2025年公司合規(guī)管理試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.合規(guī)管理委員會(huì)C.首席合規(guī)官D.企業(yè)法定代表人答案：D2.2025年3月1日起施行的《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全評(píng)估辦法》規(guī)定，處理個(gè)人信息達(dá)到多少條須向省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)申報(bào)安全評(píng)估？（）A.10萬(wàn)條B.50萬(wàn)條C.100萬(wàn)條D.500萬(wàn)條答案：C3.某境外上市公司擬在A股發(fā)行CDR，其合規(guī)工作底稿應(yīng)當(dāng)保存的最低年限為（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：D4.下列哪一項(xiàng)不屬于《反壟斷法（2022修正）》新增的“安全港”規(guī)則適用條件？（）A.參與經(jīng)營(yíng)者上一年度全球營(yíng)業(yè)額合計(jì)不超過(guò)120億元B.參與經(jīng)營(yíng)者上一年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額合計(jì)不超過(guò)8億元C.協(xié)議不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的D.協(xié)議已依法向市場(chǎng)監(jiān)管總局備案答案：D5.2025年5月，國(guó)家能源局發(fā)布《電力市場(chǎng)合規(guī)指引》，要求發(fā)電企業(yè)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“紅黃藍(lán)”清單，其中“紅色”風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的處置時(shí)限為（）。A.24小時(shí)內(nèi)報(bào)告并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案B.3個(gè)工作日內(nèi)完成整改C.5個(gè)工作日內(nèi)提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告D.7個(gè)工作日內(nèi)完成內(nèi)部問(wèn)責(zé)答案：A6.某銀行理財(cái)子公司在銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)，未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，依據(jù)《理財(cái)公司合規(guī)管理辦法》可對(duì)其處以（）。A.警告并責(zé)令改正B.罰款30萬(wàn)元C.罰款50萬(wàn)元并對(duì)直接責(zé)任人罰款10萬(wàn)元D.限制業(yè)務(wù)三個(gè)月答案：C7.根據(jù)《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范（2025修訂）》，證券公司應(yīng)當(dāng)于每年何時(shí)向證監(jiān)局報(bào)送年度合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告？（）A.1月31日前B.3月31日前C.4月30日前D.6月30日前答案：B8.下列關(guān)于ESG合規(guī)的表述，正確的是（）。A.滬深交易所強(qiáng)制要求全部上市公司披露ESG報(bào)告B.2025年起，中證800成分公司必須依據(jù)ISSB準(zhǔn)則編制ESG報(bào)告C.未披露ESG報(bào)告的公司將被直接強(qiáng)制退市D.ESG報(bào)告僅需披露環(huán)境信息，社會(huì)與治理信息可自愿披露答案：B9.某央企境外子公司因違反當(dāng)?shù)刂撇梅ㄒ?guī)被罰款1000萬(wàn)美元，根據(jù)《央企境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指引》，母公司應(yīng)當(dāng)在知悉事項(xiàng)后多少個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)資委報(bào)告？（）A.3個(gè)B.5個(gè)C.7個(gè)D.10個(gè)答案：B10.2025年7月，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)某App實(shí)施“下架”行政處罰，其主要違法事由是（）。A.未獲得個(gè)人信息處理合規(guī)認(rèn)證B.存在“暗模式”誘導(dǎo)用戶開(kāi)放非必要權(quán)限C.未建立未成年人專(zhuān)屬模式D.未在15日內(nèi)備案算法答案：B11.下列哪一項(xiàng)不屬于《反商業(yè)賄賂法（草案）》2025版新增的“第三人”范圍？（）A.經(jīng)銷(xiāo)商B.慈善機(jī)構(gòu)C.離職員工D.行政機(jī)關(guān)答案：D12.某省國(guó)資委將合規(guī)管理體系建設(shè)納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，權(quán)重占比首次達(dá)到（）。A.5%B.8%C.10%D.15%答案：C13.根據(jù)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，企業(yè)在境外遇到dawnraid時(shí)，首要合規(guī)動(dòng)作是（）。