企業(yè)合規(guī)審查合同合同編號(hào)：__________

企業(yè)合規(guī)審查合同

第一章總則

第一條合同目的

本合同旨在明確委托方與審查方在企業(yè)合規(guī)審查活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保審查工作的合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，以維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

第二條合同主體

1.1委托方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：[甲方名稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。

1.2審查方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：[乙方名稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊(cè)地址：[注冊(cè)地址]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]。

第三條合同依據(jù)

本合同的訂立及履行，應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

第四條合同范圍

本合同約定的企業(yè)合規(guī)審查范圍包括但不限于甲方企業(yè)的組織架構(gòu)、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、法律法規(guī)遵守情況、反腐敗措施、數(shù)據(jù)保護(hù)措施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施等方面。

第二章委托事項(xiàng)

第五條審查內(nèi)容

5.1組織架構(gòu)審查：審查甲方企業(yè)的組織架構(gòu)是否合理、職責(zé)分工是否明確、內(nèi)部溝通機(jī)制是否順暢。

5.2內(nèi)部管理制度審查：審查甲方企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度是否健全、執(zhí)行是否到位、是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

5.3業(yè)務(wù)流程審查：審查甲方企業(yè)的業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否完善、是否存在違規(guī)操作。

5.4法律法規(guī)遵守情況審查：審查甲方企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中是否遵守國(guó)家及地方的相關(guān)法律法規(guī)，是否存在違法違規(guī)行為。

5.5反腐敗措施審查：審查甲方企業(yè)的反腐敗措施是否健全、執(zhí)行是否到位、是否有效防范腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

5.6數(shù)據(jù)保護(hù)措施審查：審查甲方企業(yè)的數(shù)據(jù)保護(hù)措施是否完善、是否符合《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》及相關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)的要求。

5.7知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施審查：審查甲方企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施是否健全、執(zhí)行是否到位、是否有效保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第六條審查方法

6.1文件審查：乙方將通過(guò)查閱甲方企業(yè)的相關(guān)文件、記錄、合同等資料，對(duì)甲方企業(yè)的合規(guī)情況進(jìn)行審查。

6.2深入訪談：乙方將與甲方企業(yè)的相關(guān)人員進(jìn)行深入訪談，了解甲方企業(yè)的合規(guī)管理情況及存在的問(wèn)題。

6.3現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：乙方將到甲方企業(yè)的辦公場(chǎng)所、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，了解甲方企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況及合規(guī)管理情況。

6.4專項(xiàng)測(cè)試：乙方將針對(duì)甲方企業(yè)的特定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)測(cè)試，評(píng)估甲方企業(yè)的合規(guī)管理效果。

第三章雙方權(quán)利義務(wù)

第七條甲方的權(quán)利義務(wù)

7.1權(quán)利：

7.1.1甲方可要求乙方按照本合同約定的范圍和方法進(jìn)行企業(yè)合規(guī)審查。

7.1.2甲方可要求乙方對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

7.1.3甲方可要求乙方對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，并就審查結(jié)果提出改進(jìn)建議。

7.2義務(wù)：

7.2.1甲方可向乙方提供與本合同約定的審查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、信息等，并保證所提供資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性。

7.2.2甲方可配合乙方進(jìn)行審查工作，提供必要的協(xié)助和配合。

7.2.3甲方可按照本合同約定支付審查費(fèi)用。

第八條乙方的權(quán)利義務(wù)

8.1權(quán)利：

8.1.1乙方可按照本合同約定的范圍和方法進(jìn)行企業(yè)合規(guī)審查。

8.1.2乙方可要求甲方提供與本合同約定的審查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、信息等。

8.1.3乙方可要求甲方配合審查工作，提供必要的協(xié)助和配合。

8.2義務(wù)：

8.2.1乙方可按照本合同約定的范圍和方法進(jìn)行企業(yè)合規(guī)審查，并確保審查工作的質(zhì)量。

8.2.2乙方可對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄和分析，并向甲方提出改進(jìn)建議。

8.2.3乙方可按照本合同約定向甲方提交審查報(bào)告，并就審查結(jié)果進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

第四章審查費(fèi)用及支付方式

第九條審查費(fèi)用

9.1本合同約定的企業(yè)合規(guī)審查費(fèi)用為人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[金額大寫(xiě)]）。

9.2審查費(fèi)用包括但不限于審查人員的勞務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)、報(bào)告費(fèi)等。

第十條支付方式

10.1甲方應(yīng)在簽訂本合同后[天數(shù)]日內(nèi)，向乙方支付審查費(fèi)用的[比例]%，即人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[金額大寫(xiě)]）。

10.2乙方應(yīng)在完成審查工作并提交審查報(bào)告后[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方提交審查報(bào)告及相關(guān)資料。

