相同。五、廉潔檔案查閱（一）查閱主體1.公司/組織內(nèi)部：紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、人力資源部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等因工作需要可查閱廉潔檔案。2.外部單位：司法機(jī)關(guān)、政府監(jiān)管部門(mén)等依法依規(guī)履行職責(zé)需要查閱廉潔檔案時(shí)，需按照規(guī)定辦理查閱手續(xù)。（二）查閱流程1.內(nèi)部查閱查閱部門(mén)填寫(xiě)廉潔檔案查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱人員、查閱內(nèi)容等。申請(qǐng)表經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后，提交至人力資源部門(mén)審核。人力資源部門(mén)審核通過(guò)后，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)提供查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。2.外部查閱外部單位出具正式查閱函，說(shuō)明查閱依據(jù)、查閱范圍、查閱人員等信息。公司/組織法律合規(guī)部門(mén)對(duì)查閱函進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。人力資源部門(mén)按照批準(zhǔn)意見(jiàn)，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)提供查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱時(shí)間、查閱人員、查閱內(nèi)容等信息。（三）查閱限制1.查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播廉潔檔案內(nèi)容。2.除司法機(jī)關(guān)、政府監(jiān)管部門(mén)等依法依規(guī)需要外，嚴(yán)禁將廉潔檔案提供給其他任何單位或個(gè)人查閱。六、廉潔檔案保管（一）保管主體公司/組織人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)廉潔檔案的保管工作。（二）保管方式1.采用紙質(zhì)檔案與電子檔案相結(jié)合方式進(jìn)行保管。紙質(zhì)檔案應(yīng)分類(lèi)裝訂成冊(cè)，存放在專(zhuān)用檔案柜中；電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在公司/組織指定的服務(wù)器上，并定期進(jìn)行備份。2.廉潔檔案保管期限為員工離職或與公司/組織終止合作關(guān)系后[X]年。（三）保管要求1.檔案保管場(chǎng)所應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等安全設(shè)施，確保檔案資料安全。2.定期對(duì)廉潔檔案進(jìn)行檢查、清理，對(duì)破損、變質(zhì)的檔案及時(shí)進(jìn)行修復(fù)或更換。3.嚴(yán)格限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入檔案保管場(chǎng)所，防止檔案資料丟失或損壞。七、廉潔檔案保密（一）保密責(zé)任公司/組織全體員工均有保密廉潔檔案內(nèi)容的責(zé)任和義務(wù)。（二）保密措施1.對(duì)廉潔檔案管理人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。2.廉潔檔案查閱場(chǎng)所應(yīng)具備保密條件，防止查閱過(guò)程中信息泄露。3.嚴(yán)禁通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件及其他非公司/組織內(nèi)部規(guī)定的渠道傳輸廉潔檔案信息。（三）違規(guī)處理對(duì)違反廉潔檔案保密規(guī)定的人員，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、紀(jì)律處分；造成嚴(yán)重后果的，依法追究法律責(zé)任。八、廉潔檔案應(yīng)用（一）員工考核評(píng)價(jià)廉潔檔案內(nèi)容作為員工年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升等的重要參考依據(jù)。對(duì)于廉潔表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，在考核評(píng)價(jià)及晉升等方面給予優(yōu)先考慮；對(duì)于存在廉潔問(wèn)題的員工，實(shí)行一票否決制。（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控通過(guò)分析廉潔檔案中反映的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控情況，不斷完善公司/組織廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)為紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作提供有力支持，通過(guò)查閱廉