ISO（DIS）9001-2026質(zhì)量管理體系模板文件之5：質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力管理程序相關(guān)記錄《質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力管理程序》記錄清單《質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力管理程序》記錄清單記錄編號記錄名稱對應(yīng)流程記錄形式/格式/載體電子記錄所屬系統(tǒng)及模塊記錄內(nèi)容要點保存期限填寫部門QL-LM-001質(zhì)量方針與目標文件戰(zhàn)略目標與質(zhì)量目標體系制定-紙質(zhì)媒介：審批簽字頁原件-電子媒介：PDF/Word版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-文件控制模塊質(zhì)量方針、組織/部門/崗位三級目標、考核標準、責(zé)任人、時限長期保存質(zhì)量管理部門QL-LM-002資源需求評估報告資源需求動態(tài)識別與管理機制-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：Excel/PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-資源管理模塊資源類別、需求分析、優(yōu)先級、配置計劃、預(yù)算依據(jù)5年質(zhì)量管理部門牽頭，人力資源/財務(wù)等部門配合QL-LM-003質(zhì)量風(fēng)險與機遇清單及應(yīng)對策略質(zhì)量風(fēng)險與機遇的戰(zhàn)略級整合-紙質(zhì)媒介：清單原件-電子媒介：Excel/PDF版本風(fēng)險管理系統(tǒng)-質(zhì)量風(fēng)險模塊風(fēng)險/機遇描述、評估結(jié)果、分級結(jié)論、應(yīng)對措施、責(zé)任人、時限5年質(zhì)量管理部門QL-LM-004質(zhì)量文化建設(shè)實施方案及評估報告質(zhì)量文化與道德行為培育-紙質(zhì)媒介：方案/報告原件-電子媒介：PDF版本企業(yè)文化管理系統(tǒng)-質(zhì)量文化模塊文化核心價值觀、階段目標、實施措施、評估結(jié)果、改進方向5年質(zhì)量管理部門牽頭，企業(yè)文化部配合QL-LM-005質(zhì)量培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記錄全員參與的賦能支持/質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力專項培訓(xùn)實施-紙質(zhì)媒介：計劃原件、簽到表、考核成績單-電子媒介：PDF/系統(tǒng)記錄版本人力資源管理系統(tǒng)-培訓(xùn)管理模塊培訓(xùn)項目、參與人員、學(xué)時、考核結(jié)果、能力評估結(jié)論5年人力資源部門QL-LM-006數(shù)字化質(zhì)量工具使用日志數(shù)字化質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力工具的應(yīng)用-紙質(zhì)媒介：日志原件-電子媒介：系統(tǒng)自動記錄質(zhì)量信息化系統(tǒng)-工具管理模塊工具名稱、使用人員、使用時間、使用場景、運行狀態(tài)3年各相關(guān)部門QL-LM-007領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量現(xiàn)場履職記錄領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量現(xiàn)場履職實施-紙質(zhì)媒介：記錄原件-電子媒介：Excel/PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-現(xiàn)場管理模塊履職時間、地點、參與人員、發(fā)現(xiàn)問題、整改要求、跟蹤結(jié)果5年各級領(lǐng)導(dǎo)所屬部門QL-LM-008質(zhì)量責(zé)任清單全生命周期質(zhì)量責(zé)任擔(dān)當(dāng)-紙質(zhì)媒介：清單原件-電子媒介：Excel版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-責(zé)任管理模塊崗位、責(zé)任內(nèi)容、追溯路徑、問責(zé)依據(jù)長期保存質(zhì)量管理部門QL-LM-009質(zhì)量隱患排查治理臺賬關(guān)鍵過程監(jiān)控與風(fēng)險復(fù)核-紙質(zhì)媒介：臺賬原件-電子媒介：Excel版本風(fēng)險管理系統(tǒng)-隱患管理模塊隱患描述、等級、整改措施、責(zé)任人、完成時限、驗證結(jié)果5年各業(yè)務(wù)部門，質(zhì)量管理部門匯總QL-LM-010重大質(