2026年企業(yè)合規(guī)管理培訓師面試題及答案一、單選題（每題2分，共20題）1.企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素不包括以下哪項？（）A.合規(guī)政策與制度B.合規(guī)風險評估C.合規(guī)培訓與溝通D.個人績效評估2.根據(jù)中國《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理通則》，企業(yè)境外子公司在合規(guī)管理方面的主要職責是？（）A.負責制定集團層面的合規(guī)政策B.執(zhí)行集團制定的合規(guī)政策并監(jiān)督子公司合規(guī)C.完全獨立制定本地的合規(guī)政策D.僅負責本地的合規(guī)舉報處理3.在合規(guī)培訓效果評估中，以下哪種方法最能有效評估員工對合規(guī)知識的掌握程度？（）A.觀察法B.筆試考核C.行為訪談D.小組討論4.企業(yè)合規(guī)風險評估的主要方法不包括？（）A.德爾菲法B.流程分析法C.關鍵風險指標法D.神經(jīng)網(wǎng)絡法5.根據(jù)中國《數(shù)據(jù)安全法》，企業(yè)處理個人信息時，以下哪項不屬于合法處理原則？（）A.最小必要原則B.公開透明原則C.個體自主原則D.跨境傳輸原則6.合規(guī)培訓需求分析的主要依據(jù)不包括？（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)C.員工投訴數(shù)量D.市場份額變化7.企業(yè)合規(guī)管理中的"合規(guī)文化"最核心的體現(xiàn)是？（）A.高層領導的重視程度B.員工的合規(guī)意識C.合規(guī)部門的預算規(guī)模D.合規(guī)政策的數(shù)量8.在處理合規(guī)違規(guī)事件時，以下哪個步驟通常是最后進行的？（）A.事件調(diào)查B.后果評估C.紀律處分D.改進措施制定9.根據(jù)中國《反商業(yè)賄賂法》，以下哪種行為不屬于商業(yè)賄賂？（）A.向政府官員提供旅游娛樂B.為贏得合同給予客戶折扣C.支付正常的供應商貨款D.為加速審批給予第三方利益10.合規(guī)管理體系有效性的關鍵衡量指標不包括？（）A.違規(guī)事件數(shù)量B.培訓覆蓋率C.合規(guī)建議采納率D.員工滿意度二、多選題（每題3分，共10題）1.企業(yè)合規(guī)管理體系通常包括哪些主要組成部分？（）A.合規(guī)政策與制度B.合規(guī)組織架構C.合規(guī)風險管理D.合規(guī)監(jiān)督與審計E.合規(guī)培訓與溝通2.在中國，企業(yè)合規(guī)管理面臨的主要法律法規(guī)包括？（）A.《公司法》B.《反不正當競爭法》C.《網(wǎng)絡安全法》D.《數(shù)據(jù)安全法》E.《境外投資法》3.合規(guī)培訓需求分析的主要來源包括？（）A.內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)B.法規(guī)變化C.媒體曝光事件D.員工投訴E.管理層要求4.企業(yè)合規(guī)風險評估的方法包括？（）A.德爾菲法B.流程分析法C.問卷調(diào)查法D.關鍵風險指標法E.風險矩陣法5.合規(guī)管理體系運行效果評估的方法包括？（）A.違規(guī)事件統(tǒng)計B.員工合規(guī)行為觀察C.培訓考核結果D.內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)E.外部監(jiān)管檢查結果6.企業(yè)合規(guī)管理中的"三道防線"通常指？（）A.業(yè)務部門B.合規(guī)部門C.內(nèi)部審計部門D.管理層E.監(jiān)事會7.在中國，企業(yè)境外投資合規(guī)管理的主要要求包括？（）A.進行合規(guī)風險評估B.制定合規(guī)計劃C.建立合規(guī)審查機制D.對境外員工進行合規(guī)培訓E.向商務部備案8.合規(guī)培訓效果評估的層次包括？（）A.反應層B.學習層C.行為層D.結果層E.影響層9.企業(yè)合規(guī)管理中的"合規(guī)官"主要職責包括？（）A.制定合規(guī)政策B.組織合規(guī)培訓C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行D.處理違規(guī)事件E.與監(jiān)管機構溝通10.在處理合規(guī)違規(guī)事件時，以下哪些是必要的步驟？（）A.事件調(diào)查B.后果評估C.紀律處分D.紀律執(zhí)行E.預防措施制定三、判斷題（每題1分，共20題）1.合規(guī)管理體系越復雜越好。（）2.員工的個人價值觀與企業(yè)合規(guī)文化沒有直接關系。（）3.中國《網(wǎng)絡安全法》要求企業(yè)建立網(wǎng)絡安全合規(guī)管理體系。（）4.合規(guī)培訓只需要針對管理層進行。（）5.企業(yè)合規(guī)管理的主要目的是為了避免處罰。（）6.合規(guī)風險評估只需要每年進行一次。（）7.境外子公司不需要遵守母公司的合規(guī)政策。（）8.合規(guī)培訓效果評估只需要看考試分數(shù)。（）9.中國《反商業(yè)賄賂法》適用于所有在中國境內(nèi)經(jīng)營的企業(yè)。（）10.合規(guī)管理體系建立后不需要持續(xù)改進。（）11.企業(yè)合規(guī)管理中的"合規(guī)官"必須是法律專業(yè)人士。（）12.合規(guī)違規(guī)事件發(fā)生后，應該立即向上級報告。（）13.合規(guī)培訓只需要在員工入職時進行一次。（）14.企業(yè)合規(guī)管理不需要考慮行業(yè)特性。（）15.中國《數(shù)據(jù)安全法》要求企業(yè)建立數(shù)據(jù)安全合規(guī)管理體系。（）16.合規(guī)管理體系建立后不需要進行有效性評估。（）17.員工的合規(guī)行為主要受企業(yè)獎懲制度影響。（）18.合規(guī)管理中的風險評估只需要考慮法律風險。（）19.企業(yè)境外投資需要遵守東道國的法律法規(guī)。（）20.合規(guī)管理只適用于大型企業(yè)。（）四、簡答題（每題5分，共6題）1.簡述企業(yè)合規(guī)管理體系的主要組成部分及其作用。2.中國企業(yè)境外投資合規(guī)管理面臨的主要挑戰(zhàn)有哪些？3.如何評估合規(guī)培訓的有效性？4.簡述企業(yè)合規(guī)管理中的"三道防線"及其主要職責。5.在處理合規(guī)違規(guī)事件時，應該遵循哪些原則？6.如何在中國建立有效的企業(yè)合規(guī)管理體系？五、論述題（每題10分，