10.3甲方應(yīng)在收到乙方提交的審查報(bào)告及相關(guān)資料后[天數(shù)]日內(nèi)，向乙方支付剩余的審查費(fèi)用，即人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[金額大寫(xiě)]）。

第五章審查報(bào)告

第十一條審查報(bào)告內(nèi)容

11.1審查報(bào)告應(yīng)包括審查背景、審查范圍、審查方法、審查過(guò)程、審查結(jié)果、問(wèn)題分析、改進(jìn)建議等內(nèi)容。

11.2審查報(bào)告應(yīng)真實(shí)、客觀、全面地反映甲方企業(yè)的合規(guī)管理情況及存在的問(wèn)題。

第十二條審查報(bào)告提交

12.1乙方應(yīng)在完成審查工作后[天數(shù)]日內(nèi)，向甲方提交審查報(bào)告。

12.2甲方應(yīng)在收到審查報(bào)告后，對(duì)審查報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行審核，如有異議，應(yīng)在[天數(shù)]日內(nèi)向乙方提出，乙方應(yīng)在收到甲方異議后[天數(shù)]日內(nèi)進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

第六章保密條款

第十三條保密義務(wù)

13.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密信息進(jìn)行保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。

13.2甲乙雙方應(yīng)采取必要的措施，確保保密信息的保密性，防止保密信息泄露。

第十四條違約責(zé)任

14.1任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為人民幣[金額]元（大寫(xiě)：[金額大寫(xiě)]）。

14.2若違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。

第七章?tīng)?zhēng)議解決

第十五條爭(zhēng)議解決方式

15.1本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向[法院名稱]提起訴訟。

第八章合同生效及終止

第十六條合同生效

本合同自雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效。

第十七條合同終止

17.1本合同在雙方當(dāng)事人履行完各自義務(wù)后自動(dòng)終止。

17.2若一方當(dāng)事人違反本合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第九章其他

第十八條合同份數(shù)

本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

第十九條不可抗力

19.1因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行的，雙方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。

第二十條通知方式

20.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中，應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行通知，通知方式包括但不限于快遞、掛號(hào)信、電子郵件等。

第二十一條合同修訂

21.1對(duì)本合同的任何修訂，均須經(jīng)雙方當(dāng)事人書(shū)面同意，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。

第二十二條法律適用

本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。

第二十三條未盡事宜

23.1本合同未盡事宜，由雙方當(dāng)事人另行協(xié)商解決。

（以下無(wú)正文）

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景一：跨境投資并購(gòu)前的合規(guī)盡職調(diào)查

在跨國(guó)投資并購(gòu)活動(dòng)中，目標(biāo)企業(yè)的合規(guī)狀況直接關(guān)系到投資風(fēng)險(xiǎn)和交易成敗。此場(chǎng)景下，企業(yè)合規(guī)審查合同需特別關(guān)注信息披露的深度和廣度。建議增加以下條款：

####需要注意的條款及修正

1.**修正第七條第2.1款**：

"甲方可向乙方提供與本合同約定的審查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料、信息等，并保證所提供資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性。對(duì)于境外主體提供的文件，甲方應(yīng)附加經(jīng)公證認(rèn)證的官方版本或提供符合[目標(biāo)國(guó)家法律]的證據(jù)效力要求的翻譯件。"

2.**新增第九條第3款**：

"跨境審查產(chǎn)生的額外費(fèi)用（包括但不限于境外差旅費(fèi)、法律咨詢費(fèi)、文件公證認(rèn)證費(fèi)等）由甲方另行承擔(dān)，具體費(fèi)用清單由乙方在審查啟動(dòng)后3個(gè)工作日內(nèi)提供，經(jīng)甲方確認(rèn)后執(zhí)行。"

####專業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋

-**證據(jù)效力要求**：指境外文件需滿足目標(biāo)國(guó)家法律對(duì)證據(jù)形式的要求，例如通過(guò)公證處認(rèn)證或法院認(rèn)證，避免因文件形式問(wèn)題導(dǎo)致審查中斷。

-**合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)敞口**：在跨境交易中，并購(gòu)方需評(píng)估目標(biāo)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失或交易擱淺的風(fēng)險(xiǎn)敞口。

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景二：上市公司強(qiáng)制性合規(guī)審計(jì)

上市公司因信息披露監(jiān)管要求，需定期進(jìn)行合規(guī)審查以防范證券欺詐風(fēng)險(xiǎn)。此場(chǎng)景下，合同應(yīng)強(qiáng)化審查結(jié)果的披露責(zé)任和法律責(zé)任。