zhì)量事故調(diào)查報告全生命周期質(zhì)量責(zé)任擔(dān)當(dāng)-紙質(zhì)媒介：報告原件、審批頁-電子媒介：PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-事件管理模塊事故概況、原因分析、責(zé)任認定、整改措施、教育記錄、最高管理者批復(fù)10年質(zhì)量管理部門牽頭的調(diào)查組QL-LM-011第三方質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力評估報告質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力的持續(xù)優(yōu)化-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF版本績效管理系統(tǒng)-外部評估模塊評估范圍、方法、結(jié)果、優(yōu)勢與不足、改進建議5年質(zhì)量管理部門QL-LM-012過程流程圖及質(zhì)量控制點操作規(guī)范核心業(yè)務(wù)過程與質(zhì)量管理體系融合/質(zhì)量目標管理與業(yè)務(wù)融合-紙質(zhì)媒介：圖紙/文件原件-電子媒介：Visio/PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-過程管理模塊核心業(yè)務(wù)流程圖、質(zhì)量控制點說明、操作步驟、責(zé)任崗位、體系要求嵌入說明長期保存各業(yè)務(wù)部門編制，質(zhì)量管理部門審核QL-LM-013質(zhì)量成本分析報告質(zhì)量目標與過程監(jiān)控實施-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：Excel/PDF版本財務(wù)管理系統(tǒng)-成本管理模塊質(zhì)量成本構(gòu)成、變化趨勢、原因分析、控制措施5年財務(wù)部門牽頭，質(zhì)量管理部門配合QL-LM-014質(zhì)量溝通記錄質(zhì)量價值的全方位溝通-紙質(zhì)媒介：會議紀要/反饋表-電子媒介：電子郵件/協(xié)同辦公系統(tǒng)日志協(xié)同辦公系統(tǒng)-會議與溝通模塊溝通時間、參與人員、議題、結(jié)論、雙向反饋處理結(jié)果3年各溝通組織部門（如質(zhì)量管理部門、各業(yè)務(wù)部門）QL-LM-015跨部門協(xié)作會議紀要分級領(lǐng)導(dǎo)力的協(xié)同賦能-紙質(zhì)媒介：紀要原件-電子媒介：PDF/協(xié)同辦公系統(tǒng)記錄協(xié)同辦公系統(tǒng)-會議管理模塊協(xié)作議題、授權(quán)決策、支持行動、責(zé)任分工、落實跟蹤結(jié)果5年質(zhì)量管理部門/會議召集方QL-LM-016風(fēng)險評估報告及應(yīng)對措施記錄過程方法與風(fēng)險思維應(yīng)用-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：Excel/PDF版本風(fēng)險管理系統(tǒng)-質(zhì)量風(fēng)險模塊風(fēng)險識別清單、評估結(jié)果、分級結(jié)論、應(yīng)對策略、措施跟蹤狀態(tài)5年質(zhì)量管理部門QL-LM-017質(zhì)量改進項目立項表及成果評審記錄持續(xù)改進的機制化推進/全員參與的賦能支持-紙質(zhì)媒介：立項表/評審表原件-電子媒介：改進管理系統(tǒng)流程記錄改進管理系統(tǒng)-項目管理模塊項目名稱、目標、團隊成員、階段成果、效益評估、評審結(jié)論5年質(zhì)量管理部門/改進項目組QL-LM-018質(zhì)量誠信管理執(zhí)行記錄質(zhì)量文化與道德行為培育-紙質(zhì)媒介：行為記錄/處理單-電子媒介：合規(guī)管理系統(tǒng)日志合規(guī)管理系統(tǒng)-道德行為模塊行為描述、調(diào)查過程、處理決定、教育記錄、問責(zé)結(jié)果10年質(zhì)量管理部門/紀檢監(jiān)察部門QL-LM-019質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力績效監(jiān)控儀表盤數(shù)據(jù)報表質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力績效數(shù)據(jù)的可視化監(jiān)控-紙質(zhì)媒介：報表打印件-電子媒介：系統(tǒng)自動生成質(zhì)量信息化系統(tǒng)-監(jiān)控模塊關(guān)鍵績效指標、數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計周期、趨勢分析、預(yù)警信息3年質(zhì)量管理部門QL-LM-020質(zhì)量目標達成情況監(jiān)控報告質(zhì)量目標與過程監(jiān)控實施-