證監(jiān)會監(jiān)管基礎(chǔ)知識題庫單選題100道及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.根據(jù)《證券法》，下列哪項不屬于證券交易的基本原則？()A.公開原則B.公平原則C.誠信原則D.保守秘密原則2.上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，交易對方為單一投資者，該投資者的持股比例達到上市公司已發(fā)行股份的多少以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過？()A.10%B.20%C.30%D.50%3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列哪項不屬于客戶資產(chǎn)的保護措施？()A.分賬戶管理B.建立風(fēng)險控制制度C.投資組合分散化D.隨時提取資產(chǎn)4.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，下列哪項不屬于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險？()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.利率風(fēng)險5.根據(jù)《證券法》，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，下列哪項不屬于設(shè)立分支機構(gòu)的條件？()A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本C.有符合任職資格的高級管理人員D.有符合任職資格的分支機構(gòu)負責(zé)人6.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定買賣本公司證券，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？()A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上20倍以下的罰款7.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？()A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上20倍以下的罰款8.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，下列哪項不屬于自營業(yè)務(wù)的范圍？()A.投資于公開發(fā)行的股票、債券、基金等B.投資于非公開發(fā)行的股票、債券、基金等C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)9.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列哪項不屬于客戶資產(chǎn)的保護措施？()A.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易資金存放在指定商業(yè)銀行B.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行C.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易資金與自營資金分開管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金與自營資金合并管理10.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列哪項不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？()A.從事?lián)p害客戶利益的證券投資活動B.提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者C.從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動D.建立風(fēng)險控制制度二、多選題(共5題)11.以下哪些屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險管理的要素？()A.合規(guī)政策與程序B.合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)C.合規(guī)培訓(xùn)與溝通D.合規(guī)監(jiān)督與考核E.合規(guī)文化建設(shè)12.根據(jù)《證券法》，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)，必須遵守哪些規(guī)定？()A.誠實信用原則B.公開、公平、公正原則C.證券法律、行政法規(guī)的規(guī)定D.證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則E.證券服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則13.上市公司信息披露義務(wù)人在信息披露中應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？()A.及時性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公開性原則E.保密性原則14.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.具有風(fēng)險控制能力C.具有健全的內(nèi)部控制制度D.具有符合規(guī)定條件的營業(yè)場所和設(shè)施E.具有從事融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員15.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？()A.防范和化解風(fēng)險B.提高經(jīng)營管理水平C.保護客戶和公司資產(chǎn)安全D.促進合規(guī)經(jīng)營E.提升市場競爭力三、填空題(共5題)16.《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中，依法履行下列哪些職責(zé)？17.根據(jù)《證券法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于多少元？18.上市公司年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起多少日內(nèi)編制完成，并經(jīng)董事會審議通過？19.證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出申請，并提交哪些文件？20.根據(jù)《證券法》，違反規(guī)定，發(fā)行人、上市公司未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以多少元以上多少元以下的罰款？四、判斷題(共5題)21.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定買賣本公司證券的，可以免除法律責(zé)任。()A.正確B.錯誤22.上市公司應(yīng)當(dāng)自年度報告披露之日起10個工作日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。()A.正確B.錯誤23.證券公司凈資本不足的情況下，可以繼續(xù)開展業(yè)務(wù)，但需在規(guī)定期限內(nèi)補充凈資本。()A.正確B.錯誤24.證券投資咨詢機構(gòu)可以接受客戶的委托，進行證券投資活動。()A.正確B.錯誤25.上市公司發(fā)行股票，不需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的審核。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.什么是證券發(fā)行注冊制？27.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足哪些監(jiān)管要求？28.什么是證券市場異常交易行為？29.上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，可能面臨哪些法律責(zé)任？30.什么是證券公司的凈資本？