####需要注意的條款及修正

1.**修正第十一條**：

"審查報(bào)告內(nèi)容除常規(guī)要求外，還應(yīng)包括但不限于：與《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》的符合性分析、重大合規(guī)缺陷的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估、以及針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)審查結(jié)論。"

2.**新增第十三條第2.1款**：

"若審查發(fā)現(xiàn)甲方存在可能構(gòu)成證券欺詐的違法違規(guī)行為，乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后2個(gè)工作日內(nèi)向甲方發(fā)出書(shū)面警示函，并建議立即采取糾正措施。"

####專業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋

-**證券欺詐風(fēng)險(xiǎn)**：指因企業(yè)合規(guī)問(wèn)題導(dǎo)致信息披露失實(shí)，引發(fā)投資者訴訟或監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

-**風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估**：根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、影響范圍和治理缺陷的嚴(yán)重程度，劃分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如重大缺陷、嚴(yán)重缺陷、一般缺陷）。

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景三：大型企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部合規(guī)整改

中央企業(yè)或大型集團(tuán)因監(jiān)管檢查或內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)合規(guī)問(wèn)題，需啟動(dòng)系統(tǒng)性整改。此場(chǎng)景下，合同應(yīng)明確整改措施的落地責(zé)任和效果驗(yàn)證機(jī)制。

####需要注意的條款及修正

1.**新增第十二條第2.1款**：

"甲方應(yīng)在收到審查報(bào)告后30日內(nèi)，根據(jù)報(bào)告建議制定整改計(jì)劃，并提交乙方審核。乙方有權(quán)對(duì)整改計(jì)劃的技術(shù)可行性提出書(shū)面意見(jiàn)。"

2.**修正第十七條**：

"17.2若甲方未按整改計(jì)劃有效糾正合規(guī)缺陷，乙方有權(quán)暫停后續(xù)審查服務(wù)，并要求甲方支付已完成工作的80%作為預(yù)付款。"

####專業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋

-**合規(guī)整改計(jì)劃**：針對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定的具體整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限和資源配置方案。

-**效果驗(yàn)證機(jī)制**：通過(guò)二次審查或?qū)ｍ?xiàng)測(cè)試，驗(yàn)證整改措施是否達(dá)到預(yù)期效果，確保合規(guī)問(wèn)題徹底解決。

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景四：企業(yè)上市前的合規(guī)重組

擬上市公司為滿足交易所上市要求，需對(duì)歷史沿革中的重大合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行梳理和規(guī)范。此場(chǎng)景下，合同應(yīng)特別關(guān)注歷史遺留問(wèn)題的追溯審查。

####需要注意的條款及修正

1.**新增第八條第2.2款**：

"乙方有權(quán)要求甲方提供自[成立年份]年以來(lái)的所有重大經(jīng)營(yíng)決策記錄、關(guān)聯(lián)交易文件、行政處罰決定書(shū)等歷史資料，并應(yīng)配合乙方進(jìn)行延伸調(diào)查。"

2.**修正第十三條第1.1款**：

"保密信息范圍包括但不限于：上市前的財(cái)務(wù)造假記錄、重大勞動(dòng)糾紛、環(huán)保處罰歷史、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛等歷史遺留問(wèn)題。"

####專業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋

-**歷史沿革問(wèn)題**：指企業(yè)在上市前經(jīng)歷的重大合規(guī)瑕疵，如股權(quán)代持、資金占用、關(guān)聯(lián)交易未公允定價(jià)等，可能影響上市資格。

-**延伸調(diào)查權(quán)**：審查方為全面掌握合規(guī)狀況，有權(quán)要求企業(yè)提供原始憑證或向第三方核實(shí)信息。

###特殊應(yīng)用場(chǎng)景五：行業(yè)專項(xiàng)整治中的專項(xiàng)合規(guī)審查

特定行業(yè)（如金融、醫(yī)藥）因監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展專項(xiàng)整治，企業(yè)需配合進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)審查。此場(chǎng)景下，合同應(yīng)明確專項(xiàng)審查的配合義務(wù)和監(jiān)管對(duì)接機(jī)制。

####需要注意的條款及修正

1.**新增第七條第2.3款**：

"甲方應(yīng)在收到專項(xiàng)審查清單后5個(gè)工作日內(nèi)，指定專門接口人負(fù)責(zé)對(duì)接乙方工作，并提供必要的系統(tǒng)權(quán)限、數(shù)據(jù)接口等支持。"

2.**修正第十六條**：

"本合同自雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效，但專項(xiàng)審查部分自監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)檢查通知后10個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)生效。"

####專業(yè)術(shù)語(yǔ)解釋

-**專項(xiàng)合規(guī)審查**：針對(duì)特定行業(yè)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域（如反洗錢、數(shù)據(jù)安全、廣告合規(guī)等）開(kāi)展的專項(xiàng)合規(guī)檢查。