A.立即銷(xiāo)毀敏感文件B.要求對(duì)方出示搜查令并聯(lián)系外部律師C.拒絕執(zhí)法人員進(jìn)入D.簽署認(rèn)罪協(xié)議以換取減輕處罰答案：B14.2025年4月，財(cái)政部發(fā)布《綠色債券發(fā)行合規(guī)指南》，要求綠色債券募集資金用于綠色項(xiàng)目的比例不得低于（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C15.某科創(chuàng)板上市公司擬以ChatGPT類(lèi)生成式AI輔助撰寫(xiě)臨時(shí)公告，依據(jù)《信息披露合規(guī)管理辦法》，其必須履行的程序是（）。A.董事會(huì)特別決議B.交易所事前審核C.合規(guī)與法務(wù)雙重驗(yàn)證并留痕D.獨(dú)立董事事前認(rèn)可答案：C16.下列關(guān)于“合規(guī)管理有效性評(píng)估”的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)與績(jī)效考核掛鉤B.評(píng)估周期最長(zhǎng)不超過(guò)36個(gè)月C.評(píng)估應(yīng)當(dāng)覆蓋所有重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議答案：B17.2025年，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)平臺(tái)企業(yè)實(shí)施“合規(guī)信用分級(jí)”，其中“C級(jí)”企業(yè)面臨的監(jiān)管措施為（）。A.降低抽查頻次至30%B.實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，抽查比例不低于50%C.免除行政檢查D.享受綠色通道答案：B18.某保險(xiǎn)公司代理人通過(guò)微信朋友圈誤導(dǎo)宣傳，依據(jù)《保險(xiǎn)合規(guī)管理辦法（2025）》對(duì)保險(xiǎn)公司可處以（）。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款C.50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款D.吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證答案：C19.根據(jù)《全球制裁合規(guī)最佳實(shí)踐（2025版）》，對(duì)OFACSDN名單進(jìn)行篩查的最低頻率為（）。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A20.2025年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委在合規(guī)管理示范企業(yè)創(chuàng)建中，首次引入的“一票否決”指標(biāo)是（）。A.重大環(huán)境處罰B.重大稅務(wù)違法C.重大合規(guī)事件D.重大安全事故答案：C21.下列關(guān)于“合規(guī)官”任職資格的說(shuō)法，正確的是（）。A.必須具有中國(guó)律師執(zhí)業(yè)證B.必須具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格C.必須具備五年以上法律或合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)D.可以由公司人力資源部負(fù)責(zé)人兼任答案：C22.某企業(yè)因違反GDPR被歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款，其罰款計(jì)算基數(shù)為（）。A.上一財(cái)年全球營(yíng)業(yè)額2%或1000萬(wàn)歐元孰高B.上一財(cái)年全球營(yíng)業(yè)額4%或2000萬(wàn)歐元孰高C.上一財(cái)年歐盟境內(nèi)營(yíng)業(yè)額2%或1000萬(wàn)歐元孰高D.上一財(cái)年歐盟境內(nèi)營(yíng)業(yè)額4%或2000萬(wàn)歐元孰高答案：B23.2025年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《算法交易合規(guī)指引》，要求券商對(duì)算法交易策略進(jìn)行合規(guī)審查的時(shí)限為策略上線前（）。A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日答案：C24.下列哪一項(xiàng)不屬于《反洗錢(qián)法（修訂草案）》2025版新增的“受益所有人”識(shí)別要素？（）A.配偶姓名B.持股比例C.控制權(quán)方式D.任職期限答案：A25.某集團(tuán)公司設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，依據(jù)《合規(guī)舉報(bào)管理辦法》應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.實(shí)名優(yōu)先B.保密C.報(bào)復(fù)保護(hù)D.有償舉報(bào)答案：D26.2025年，國(guó)家版權(quán)局發(fā)布《生成式人工智能版權(quán)合規(guī)指引》，其適用范圍不包括（）。A.訓(xùn)練數(shù)據(jù)版權(quán)審查B.輸出內(nèi)容版權(quán)過(guò)濾C.用戶上傳內(nèi)容版權(quán)監(jiān)測(cè)D.