證券從業(yè)資格《證券基礎知識》第六次檢測題(附答案和解析)

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.我國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是什么？()A.理事會B.常務理事會C.會員大會D.監(jiān)事會2.證券自營業(yè)務是指什么？()A.證券公司以自己的名義為客戶買賣證券的業(yè)務B.證券公司代理客戶買賣證券的業(yè)務C.證券公司為客戶管理證券投資資產的業(yè)務D.證券公司通過公開募集資金投資于證券的業(yè)務3.以下哪項不是證券交易的基本規(guī)則？()A.公平、公正、公開原則B.公開競價原則C.隨機性原則D.誠信原則4.證券公司的注冊資本最低限額是多少？()A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元5.證券交易所的職能不包括以下哪項？()A.為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施B.制定證券交易規(guī)則C.從事證券投資業(yè)務D.監(jiān)督證券交易6.以下哪項是證券市場的參與者？()A.政府部門B.證券公司C.新聞媒體D.自然人7.證券登記結算機構的作用不包括以下哪項？()A.為證券交易提供中央登記、結算服務B.規(guī)定證券交易的規(guī)則C.監(jiān)督證券交易D.為投資者提供證券托管服務8.以下哪項不是證券公司的業(yè)務范圍？()A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務9.證券市場的監(jiān)管主體是以下哪項？()A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證監(jiān)會D.證券公司10.以下哪項不是證券投資者的權利？()A.獲取投資收益B.參與公司治理C.查閱公司信息D.從事證券經紀業(yè)務二、多選題(共5題)11.證券交易中的T+0交易制度是指什么？()A.交易雙方在交易當天完成資金和證券的交割B.交易雙方在交易當天完成資金交割，證券交割在次日完成C.交易雙方在交易次日完成資金交割，證券交割在當日完成D.交易雙方在交易次日完成資金和證券的交割12.以下哪些屬于證券市場的參與者？()A.證券公司B.保險公司C.政府部門D.自然人13.證券交易的基本原則包括哪些？()A.公平原則B.公開原則C.公正原則D.安全原則14.以下哪些行為屬于證券市場的非法交易行為？()A.內幕交易B.操縱市場C.欺詐客戶D.證券欺詐15.證券公司的主要業(yè)務包括哪些？()A.證券經紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務三、填空題(共5題)16.證券交易市場的交易主體分為發(fā)行人、投資者、經紀人和其他。17.證券公司的注冊資本最低限額為人民幣。18.在證券市場中，價格優(yōu)先原則是指報價較高的買入申報優(yōu)先于報價較低的買入申報，而。19.中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱。20.股票市場的兩大基本功能是。四、判斷題(共5題)21.證券公司的自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義為客戶買賣證券的業(yè)務。()A.正確B.錯誤22.證券交易市場中的T+0交易制度允許投資者在交易當天買入的證券，當日即可賣出。()A.正確B.錯誤23.證券登記結算機構負責制定證券交易規(guī)則。()A.正確B.錯誤24.證券市場的監(jiān)管主體是中國證監(jiān)會，其監(jiān)管目標是維護證券市場的穩(wěn)定。()A.正確B.錯誤25.證券投資者在交易中享有絕對的知情權。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.簡述證券自營業(yè)務的特點。27.什么是內幕交易？內幕交易的法律后果是什么？28.證券交易中的T+1交易制度與T+0交易制度的主要區(qū)別是什么？29.證券市場的基本功能有哪些？30.證券公司的合規(guī)管理主要包括哪些方面？

證券從業(yè)資格《證券基礎知識》第六次檢測題(附答案和解析)一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】我國證券業(yè)協(xié)會的最高權力機構是會員大會，由全體會員組成。2.【答案】C【解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，為自己買賣證券，以獲取盈利的行為。3.【答案】C【解析】證券交易的基本規(guī)則包括公平、公正、公開原則，公開競價原則和誠信原則，不包括隨機性原則。4.【答案】B【解析】根據《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為1億元。5.【答案】C【解析】證券交易所的職能包括為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，制定證券交易規(guī)則，監(jiān)督證券交易等，但不包括從事證券投資業(yè)務。6.