-**接口人制度**：企業(yè)指定專門人員負(fù)責(zé)與審查方對(duì)接，確保專項(xiàng)審查工作高效推進(jìn)。

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##實(shí)際操作中遇到的問(wèn)題及解決辦法

1.**問(wèn)題**：跨境數(shù)據(jù)傳輸合規(guī)性爭(zhēng)議

**解決辦法**：在合同中明確約定跨境數(shù)據(jù)傳輸需符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》第七十六條的規(guī)定，需通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門的安全評(píng)估或采用標(biāo)準(zhǔn)合同條款，并要求甲方提供數(shù)據(jù)出境影響評(píng)估報(bào)告。

2.**問(wèn)題**：審查范圍邊界模糊導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議

**解決辦法**：在第四條明確約定"審查范圍"的具體層級(jí)，例如"審查范圍包括但不限于一級(jí)子公司、核心業(yè)務(wù)板塊、關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域"，并新增"若甲方認(rèn)為某事項(xiàng)超出約定范圍，應(yīng)在審查啟動(dòng)前3個(gè)工作日內(nèi)提出書(shū)面異議"的條款。

3.**問(wèn)題**：整改措施落實(shí)不力

**解決辦法**：在第二十條新增"整改進(jìn)度監(jiān)控機(jī)制"，約定乙方每月收到甲方整改報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)出具評(píng)估意見(jiàn)，并保留要求甲方召開(kāi)整改協(xié)調(diào)會(huì)的權(quán)利。

4.**問(wèn)題**：上市公司審查結(jié)果披露滯后

**解決辦法**：在第九條第2款明確"審查報(bào)告初稿提交時(shí)限為[天數(shù)]日，但涉及重大證券欺詐風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即披露，具體披露安排由雙方協(xié)商"，并新增違約責(zé)任條款"若因甲方原因?qū)е屡堆诱`，每延遲一日按合同總額的0.1%支付違約金"。

5.**問(wèn)題**：歷史資料提供不完整

**解決辦法**：在第七條第2.1款增加"若甲方無(wú)法提供原始資料，應(yīng)提供經(jīng)[第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)]鑒證的替代文件，或簽署《資料缺失聲明》并承擔(dān)乙方因此增加的審查成本"。

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##原始合同所需的詳細(xì)附件清單

1.《企業(yè)合規(guī)審查清單及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》

-包含組織架構(gòu)審查（含三重一重架構(gòu)、關(guān)鍵崗位權(quán)責(zé)分配）、內(nèi)部管理制度審查（含反腐敗、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理）、業(yè)務(wù)流程審查（含采購(gòu)、銷售、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)）的具體審查項(xiàng)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

2.《境外法律合規(guī)性說(shuō)明函》

-由甲方出具，承諾所提供的境外主體資料符合[目標(biāo)國(guó)家]《證據(jù)法》《公司法》等法律對(duì)證據(jù)形式的要求，并附相關(guān)法律條文截圖。

3.《保密承諾書(shū)》

-乙方全體參與審查的項(xiàng)目組成員簽署，承諾對(duì)接觸到的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等履行保密義務(wù)，并約定違約責(zé)任（包括但不限于支付違約金、承擔(dān)法律責(zé)任）。

4.《整改措施落實(shí)驗(yàn)收表》

-包含整改項(xiàng)、責(zé)任部門、完成時(shí)限、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收結(jié)果等字段，用于跟蹤整改進(jìn)度和效果。

5.《專項(xiàng)審查對(duì)接清單》

-若為專項(xiàng)審查，需提供監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)的檢查通知、檢查要點(diǎn)清單，以及甲方需配合提供的系統(tǒng)權(quán)限、數(shù)據(jù)接口清單。

6.《數(shù)據(jù)安全合規(guī)評(píng)估報(bào)告》

-適用于涉及大量個(gè)人信息或重要數(shù)據(jù)的審查，需包含數(shù)據(jù)分類分級(jí)、處理流程合規(guī)性、安全防護(hù)措施有效性等評(píng)估結(jié)論。

7.《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估矩陣》

-縱向列示合規(guī)缺陷類型（如組織架構(gòu)缺陷、制度缺陷、操作缺陷），橫向列示風(fēng)險(xiǎn)影響范圍（如財(cái)務(wù)影響、聲譽(yù)影響、監(jiān)管處罰），交叉處標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

8.《歷史資料調(diào)取清單及提供計(jì)劃》

-由甲方提供，包含需調(diào)取的歷史資料清單（如年度審計(jì)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、行政處罰決定書(shū)等）、原始資料存放地點(diǎn)、預(yù)計(jì)提供時(shí)間，以及替代文件的替代方案說(shuō)明。