芯片設(shè)計(jì)版權(quán)登記答案：D27.下列關(guān)于“合規(guī)信息化”建設(shè)的表述，正確的是（）。A.只需采購(gòu)第三方軟件即可滿足監(jiān)管要求B.應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)互通C.可以延后一年上線以節(jié)省成本D.無(wú)需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案答案：B28.2025年，生態(tài)環(huán)境部對(duì)碳排放數(shù)據(jù)造假企業(yè)實(shí)施信用懲戒，其數(shù)據(jù)造假行為將被納入（）。A.環(huán)保信用“黑名單”并推送至“信用中國(guó)”B.稅務(wù)稽查重點(diǎn)名單C.反壟斷重點(diǎn)監(jiān)管名單D.外匯檢查重點(diǎn)名單答案：A29.某央企在境外投標(biāo)過(guò)程中，因未履行合規(guī)盡調(diào)被世界銀行列入“取消資格”名單，期限最長(zhǎng)可達(dá)（）。A.6個(gè)月B.1年C.3年D.10年答案：D30.2025年，國(guó)家衛(wèi)健委發(fā)布《醫(yī)療數(shù)據(jù)合規(guī)流通管理辦法》，規(guī)定醫(yī)療數(shù)據(jù)出境應(yīng)當(dāng)通過(guò)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)為（）。A.國(guó)家衛(wèi)健委信息中心B.國(guó)家密碼管理局C.省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)D.國(guó)家醫(yī)療數(shù)據(jù)安全評(píng)估中心答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列哪些情形觸發(fā)《個(gè)人信息保護(hù)法》下的“告知—同意”例外？（）A.為履行法定職責(zé)B.為應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件C.為學(xué)術(shù)研究且已去標(biāo)識(shí)化D.為提升用戶體驗(yàn)進(jìn)行個(gè)性化推薦答案：A、B、C32.依據(jù)《反壟斷法》，以下哪些行為構(gòu)成“軸輻合謀”？（）A.行業(yè)協(xié)會(huì)組織企業(yè)達(dá)成價(jià)格同盟B.上游供應(yīng)商召集下游經(jīng)銷(xiāo)商統(tǒng)一零售價(jià)C.平臺(tái)企業(yè)通過(guò)算法協(xié)調(diào)商家價(jià)格D.兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手直接簽署價(jià)格協(xié)議答案：B、C33.2025年，證監(jiān)會(huì)將“合規(guī)有效性”納入券商分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)，其評(píng)價(jià)維度包括（）。A.合規(guī)制度完備性B.合規(guī)檢查覆蓋率C.合規(guī)培訓(xùn)人均時(shí)長(zhǎng)D.合規(guī)事件整改完成率答案：A、B、D34.下列哪些屬于《企業(yè)可持續(xù)發(fā)展披露準(zhǔn)則》要求的核心披露內(nèi)容？（）A.溫室氣體范圍1、2、3排放量B.供應(yīng)鏈人權(quán)盡調(diào)C.董事會(huì)ESG專(zhuān)業(yè)知識(shí)比例D.高管薪酬與ESI績(jī)效掛鉤比例答案：A、B、C、D35.2025年，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)生成式AI服務(wù)實(shí)施“安全評(píng)估”，評(píng)估重點(diǎn)包括（）。A.訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)源合法性B.輸出內(nèi)容過(guò)濾機(jī)制C.用戶實(shí)名認(rèn)證D.算法備案情況答案：A、B、C、D36.下列哪些行為構(gòu)成《反商業(yè)賄賂法（草案）》中的“賄賂外國(guó)公職人員”？（）A.為獲得工程許可向外國(guó)市長(zhǎng)贈(zèng)送股份B.通過(guò)當(dāng)?shù)卮壬茩C(jī)構(gòu)向市長(zhǎng)母校捐款C.支付加急審批費(fèi)至政府指定賬戶D.為官員親屬提供免費(fèi)旅游并影響招標(biāo)答案：A、B、D37.2025年，國(guó)資委將“合規(guī)管理文化”納入央企黨建考核，具體措施包括（）。A.黨委書(shū)記講授合規(guī)黨課B.建立“合規(guī)先鋒”評(píng)選C.將合規(guī)納入新員工入職宣誓D.合規(guī)案例納入黨校必修課答案：A、B、C、D38.依據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，下列哪些數(shù)據(jù)必須本地存儲(chǔ)？（）A.國(guó)家核心數(shù)據(jù)B.重要數(shù)據(jù)C.個(gè)人信息超過(guò)100萬(wàn)條D.涉及生物識(shí)別信息的個(gè)人信息答案：A、D39.2025年，財(cái)政部對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施“合規(guī)記分”，下列哪些情形一次記12分？（）A.出具虛假審計(jì)報(bào)告B.泄露國(guó)家秘密C.拒絕監(jiān)管檢查D.