安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)作業(yè)指導(dǎo)書一、適用范圍與建設(shè)目的本作業(yè)指導(dǎo)書適用于企業(yè)安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩個體系的建設(shè)、實施及持續(xù)改進(jìn)工作。旨在通過構(gòu)建科學(xué)、系統(tǒng)、有效的安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系，全面辨識、評估企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各類安全風(fēng)險，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，降低安全事故發(fā)生的可能性，保障企業(yè)員工的生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。二、引用標(biāo)準(zhǔn)及政策文件-《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921）-《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）-《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）-《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）三、術(shù)語和定義（一）安全風(fēng)險安全風(fēng)險是指在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，因各種不確定因素導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及其可能造成的后果的組合。它是對潛在危險的一種量化評估，受到人和物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素以及管理上的缺陷等多種因素的影響。（二）風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。一個風(fēng)險點可能包含多個危險源，是安全管理的重要關(guān)注對象。（三）危險源危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等不良后果的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。例如，生產(chǎn)設(shè)備的故障、危險化學(xué)品的泄漏、員工的違規(guī)操作等都可能成為危險源。（四）風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理的方法，對安全風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價，根據(jù)評估結(jié)果將風(fēng)險劃分為不同的等級，以便采取針對性的管控措施。常見的風(fēng)險等級一般分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級。（五）隱患隱患是指企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患是預(yù)防事故發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（六）隱患排查隱患排查是指企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作。通過定期或不定期的隱患排查，可以及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的安全問題，為隱患治理提供依據(jù)。（七）隱患治理隱患治理是指消除或控制隱患的活動或過程。對于排查出的隱患，企業(yè)應(yīng)根據(jù)其嚴(yán)重程度和整改難度，制定相應(yīng)的治理方案，明確責(zé)任人員、整改措施、整改期限等，確保隱患得到及時、有效的治理。四、職責(zé)分工（一）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)兩個體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。具體職責(zé)包括：-建立健全并落實本單位全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，加強安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。-保證兩個體系建設(shè)所需的資金投入，確保體系建設(shè)工作的順利開展。-定期組織召開專題會議，研究解決兩個體系建設(shè)過程中存在的重大問題，推動體系建設(shè)工作不斷完善。-組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，及時、如實報告生產(chǎn)安全事故。（二）安全管理部門安全管理部門是兩個體系建設(shè)的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督兩個體系建設(shè)的具體工作。具體職責(zé)包括：-制定兩個體系建設(shè)的工作計劃和實施方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)和要求。-組織開展安全風(fēng)險辨識、評估和分級工作，確定風(fēng)險點和危險源，建立風(fēng)險清單和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。-制定隱患排查治理制度和標(biāo)準(zhǔn)，組織開展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺賬，跟蹤督促隱患整改情況。-組織開展兩個體系建設(shè)的宣傳培訓(xùn)工作，提高員工的安全意識和風(fēng)險防控能力。-定期對兩個體系建設(shè)的運行情況進(jìn)行檢查和評估，提出改進(jìn)措施和建議，推動體系持續(xù)有效運行。（三）各部門（車間）負(fù)責(zé)人各部門（車間）負(fù)責(zé)人是本部門（車間）安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實施本部門（車間）的兩個體系建設(shè)工作。