9.《整改協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要模板》

-包含會(huì)議時(shí)間、參會(huì)人員、討論事項(xiàng)、決議事項(xiàng)、責(zé)任分工、完成時(shí)限等字段，用于規(guī)范整改協(xié)調(diào)工作。

10.《審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的正式溝通函模板》

-規(guī)范審查方與甲方就具體合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行溝通的流程和格式，包括問(wèn)題說(shuō)明、法律依據(jù)、建議措施、回復(fù)時(shí)限等要素。

多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明

第二十一條多方主導(dǎo)模式下的特別約定

第二十一條第1款甲方為主導(dǎo)的多方合作模式

1.1甲方主導(dǎo)下的多方合作機(jī)制

在特定審查場(chǎng)景中，甲方可能需要聯(lián)合多家內(nèi)部部門或引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)共同參與合規(guī)審查。此種模式下，甲方作為主導(dǎo)方，需對(duì)審查過(guò)程、資源協(xié)調(diào)及結(jié)果整合承擔(dān)總責(zé)。本合同在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確甲方作為主導(dǎo)方的額外義務(wù)與權(quán)利。

1.2增加條款：主導(dǎo)方協(xié)調(diào)責(zé)任條款

1.2.1條款內(nèi)容：

"1.2.1.1作為主導(dǎo)方，甲方應(yīng)建立由[具體部門，如合規(guī)部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人]組成的內(nèi)部協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)審查過(guò)程中內(nèi)部資源的調(diào)配與決策支持。"

"1.2.1.2甲方應(yīng)在審查啟動(dòng)后7個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提供《內(nèi)部協(xié)調(diào)小組名單及聯(lián)系方式》，并確保該小組全程參與審查工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)決策。"

"1.2.1.3對(duì)于審查中涉及跨部門或跨業(yè)務(wù)線的重大問(wèn)題，甲方協(xié)調(diào)小組應(yīng)組織專題會(huì)議進(jìn)行討論，并在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議紀(jì)要及處理方案報(bào)送乙方審閱。"

"1.2.1.4甲方應(yīng)確保乙方審查團(tuán)隊(duì)與內(nèi)部協(xié)調(diào)小組之間建立順暢的溝通機(jī)制，可通過(guò)[具體溝通方式，如定期例會(huì)、即時(shí)通訊群組]保持信息同步。"

1.2.2條款說(shuō)明：

本條款的核心目的在于明確甲方在多方合作中的領(lǐng)導(dǎo)作用。通過(guò)設(shè)立內(nèi)部協(xié)調(diào)小組，確保甲方內(nèi)部對(duì)于審查事項(xiàng)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和決策機(jī)制，避免因部門間意見(jiàn)分歧影響審查效率。同時(shí)，明確乙方與甲方協(xié)調(diào)小組的溝通渠道，保障審查過(guò)程的協(xié)同性。特別是在涉及復(fù)雜業(yè)務(wù)或多個(gè)審查主體時(shí)，該機(jī)制有助于形成合力，確保審查工作的權(quán)威性和執(zhí)行力。

1.3增加條款：主導(dǎo)方資源保障條款

1.3.1條款內(nèi)容：

"1.3.1.1作為主導(dǎo)方，甲方應(yīng)確保審查過(guò)程中所需的企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)、系統(tǒng)權(quán)限、業(yè)務(wù)人員配合等資源得到充分保障，不得無(wú)故設(shè)置障礙。"

"1.3.1.2對(duì)于乙方提出的合理資源需求（如需要特定業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)導(dǎo)出、安排關(guān)鍵崗位人員接受訪談等），甲方應(yīng)在收到需求后4個(gè)工作日內(nèi)予以滿足，或提供合理的替代方案并說(shuō)明理由。"

"1.3.1.3若因甲方原因?qū)е沦Y源未能及時(shí)提供，造成乙方審查工作延誤，每延誤一日，甲方應(yīng)向乙方支付合同總額[具體百分比，如0.1%]的違約金，并承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的額外差旅或溝通成本。"

1.3.2條款說(shuō)明：

本條款旨在約束甲方作為主導(dǎo)方，必須為審查工作的順利開(kāi)展提供必要的支持和保障。明確資源需求的響應(yīng)時(shí)限和違約責(zé)任，能夠有效避免因甲方配合度不足導(dǎo)致審查延期或范圍縮小的問(wèn)題。特別是在涉及多個(gè)部門或系統(tǒng)時(shí)，確保資源的及時(shí)提供是保障審查全面性的關(guān)鍵。