未按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)答案：A、B、C40.下列哪些屬于世界銀行“誠(chéng)信合規(guī)指南”要求的合規(guī)要素？（）A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.業(yè)務(wù)伙伴盡調(diào)C.財(cái)務(wù)內(nèi)控D.禁止報(bào)復(fù)答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.2025年起，所有上市公司必須設(shè)立獨(dú)立的首席合規(guī)官，不得由法務(wù)總監(jiān)兼任。（）答案：×42.依據(jù)《反壟斷法》，達(dá)成壟斷協(xié)議但尚未實(shí)施的，可以處50萬(wàn)元以下罰款。（）答案：√43.生成式AI服務(wù)提供者僅需對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)版權(quán)負(fù)責(zé)，輸出內(nèi)容版權(quán)由用戶承擔(dān)。（）答案：×44.2025年，證監(jiān)會(huì)允許券商通過(guò)“合規(guī)觀察員”制度，對(duì)投行項(xiàng)目實(shí)行事中合規(guī)跟蹤。（）答案：√45.數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估通過(guò)后，企業(yè)可在有效期內(nèi)多次出境相同數(shù)據(jù)無(wú)需再次評(píng)估。（）答案：√46.央企境外子公司受到境外處罰后，只需在年報(bào)中披露，無(wú)需專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告國(guó)資委。（）答案：×47.2025年，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)平臺(tái)企業(yè)實(shí)施“合規(guī)信用分級(jí)”，A級(jí)企業(yè)可享受“綠色通道”待遇。（）答案：√48.依據(jù)《反洗錢(qián)法》，受益所有人信息變更后，企業(yè)應(yīng)于15日內(nèi)向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心更新。（）答案：√49.2025年，國(guó)家版權(quán)局明確AI生成內(nèi)容可以享有著作權(quán)，但需登記并標(biāo)注AI參與比例。（）答案：×50.世界銀行“取消資格”期限屆滿后，企業(yè)可自動(dòng)恢復(fù)投標(biāo)資格，無(wú)需額外合規(guī)整改報(bào)告。（）答案：×四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）51.結(jié)合2025年新版《央企合規(guī)管理辦法》，簡(jiǎn)述“三道防線”模型在合規(guī)管理中的具體職責(zé)分工。答案：（1）第一道防線：業(yè)務(wù)部門(mén)作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)直接承擔(dān)者，負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前識(shí)別、評(píng)估并控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)合規(guī)審查、審批、記錄和報(bào)告職責(zé)；將合規(guī)條款嵌入合同、流程和系統(tǒng)，確?！皹I(yè)務(wù)誰(shuí)主管、合規(guī)誰(shuí)負(fù)責(zé)”。（2）第二道防線：合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策、標(biāo)準(zhǔn)和工具，組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)第一道防線進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、培訓(xùn)和考核，建立合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)考核四項(xiàng)機(jī)制，形成獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)的合規(guī)管理中樞。（3）第三道防線：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，對(duì)第一道、第二道防線的運(yùn)行質(zhì)量進(jìn)行再監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題直接向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告，推動(dòng)整改與問(wèn)責(zé)，形成閉環(huán)。三道防線相互制衡、協(xié)同聯(lián)動(dòng)，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”。52.2025年，某大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公司擬將用戶行為數(shù)據(jù)提供給境外關(guān)聯(lián)公司用于廣告模型訓(xùn)練，請(qǐng)列出其依法必須履行的合規(guī)步驟，并說(shuō)明相應(yīng)法律依據(jù)。