證監(jiān)會監(jiān)管基礎(chǔ)知識題庫單選題100道及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】保守秘密原則不屬于證券交易的基本原則，證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則和誠實信用原則。2.【答案】B【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，交易對方為單一投資者，該投資者的持股比例達到上市公司已發(fā)行股份的20%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。3.【答案】D【解析】客戶資產(chǎn)的保護措施包括分賬戶管理、建立風(fēng)險控制制度、投資組合分散化等，但不包括隨時提取資產(chǎn)，客戶資產(chǎn)的提取通常需要按照約定的方式或條件進行。4.【答案】D【解析】融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等，但利率風(fēng)險通常不屬于融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險之一。5.【答案】B【解析】證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有符合任職資格的高級管理人員、有符合任職資格的分支機構(gòu)負責(zé)人等條件，但注冊資本的要求并非設(shè)立分支機構(gòu)的條件。6.【答案】A【解析】根據(jù)《證券法》，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定買賣本公司證券，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。7.【答案】C【解析】上市公司信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。8.【答案】C【解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)范圍包括投資于公開發(fā)行的股票、債券、基金等，但不包括從事證券承銷業(yè)務(wù)，證券承銷業(yè)務(wù)屬于證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇。9.【答案】D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，客戶資產(chǎn)的保護措施包括將客戶的交易資金存放在指定商業(yè)銀行、將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行、將客戶的交易資金與自營資金分開管理等，而不是將客戶的交易結(jié)算資金與自營資金合并管理。10.【答案】D【解析】證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，禁止從事?lián)p害客戶利益的證券投資活動、提供虛假信息誤導(dǎo)投資者、從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動等行為，而建立風(fēng)險控制制度是必須遵守的規(guī)定。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券公司合規(guī)風(fēng)險管理的要素包括合規(guī)政策與程序、合規(guī)組織架構(gòu)與職責(zé)、合規(guī)培訓(xùn)與溝通、合規(guī)監(jiān)督與考核以及合規(guī)文化建設(shè)，這些要素共同構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險管理體系。12.【答案】ABCDE【解析】根據(jù)《證券法》，證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)，必須遵守誠實信用原則、公開、公平、公正原則、證券法律、行政法規(guī)的規(guī)定、證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。13.【答案】ABCDE【解析】上市公司信息披露義務(wù)人在信息披露中應(yīng)當(dāng)遵循及時性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、公開性原則和保密性原則，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公平。14.【答案】ABCDE【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格、風(fēng)險控制能力、健全的內(nèi)部控制制度、符合規(guī)定條件的營業(yè)場所和設(shè)施，以及從事融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員等條件。15.【答案】ABCDE【解析】證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范和化解風(fēng)險、提高經(jīng)營管理水平、保護客戶和公司資產(chǎn)安全、促進合規(guī)經(jīng)營以及提升市場競爭力，這些目標(biāo)共同構(gòu)成了證券公司內(nèi)部控制的核心內(nèi)容。三、填空題(共5題)16.【答案】對證券發(fā)行、證券交易、證券登記、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理；對上市公司依法實施信息披露監(jiān)督管理；依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督；依法對違反證券法律、行政法規(guī)的行為進行查處；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)?！窘馕觥繃鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是證券市場的監(jiān)管主體，其職責(zé)涵蓋了證券市場的各個方面，旨在維護證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。17.【答案】5000【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于5000萬元，這是為了確保證券公司有足夠的資本實力來承擔(dān)自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險。18.【答案】4個月【解析】上市公司年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制完成，并經(jīng)董事會審議通過，這是上市公司信息披露的基本要求。19.【答案】公司章程、注冊資本證明、擬任高級管理人員和分支機構(gòu)的負責(zé)人姓名、任職資格證明、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的規(guī)章制度?！窘馕觥孔C券公司設(shè)立分支機構(gòu)時，需要向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交一系列文件，以證明其具備設(shè)立分支機構(gòu)的條件，確保分支機構(gòu)合法合規(guī)經(jīng)營。20.【答案】三十萬元以上六十萬元以下【解析】違反信息披露規(guī)定的，將受到相應(yīng)的法律責(zé)任，包括責(zé)令改正、給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款，以懲戒違法行為。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反規(guī)定買賣本公司證券的，仍然要承擔(dān)法律責(zé)任，包括責(zé)令改正、給予警告，并處以罰款。22.【答案】錯誤【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)自年度報告披露之日起6個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告，而不是10個工作日內(nèi)。23.【答案】錯誤【解析】證券公司凈資本不足時，應(yīng)當(dāng)暫停部分或者全部業(yè)務(wù)，并及時補充凈資本，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不得擅自擴大業(yè)務(wù)規(guī)模。24.【答案】錯誤【解析】證券投資咨詢機構(gòu)不得接受客戶的委托，進行證券投資活動，其業(yè)務(wù)范圍僅限于證券投資咨詢和與證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。25.【答案】錯誤【解析】上市公司發(fā)行股票，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核，符合規(guī)定條件后才能進行發(fā)行。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊制是指證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須按照法定條件和程序向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交有關(guān)文件，經(jīng)審核后，發(fā)行人可以公開向投資者發(fā)行證券的制度?！窘馕觥孔C券發(fā)行注冊制強調(diào)發(fā)行人的信息披露義務(wù)，監(jiān)管機構(gòu)主要進行形式審核，而不對發(fā)行人的經(jīng)營狀況和盈利前景進行實質(zhì)性判斷。27.【答案】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要滿足以下監(jiān)管要求：具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；凈資本不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；具備健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險控制措施；具備符合規(guī)定條件的營業(yè)場所和設(shè)施；具備從事融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員等?！窘馕觥勘O(jiān)管要求旨在確保融資融券業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保護投資者利益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險。28.【答案】證券市場異常交易行為是指在證券交易活動中，違反證券交易規(guī)則，擾亂市場秩序，可能對證券交易價格和交易量產(chǎn)生重大影響的行為。【解析】異常交易行為可能包括虛假交易、操縱市場、內(nèi)幕交易等，監(jiān)管機構(gòu)會對這些行為進行查處，以維護市場公平、公正、透