1.4增加條款：主導(dǎo)方結(jié)果整合責(zé)任條款

1.4.1條款內(nèi)容：

"1.4.1.1作為主導(dǎo)方，甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方及其他參與方（如有）提交的審查報(bào)告或階段性成果進(jìn)行匯總、整理和初步評(píng)估，確保審查結(jié)論的完整性和一致性。"

"1.4.1.2甲方應(yīng)在收到各參與方報(bào)告后[具體天數(shù)，如10]個(gè)工作日內(nèi)，組織內(nèi)部協(xié)調(diào)小組及乙方代表召開(kāi)結(jié)果整合會(huì)議，討論并確認(rèn)最終審查結(jié)論。"

"1.4.1.3對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)需要甲方主導(dǎo)推動(dòng)整改的事項(xiàng)，甲方應(yīng)制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，并明確責(zé)任部門和完成時(shí)限，確保整改措施得到有效落實(shí)。"

1.4.2條款說(shuō)明：

本條款強(qiáng)調(diào)甲方在多方合作中的最終責(zé)任。通過(guò)整合各方的審查成果，形成統(tǒng)一、權(quán)威的審查結(jié)論，避免因參與方視角或標(biāo)準(zhǔn)差異導(dǎo)致結(jié)論碎片化。同時(shí)，明確甲方對(duì)整改事項(xiàng)的后續(xù)推動(dòng)責(zé)任，確保審查工作不僅停留在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，更能轉(zhuǎn)化為實(shí)際的改進(jìn)行動(dòng)。

第二十一條第2款乙方為主導(dǎo)的多方合作模式

2.1乙方主導(dǎo)下的多方合作機(jī)制

在某些情況下，乙方可能需要聯(lián)合其他外部專業(yè)機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、數(shù)據(jù)安全公司）共同完成審查任務(wù)。此種模式下，乙方作為主導(dǎo)方，需對(duì)審查的專業(yè)性、協(xié)調(diào)性及結(jié)果質(zhì)量承擔(dān)總責(zé)。本合同在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確乙方作為主導(dǎo)方的額外義務(wù)與權(quán)利。

2.2增加條款：主導(dǎo)方專業(yè)協(xié)調(diào)責(zé)任條款

2.2.1條款內(nèi)容：

"2.2.1.1作為主導(dǎo)方，乙方應(yīng)制定詳細(xì)的《審查協(xié)作方案》，明確各合作機(jī)構(gòu)的具體分工、審查范圍、溝通機(jī)制及成果交付標(biāo)準(zhǔn)，并在審查啟動(dòng)后3個(gè)工作日內(nèi)提交甲方審閱。"

"2.2.1.2乙方應(yīng)建立由各合作機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成的聯(lián)合工作組，負(fù)責(zé)審查過(guò)程中的專業(yè)問(wèn)題協(xié)調(diào)、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一及進(jìn)度管理。"

"2.2.1.3對(duì)于涉及跨專業(yè)領(lǐng)域的重大問(wèn)題（如數(shù)據(jù)安全與勞動(dòng)合規(guī)的交叉問(wèn)題），聯(lián)合工作組應(yīng)組織專家論證，并在論證結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)出具《專業(yè)問(wèn)題協(xié)調(diào)結(jié)論》，并抄送甲方。"

2.2.2條款說(shuō)明：

本條款旨在規(guī)范乙方作為主導(dǎo)方時(shí)，對(duì)合作機(jī)構(gòu)的管理和協(xié)調(diào)職責(zé)。通過(guò)制定協(xié)作方案和建立聯(lián)合工作組，確保各合作機(jī)構(gòu)在審查目標(biāo)、方法和標(biāo)準(zhǔn)上保持一致，提升審查工作的專業(yè)深度和廣度。特別是針對(duì)復(fù)雜問(wèn)題，專家論證機(jī)制能夠保證結(jié)論的科學(xué)性和權(quán)威性。

2.3增加條款：主導(dǎo)方質(zhì)量控制條款

2.3.1條款內(nèi)容：

"2.3.1.1作為主導(dǎo)方，乙方應(yīng)對(duì)各合作機(jī)構(gòu)提交的階段性成果和最終報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)一的質(zhì)量審核，確保審查結(jié)論符合本合同約定的審查標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)最佳實(shí)踐。"

"2.3.1.2乙方應(yīng)在收到各合作機(jī)構(gòu)報(bào)告后[具體天數(shù)，如7]個(gè)工作日內(nèi)，組織質(zhì)量審核會(huì)議，討論并解決報(bào)告中的問(wèn)題點(diǎn)。"

"2.3.1.3若經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)某合作機(jī)構(gòu)的成果存在重大質(zhì)量問(wèn)題，影響整體審查結(jié)論的可靠性，乙方有權(quán)要求該機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充審查或直接接管相關(guān)審查工作，并有權(quán)向甲方收取額外的服務(wù)費(fèi)用。"