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF/Excel版本績效管理系統(tǒng)-質(zhì)量監(jiān)控模塊目標達成率數(shù)據(jù)、偏差分析、干預(yù)措施、驗證結(jié)果5年質(zhì)量管理部門QL-LM-021體系與業(yè)務(wù)融合專項審核報告質(zhì)量管理體系融合專項審核-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-審核管理模塊審核范圍、發(fā)現(xiàn)問題、不符合項清單、整改要求、驗證結(jié)果5年內(nèi)審組/質(zhì)量管理部門QL-LM-022改進成果推廣記錄改進效果的鞏固與標準化-紙質(zhì)媒介：記錄原件-電子媒介：Excel/PDF版本知識管理系統(tǒng)-成果推廣模塊改進成果名稱、推廣范圍、培訓(xùn)記錄、應(yīng)用效果、問題反饋5年質(zhì)量管理部門QL-LM-023供應(yīng)鏈質(zhì)量協(xié)同記錄供應(yīng)鏈質(zhì)量協(xié)同風(fēng)險防控-紙質(zhì)媒介：記錄原件-電子媒介：PDF版本供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)-質(zhì)量協(xié)同模塊供方質(zhì)量目標、績效評價結(jié)果、聯(lián)合改進活動、溝通記錄5年采購部門牽頭，質(zhì)量管理部門配合QL-LM-024質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力履行情況階段性報告領(lǐng)導(dǎo)作用履行情況納入評審-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF版本績效管理系統(tǒng)-領(lǐng)導(dǎo)力評估模塊履職數(shù)據(jù)、定量與定性評價結(jié)果、問題分析、改進建議5年質(zhì)量管理部門QL-LM-025合規(guī)性評價報告合規(guī)性檢查-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF版本合規(guī)管理系統(tǒng)-質(zhì)量合規(guī)模塊合規(guī)性檢查范圍、依據(jù)、結(jié)果、風(fēng)險點、應(yīng)對措施5年質(zhì)量管理部門牽頭，法務(wù)部門配合QL-LM-026質(zhì)量績效考核表檢查、考核與評價-紙質(zhì)媒介：考核表原件-電子媒介：Excel/PDF版本人力資源管理系統(tǒng)-績效考核模塊考核指標、目標值、實際值、得分、評價意見、改進要求5年人力資源部門牽頭，質(zhì)量管理部門配合QL-LM-027質(zhì)量責(zé)任追究記錄檢查、考核與評價-紙質(zhì)媒介：記錄原件-電子媒介：PDF版本質(zhì)量管理體系系統(tǒng)-問責(zé)模塊責(zé)任事件描述、責(zé)任認定、追究措施、執(zhí)行結(jié)果、整改跟蹤5年質(zhì)量管理部門牽頭，人力資源部門配合QL-LM-028質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力評價報告及改進計劃質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力的持續(xù)優(yōu)化-紙質(zhì)媒介：報告原件、審批頁-電子媒介：PDF版本績效管理系統(tǒng)-領(lǐng)導(dǎo)力評估模塊年度綜合評價結(jié)果、優(yōu)勢與不足、具體改進措施、責(zé)任人、時限5年質(zhì)量管理部門QL-LM-029社會責(zé)任報告（質(zhì)量章節(jié)）質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力的持續(xù)優(yōu)化-紙質(zhì)媒介：報告原件-電子媒介：PDF版本企業(yè)公共信息披露系統(tǒng)-社會責(zé)任模塊質(zhì)量績效數(shù)據(jù)、領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)舉措、相關(guān)方溝通成效、持續(xù)改進承諾長期保存公共關(guān)系部門/質(zhì)量管理部門附件附件A：質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力管理工作流程表質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力管理工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）責(zé)任部門流程輸入流程輸出主要風(fēng)險描述流程績效控制和檢查點策劃（P）質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力實施策劃戰(zhàn)略與目標體系制定1)組織戰(zhàn)略與質(zhì)量方針制定；