【答案】B【解析】證券市場的參與者包括證券公司、基金管理公司、保險公司等金融機構，以及自然人等投資者。7.【答案】B【解析】證券登記結算機構的作用包括為證券交易提供中央登記、結算服務，監(jiān)督證券交易，為投資者提供證券托管服務，但不規(guī)定證券交易的規(guī)則。8.【答案】C【解析】證券公司的業(yè)務范圍包括證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務等，但不包括證券承銷與保薦業(yè)務。9.【答案】C【解析】證券市場的監(jiān)管主體是中國證監(jiān)會，負責監(jiān)管證券市場，維護證券市場的公平、公正、公開。10.【答案】D【解析】證券投資者的權利包括獲取投資收益、參與公司治理、查閱公司信息等，但不包括從事證券經紀業(yè)務。二、多選題(共5題)11.【答案】C【解析】T+0交易制度是指投資者在交易當天買入的證券，可以在當日賣出，而資金交割在次日完成，證券交割在當日完成。12.【答案】ABD【解析】證券市場的參與者包括證券公司、保險公司、政府部門、自然人等投資者。13.【答案】ABC【解析】證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則。14.【答案】ABCD【解析】內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、證券欺詐均屬于證券市場的非法交易行為。15.【答案】ABCD【解析】證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務等。三、填空題(共5題)16.【答案】中介機構【解析】證券交易市場涉及多個交易主體，其中中介機構（如證券公司）是連接發(fā)行人和投資者的橋梁。17.【答案】1億元【解析】根據《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額為1億元人民幣。18.【答案】時間優(yōu)先原則【解析】價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則是證券交易中的兩項基本規(guī)則，時間優(yōu)先原則是指買賣方向相同、價格一致的申報，先申報者優(yōu)先成交。19.【答案】中國證監(jiān)會【解析】中國證監(jiān)會是中國證券市場的監(jiān)管機構，負責對證券市場實施監(jiān)督管理。20.【答案】籌資功能和投資功能【解析】股票市場作為資本市場的重要組成部分，其基本功能包括為企業(yè)和政府籌資以及為投資者提供投資渠道。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券公司的自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義和賬戶買賣證券，以獲取自身利潤的行為，而非為客戶。22.【答案】正確【解析】T+0交易制度允許投資者在交易當天買入的證券，當日即可賣出，提高了交易靈活性。23.【答案】錯誤【解析】證券登記結算機構主要負責證券的登記、存管、結算和交收，而制定證券交易規(guī)則是由證券交易所負責的。24.【答案】正確【解析】中國證監(jiān)會作為證券市場的監(jiān)管主體，其監(jiān)管目標之一就是維護證券市場的穩(wěn)定，保護投資者利益。25.【答案】錯誤【解析】證券投資者在交易中享有一定的知情權，但并非絕對的。部分信息，如內幕信息，是受到法律保護的，不允許投資者隨意獲取。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券自營業(yè)務的特點包括：1)自主性：證券公司自主決定買賣證券的種類、數(shù)量和價格；2)利潤性：自營業(yè)務旨在獲取利潤；3)風險性：自營業(yè)務面臨市場風險、信用風險等多種風險；4)規(guī)模性：自營業(yè)務通常規(guī)模較大?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務是證券公司以自己的名義和資金進行的買賣活動，具有明顯的自主性、利潤性、風險性和規(guī)模性特點。27.【答案】內幕交易是指知悉證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易，或者明示、暗示他人從事證券交易的行為。內幕交易的法律后果包括：1)違法所得歸國家所有；2)依法承擔賠償責任；3)責令依法承擔民事責任；4)給予行政處罰；5)依法吊銷證券從業(yè)資格證書；6)構成犯罪的，依法追究刑事責任?！窘馕觥績饶唤灰讎乐負p害市場公平，擾亂市場秩序，法律規(guī)定了嚴厲的法律后果，以維護證券市場的公平性和正義。28.【答案】T+1交易制度與T+0交易制度的主要區(qū)別在于資金和證券的交割時間不同。T+1制度下，投資者在交易當天買入的證券，需在次一交易日完成資金交割；而T+0制度下，投資者在交易當天買入的證券，當日即可賣出，資金交割在次一交易日完成?！窘馕觥縏+1和T+0交易制度的不同，主要影響了交易的資金流動性和靈活性，T+1制度降低了市場交易的風險，但限制了交易頻率。29.【答案】證券市場的基本功能包括：1)融資功能：為企業(yè)提供融資渠道，支持企業(yè)發(fā)展；2)投資功能：為投資者提供投資渠道，實現(xiàn)財富增值；3)價格發(fā)現(xiàn)功能：通過交易形成證券價格，反映市場供求關系；4)風險分散