2.3.2條款說(shuō)明：

本條款強(qiáng)調(diào)乙方作為主導(dǎo)方對(duì)審查成果質(zhì)量的責(zé)任。通過(guò)統(tǒng)一的質(zhì)量審核機(jī)制，確保最終提交給甲方的審查報(bào)告是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格把關(guān)的，符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，賦予乙方在發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)的糾正權(quán)和費(fèi)用收取權(quán)，保障了乙方作為主導(dǎo)方的權(quán)益，也維護(hù)了審查工作的整體質(zhì)量。

2.4增加條款：主導(dǎo)方進(jìn)度管理責(zé)任條款

2.4.1條款內(nèi)容：

"2.4.1.1作為主導(dǎo)方，乙方應(yīng)制定詳細(xì)的《審查工作時(shí)間表》，明確各階段任務(wù)、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)及交付物，并在審查啟動(dòng)后3個(gè)工作日內(nèi)提交甲方確認(rèn)。"

"2.4.1.2乙方應(yīng)建立定期進(jìn)度匯報(bào)機(jī)制，至少每[具體周期，如2]周向甲方提交一次《審查進(jìn)度報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括已完成工作、存在問(wèn)題及下一步計(jì)劃。"

"2.4.1.3若因乙方管理不善導(dǎo)致審查進(jìn)度嚴(yán)重滯后，每滯后[具體天數(shù)，如5]個(gè)工作日，乙方應(yīng)向甲方支付合同總額[具體百分比，如0.2%]的違約金，并承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的直接損失。"

2.4.2條款說(shuō)明：

本條款旨在約束乙方作為主導(dǎo)方必須有效管理審查進(jìn)度。通過(guò)制定時(shí)間表和定期匯報(bào)機(jī)制，確保審查工作按計(jì)劃推進(jìn)，及時(shí)暴露和解決潛在問(wèn)題。明確進(jìn)度延誤的違約責(zé)任，能夠激勵(lì)乙方投入必要的資源保障項(xiàng)目按時(shí)完成。

第二十一條第3款第三方中介參與時(shí)的特別約定

3.1第三方中介參與機(jī)制

在企業(yè)合規(guī)審查中，甲方可能委托部分第三方中介機(jī)構(gòu)（如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、咨詢公司）在特定領(lǐng)域提供支持或參與部分審查工作。此種模式下，雖然各方角色可能不完全對(duì)等，但需明確第三方中介與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特別是信息共享、責(zé)任劃分和保密要求。

3.2增加條款：第三方中介信息共享?xiàng)l款

3.2.1條款內(nèi)容：

"3.2.1.1若第三方中介根據(jù)甲方授權(quán)參與本合同約定的審查工作，應(yīng)視為本合同項(xiàng)下的參予方，并遵守本合同關(guān)于保密、配合審查等的相關(guān)約定。"

"3.2.1.2第三方中介應(yīng)僅限于為履行其受甲方委托的職責(zé)所必需的范圍接觸審查信息，不得超出授權(quán)范圍使用或泄露任何商業(yè)秘密或?qū)Ｓ行畔ⅰ?

"3.2.1.3第三方中介應(yīng)在參與審查前，簽署由甲方（或經(jīng)乙方同意）提供的《第三方中介保密承諾書(shū)》，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。"

"3.2.1.4對(duì)于第三方中介提交的與審查相關(guān)的報(bào)告或成果，乙方有權(quán)進(jìn)行審閱，并提出修改意見(jiàn)。若第三方中介的成果不符合要求，乙方有權(quán)要求其補(bǔ)充或修正，并有權(quán)將其從審查過(guò)程中替換。"

3.2.2條款說(shuō)明：

本條款旨在規(guī)范第三方中介的參與行為。通過(guò)將其納入合同約束框架，明確其信息接觸范圍和保密責(zé)任，防止因第三方介入導(dǎo)致信息泄露或使用不當(dāng)。同時(shí)，賦予乙方對(duì)第三方成果的質(zhì)控權(quán)，確保審查工作的整體連貫性和專業(yè)性。

3.3增加條款：第三方中介責(zé)任劃分條款

3.3.1條款內(nèi)容：

"3.3.1.1第三方中介僅對(duì)甲方承擔(dān)其受委托范圍內(nèi)的服務(wù)責(zé)任，其行為后果由甲方承擔(dān)，除非該行為違反了明確的法律法規(guī)或本合同約定。"

"3.3.1.2若第三方中介的參與導(dǎo)致審查工作出現(xiàn)失誤或遺漏，首先由甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定向甲方追償，并保留追究第三方中介相應(yīng)責(zé)任的權(quán)利（如合同責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任等）。"