2)質(zhì)量目標分解與三級目標體系建立；

3)目標考核標準與責(zé)任人明確。最高管理者、戰(zhàn)略規(guī)劃部、質(zhì)量管理部門組織戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)外部環(huán)境分析報告、相關(guān)方需求與期望、歷史質(zhì)量績效數(shù)據(jù)。質(zhì)量方針與目標文件、三級目標責(zé)任矩陣。目標與戰(zhàn)略脫節(jié)、目標不可測量、責(zé)任不清。-目標與戰(zhàn)略對齊評審記錄；

-目標可測量性評估表；

-目標責(zé)任矩陣簽批記錄。資源需求識別與規(guī)劃1)資源需求動態(tài)評估；

2)資源配置優(yōu)先級確定；

3)資源保障機制建立。人力資源部、財務(wù)部、質(zhì)量管理部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、質(zhì)量目標要求、內(nèi)外部環(huán)境變化分析。資源需求評估報告、資源配置優(yōu)先級清單。資源配置不足、資源錯配、預(yù)算未覆蓋。-資源需求評估會議紀要；

-資源配置預(yù)算審批記錄；

-資源使用計劃跟蹤表。業(yè)務(wù)過程與體系融合策劃1)核心業(yè)務(wù)過程梳理；

2)質(zhì)量控制點與風(fēng)險點識別；

3)融合路徑與責(zé)任矩陣繪制。各業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量管理部門業(yè)務(wù)流程圖、歷史質(zhì)量風(fēng)險記錄、體系文件。業(yè)務(wù)過程質(zhì)量控制點清單、過程流程圖與責(zé)任矩陣。體系與業(yè)務(wù)“兩張皮”、控制點遺漏、責(zé)任界面不清。-過程融合評審記錄；

-控制點與風(fēng)險點對應(yīng)表；

-責(zé)任矩陣簽批記錄。質(zhì)量溝通與制度策劃1)年度質(zhì)量溝通計劃制定；

2)關(guān)鍵崗位能力畫像與培訓(xùn)方向明確；

3)質(zhì)量激勵機制與誠信制度框架設(shè)計。質(zhì)量管理部門、人力資源部、企業(yè)文化部相關(guān)方反饋、員工調(diào)研結(jié)果、法律法規(guī)更新。年度質(zhì)量溝通計劃質(zhì)量培訓(xùn)計劃質(zhì)量激勵機制框架質(zhì)量誠信管理制度（草案）。溝通渠道單一、制度脫離實際、激勵無效。-溝通計劃審批記錄；

-培訓(xùn)需求分析報告；

-制度草案評審記錄。實施（D）質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力落地執(zhí)行全生命周期質(zhì)量責(zé)任落實1)質(zhì)量責(zé)任清單建立與追溯機制運行；

2)重大質(zhì)量事故應(yīng)急與調(diào)查機制執(zhí)行；

3)董事會質(zhì)量報告定期提交。最高管理者、質(zhì)量管理部門、各業(yè)務(wù)部門質(zhì)量責(zé)任清單、事故報告、體系運行數(shù)據(jù)。質(zhì)量責(zé)任追溯臺賬、事故調(diào)查報告、董事會質(zhì)量報告。責(zé)任推諉、事故處理不及時、信息上報滯后。-責(zé)任追溯記錄完整性檢查；

-事故響應(yīng)時間統(tǒng)計；

-報告提交及時性跟蹤。質(zhì)量目標管理與業(yè)務(wù)融合1)目標納入經(jīng)營計劃與績效考核；

2)目標達成情況季度監(jiān)控與根因分析；

3)體系要求嵌入業(yè)務(wù)流程操作規(guī)范。各業(yè)務(wù)部門、人力資源部、質(zhì)量管理部門質(zhì)量目標文件、業(yè)務(wù)流程文件、績效數(shù)據(jù)。目標達成分析報告、糾正措施記錄、更新后的操作規(guī)范。目標未納入考核、業(yè)務(wù)執(zhí)行與體系要求脫節(jié)。-目標達成率報表；