答案：步驟一：識(shí)別數(shù)據(jù)類(lèi)型與規(guī)模，確認(rèn)是否構(gòu)成“重要數(shù)據(jù)”或“100萬(wàn)人以上個(gè)人信息”，觸發(fā)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》第四條；步驟二：開(kāi)展數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估出境必要性、接收方保護(hù)水平、再轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、用戶權(quán)益損害風(fēng)險(xiǎn)，形成自評(píng)估報(bào)告；步驟三：向省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估，提交材料包括自評(píng)估報(bào)告、境外接收方承諾、數(shù)據(jù)處理協(xié)議、用戶告知同意樣本；步驟四：通過(guò)安全評(píng)估后，與境外接收方簽訂網(wǎng)信部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)合同，明確數(shù)據(jù)使用目的、范圍、存儲(chǔ)期限、刪除義務(wù)、違約責(zé)任；步驟五：在15日內(nèi)完成算法備案，依據(jù)《生成式AI服務(wù)管理暫行辦法》第九條；步驟六：建立出境數(shù)據(jù)臺(tái)賬，保存期限3年，接受后續(xù)監(jiān)督檢查；步驟七：如用戶撤回同意，應(yīng)在15日內(nèi)停止傳輸并刪除已出境數(shù)據(jù)，保障用戶撤回權(quán)。法律依據(jù)：《個(gè)人信息保護(hù)法》第三十八條、《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》第四條、《生成式AI服務(wù)管理暫行辦法》第九條、《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條。53.2025年，某科創(chuàng)板生物醫(yī)藥上市公司擬在美國(guó)設(shè)立研發(fā)中心并招聘當(dāng)?shù)乜茖W(xué)家，其中一名核心科學(xué)家曾為美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）項(xiàng)目首席研究員。請(qǐng)從出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反洗錢(qián)四個(gè)維度，說(shuō)明企業(yè)應(yīng)建立的合規(guī)管控措施。答案：（1）出口管制：篩查美方科學(xué)家是否受雇于EAR實(shí)體清單單位，評(píng)估其掌握的受控技術(shù)是否屬于ECCN3A001或3E001；建立技術(shù)分級(jí)訪問(wèn)權(quán)限，對(duì)可能涉及“視同出口”的技術(shù)轉(zhuǎn)移事先申請(qǐng)BIS許可證；簽署技術(shù)轉(zhuǎn)移限制協(xié)議，禁止在未授權(quán)情況下向中國(guó)總部傳輸受控?cái)?shù)據(jù)。（2）經(jīng)濟(jì)制裁：通過(guò)OFACSDN名單、SSI名單、BIS實(shí)體清單進(jìn)行360°背景盡調(diào)；核查其是否參與伊朗、朝鮮、俄羅斯敏感項(xiàng)目；建立“制裁風(fēng)險(xiǎn)紅燈”機(jī)制，一旦科學(xué)家出現(xiàn)在制裁名單，立即終止合作并凍結(jié)支付。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)：簽署《知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議》，明確在受雇前已取得的專(zhuān)利、Knowhow歸原單位所有，雇傭期間新成果按美國(guó)專(zhuān)利法先申請(qǐng)美國(guó)專(zhuān)利，再通過(guò)PCT進(jìn)入中國(guó)和全球；建立實(shí)驗(yàn)室筆記本實(shí)時(shí)電子歸檔，確保發(fā)明日期可溯源；對(duì)離職員工設(shè)置6個(gè)月“園藝假”，防止商業(yè)秘密外泄。（4）反洗錢(qián)：通過(guò)WorldCheck、LexisNexis篩查其是否涉及負(fù)面新聞、訴訟、監(jiān)管處罰；要求提供W9或W8稅表、銀行資信證明；對(duì)超過(guò)5萬(wàn)美元的一次性咨詢(xún)費(fèi)采用銀行托管支付，分階段與成果掛鉤；建立可疑交易報(bào)告（CTR）內(nèi)部流程，發(fā)現(xiàn)異常立即向FinCEN報(bào)告。五、案例分析題（共10分）54.背景：2025年6月，某央企下屬工程公司中標(biāo)東南亞某國(guó)5億美元電站EPC項(xiàng)目。簽約后，該國(guó)能源部長(zhǎng)向中方暗示：若希望加快環(huán)評(píng)審批，需向當(dāng)?shù)匾患颐麨椤癎reenEarth”的環(huán)保基金會(huì)“捐贈(zèng)”200萬(wàn)美元，并承諾后續(xù)每年贊助50萬(wàn)美元用于社區(qū)植樹(shù)。中方項(xiàng)目經(jīng)理請(qǐng)示總部，總部合規(guī)部出具意見(jiàn)認(rèn)為該基金會(huì)股東背景復(fù)雜，疑似由部長(zhǎng)親屬控制。問(wèn)題：（1）該請(qǐng)求是否構(gòu)成商業(yè)賄賂？（2）若拒絕，項(xiàng)目可能面臨拖延，企業(yè)如何平衡商業(yè)利益與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（3）請(qǐng)為企業(yè)