"3.3.1.3對(duì)于第三方中介在審查過(guò)程中提出的專業(yè)意見(jiàn)或建議，若甲方采納后出現(xiàn)問(wèn)題，其風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)。乙方不對(duì)第三方中介的專業(yè)意見(jiàn)質(zhì)量負(fù)責(zé)，但有權(quán)審閱并要求第三方中介對(duì)其意見(jiàn)的合理性提供證明。"

3.3.2條款說(shuō)明：

本條款清晰界定第三方中介的責(zé)任邊界。明確其責(zé)任首先向甲方負(fù)責(zé)，并限制乙方對(duì)第三方專業(yè)意見(jiàn)的直接責(zé)任，但保留了乙方對(duì)第三方行為的監(jiān)督權(quán)和在甲方違約時(shí)的追償權(quán)。這有助于厘清各方關(guān)系，避免責(zé)任不清引發(fā)的糾紛。

3.4增加條款：第三方中介退出機(jī)制條款

3.4.1條款內(nèi)容：

"3.4.1.1若第三方中介因故需退出審查工作，應(yīng)提前[具體天數(shù)，如30]日書(shū)面通知甲方和乙方，并配合完成工作交接。"

"3.4.1.2工作交接內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：已執(zhí)行的工作清單、未完成的工作及后續(xù)計(jì)劃、持有的審查資料清單（及處理方式說(shuō)明）、專業(yè)意見(jiàn)摘要等。"

"3.4.1.3第三方中介在退出后，仍需遵守本合同及《第三方中介保密承諾書(shū)》中的保密義務(wù)，不得泄露在審查過(guò)程中接觸到的任何保密信息。"

3.4.2條款說(shuō)明：

本條款規(guī)定了第三方中介退出審查工作的規(guī)范流程。通過(guò)明確交接要求和保密義務(wù)，確保審查工作的連續(xù)性，并防止信息在第三方退出時(shí)泄露或不當(dāng)使用，維護(hù)各方利益。

第二十二條爭(zhēng)議解決條款的補(bǔ)充

第二十二條第1款多方爭(zhēng)議協(xié)調(diào)機(jī)制

1.1條款內(nèi)容：

"1.1.1本合同項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，若涉及多方主體，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向[法院名稱或仲裁機(jī)構(gòu)名稱]提起訴訟/申請(qǐng)仲裁。"

"1.1.2在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，各方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，就爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行溝通，并積極尋求公平合理的解決方案。"

"1.1.3任何一方不得因爭(zhēng)議的存在，無(wú)正當(dāng)理由拒絕履行本合同中關(guān)于保密、配合審查等非爭(zhēng)議事項(xiàng)的約定。"

1.1.2條款說(shuō)明：

本條款旨在為多方主體間的爭(zhēng)議提供初步的協(xié)調(diào)指引。強(qiáng)調(diào)協(xié)商優(yōu)先，并要求各方在爭(zhēng)議中仍需履行合同中的其他義務(wù)，避免爭(zhēng)議影響合同的整體履行。

第二十二條第2款爭(zhēng)議中的保密義務(wù)

2.1條款內(nèi)容：

"2.1.1無(wú)論爭(zhēng)議最終通過(guò)何種方式解決（協(xié)商、訴訟、仲裁），各方均不得泄露在爭(zhēng)議解決過(guò)程中獲悉的對(duì)方或其他方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或其他專有信息，但法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。"

"2.1.2各方應(yīng)在爭(zhēng)議解決結(jié)束后，根據(jù)[法院或仲裁機(jī)構(gòu)]的要求或約定，對(duì)涉及爭(zhēng)議的文件和證據(jù)進(jìn)行返還或銷毀處理。"

2.1.3條款說(shuō)明：

本條款強(qiáng)調(diào)在爭(zhēng)議過(guò)程中及結(jié)束后，各方仍需遵守保密義務(wù)。這對(duì)于保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密至關(guān)重要，防止因爭(zhēng)議處理過(guò)程中的信息交換導(dǎo)致后續(xù)的商業(yè)利益受損。

第二十三條合同生效及終止條款的補(bǔ)充

第二十三條第1款多方主導(dǎo)下的合同效力

1.1條款內(nèi)容：

"1.1.1本合同自[甲方、乙方及所有第三方中介（如有）]簽字蓋章之日起生效，但各方在合同中約定的生效條件（如特定文件簽署、資金到位等）成就前，本合同暫不生效。"

"1.1.2若本合同項(xiàng)下存在多方主導(dǎo)模式，主導(dǎo)方（甲方或乙方）的變更應(yīng)經(jīng)其他各