-業(yè)務(wù)規(guī)范與體系符合性審核記錄；

-糾正措施閉環(huán)跟蹤表。資源保障與能力建設(shè)1)關(guān)鍵崗位能力畫像落地與專項培訓(xùn)實施；

2)質(zhì)量工具與信息化系統(tǒng)配置；

3)學(xué)習(xí)型組織建設(shè)推進。人力資源部、信息技術(shù)部、質(zhì)量管理部門資源評估報告、崗位能力標準、培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)記錄、系統(tǒng)配置清單、能力評估報告。培訓(xùn)效果不佳、系統(tǒng)未有效使用、能力不匹配。-培訓(xùn)考核通過率；

-系統(tǒng)使用日志分析；

-崗位能力達標率統(tǒng)計。質(zhì)量溝通與全員參與1)多渠道質(zhì)量文化宣貫；

2)雙向溝通機制運行與反饋處理；

3)質(zhì)量例會制度執(zhí)行。質(zhì)量管理部門、各業(yè)務(wù)部門、企業(yè)文化部溝通計劃、員工反饋、相關(guān)方意見。溝通記錄、反饋處理臺賬、會議紀要。溝通覆蓋不全、反饋未閉環(huán)、例會流于形式。-溝通覆蓋率統(tǒng)計；

-反饋響應(yīng)及時率；

-例會出席率與決議執(zhí)行跟蹤。領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場履職與專項培訓(xùn)1)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場履職制度執(zhí)行與記錄；

2)質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力專項培訓(xùn)開展與考核。各級領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部、質(zhì)量管理部門現(xiàn)場履職制度、培訓(xùn)計劃、高危環(huán)節(jié)清單。領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)量現(xiàn)場履職記錄、培訓(xùn)檔案、考核成績單。履職頻次不足、培訓(xùn)效果不彰、高危環(huán)節(jié)管控缺失。-履職記錄完整性檢查；

-培訓(xùn)考核合格率；

-現(xiàn)場問題整改閉環(huán)率。檢查（C）質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力績效監(jiān)控質(zhì)量目標與過程監(jiān)控1)目標達成情況季度統(tǒng)計分析；

2)過程控制點運行數(shù)據(jù)采集與分析；

3)目標預(yù)警機制觸發(fā)與干預(yù)。質(zhì)量管理部門、各業(yè)務(wù)部門目標數(shù)據(jù)、過程運行記錄、顧客反饋。質(zhì)量目標達成情況監(jiān)控報告過程監(jiān)控數(shù)據(jù)分析報告。數(shù)據(jù)失真、預(yù)警失效、干預(yù)不及時。-數(shù)據(jù)采集準確性抽樣核查；

-預(yù)警觸發(fā)記錄與響應(yīng)時間統(tǒng)計；

-干預(yù)措施有效性評估。體系融合與風(fēng)險復(fù)核1)年度融合專項審核實施；

2)關(guān)鍵過程能力持續(xù)監(jiān)控；

3)風(fēng)險應(yīng)對措施落實跟蹤。質(zhì)量管理部門、內(nèi)審組、各業(yè)務(wù)部門審核計劃、過程數(shù)據(jù)、風(fēng)險評估報告。體系與業(yè)務(wù)融合專項審核報告風(fēng)險監(jiān)控記錄。審核覆蓋不全、過程失控未識別、風(fēng)險應(yīng)對未落地。-審核發(fā)現(xiàn)整改閉環(huán)率；

-過程能力指數(shù)（Cp/Cpk）趨勢分析；

-風(fēng)險措施落實跟蹤表。領(lǐng)導(dǎo)力履行情況評估1)質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力數(shù)據(jù)收集與分析；

2)定量與定性結(jié)合評價實施；

3)評價結(jié)果分級與報告提交。質(zhì)量管理部門、人力資源部、最高管理者履職記錄、員工調(diào)研、相關(guān)方反饋。質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)力