具體職責(zé)包括：-組織本部門（車間）員工學(xué)習(xí)和貫徹落實兩個體系建設(shè)的相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，提高員工的安全意識和風(fēng)險防控能力。-組織本部門（車間）開展安全風(fēng)險辨識、評估和分級工作，確定本部門（車間）的風(fēng)險點和危險源，建立風(fēng)險清單和風(fēng)險管控措施。-組織開展本部門（車間）的隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，建立隱患排查治理臺賬，跟蹤督促隱患整改情況。-定期向安全管理部門報告本部門（車間）兩個體系建設(shè)的運行情況和存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議。（四）員工員工是安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的具體執(zhí)行者，應(yīng)積極參與兩個體系建設(shè)工作，按照相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)要求，認(rèn)真履行以下職責(zé)：-學(xué)習(xí)和掌握本崗位的安全風(fēng)險及管控措施，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，不違章作業(yè)。-認(rèn)真開展本崗位的隱患排查工作，及時發(fā)現(xiàn)并報告事故隱患。-積極參與應(yīng)急救援演練，提高應(yīng)急處置能力。五、安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)（一）安全風(fēng)險辨識1.成立風(fēng)險辨識小組企業(yè)應(yīng)成立由安全管理部門、工藝技術(shù)部門、設(shè)備管理部門、人力資源部門等相關(guān)部門人員組成的風(fēng)險辨識小組，明確小組組長和成員的職責(zé)分工。風(fēng)險辨識小組應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，熟悉企業(yè)的生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備設(shè)施狀況和安全管理要求。2.劃分風(fēng)險點風(fēng)險辨識小組應(yīng)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動特點，按照生產(chǎn)流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)區(qū)域等進(jìn)行風(fēng)險點劃分。風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，確保風(fēng)險點的劃分科學(xué)合理。3.辨識危險源針對每個風(fēng)險點，風(fēng)險辨識小組應(yīng)組織相關(guān)人員采用安全檢查表法（SCL）、作業(yè)危害分析法（JHA）、故障類型和影響分析法（FMEA）等方法進(jìn)行危險源辨識。危險源辨識應(yīng)全面、細(xì)致，充分考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)，識別出可能導(dǎo)致事故發(fā)生的各種危險因素。4.填寫風(fēng)險辨識記錄風(fēng)險辨識小組應(yīng)將辨識出的危險源及其相關(guān)信息填寫在《風(fēng)險點登記臺賬》和《危險源辨識清單》中，記錄內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險點名稱、位置、類型、危險源名稱、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險等級等。（二）安全風(fēng)險評估1.選擇評估方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險點和危險源的特點，選擇合適的風(fēng)險評估方法，如風(fēng)險矩陣法（LS）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等。評估方法的選擇應(yīng)科學(xué)合理，能夠準(zhǔn)確反映風(fēng)險的大小和等級。2.確定評估準(zhǔn)則企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，結(jié)合自身實際情況，制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則，明確不同風(fēng)險等級的判定標(biāo)準(zhǔn)和取值范圍。風(fēng)險評估準(zhǔn)則應(yīng)具有可操作性和實用性。3.進(jìn)行風(fēng)險評估風(fēng)險辨識小組應(yīng)按照選定的評估方法和評估準(zhǔn)則，對辨識出的危險源進(jìn)行風(fēng)險評估，確定其風(fēng)險等級。風(fēng)險評估過程中應(yīng)充分考慮各種不確定性因素，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。4.填寫風(fēng)險評估記錄風(fēng)險辨識小組應(yīng)將風(fēng)險評估結(jié)果填寫在《風(fēng)險評估報告》中，記錄內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、評估方法、評估準(zhǔn)則、風(fēng)險等級、可能導(dǎo)致的事故類型等。（三）安全風(fēng)險分級根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將安全風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。具體分級標(biāo)準(zhǔn)如下：-重大風(fēng)險（紅色）：事故發(fā)生的可能性很大，或者發(fā)生事故的后果極其嚴(yán)重，可能造成重大人員傷亡、重大財產(chǎn)損失或嚴(yán)重環(huán)境污染的風(fēng)險。-較大風(fēng)險（橙色）：事故發(fā)生的可能性較大，或者發(fā)生事故的后果比較嚴(yán)重，可能造成較大人員傷亡、較大財產(chǎn)損失或一定程度環(huán)境污染的風(fēng)險。-一般風(fēng)險（黃色）：事故發(fā)生的可能性較小，或者發(fā)生事故的后果一般，可能造成一般人員傷亡、一般財產(chǎn)損失或輕微環(huán)境污染的風(fēng)險。-低風(fēng)險（藍(lán)色）：事故發(fā)生的可能性很小，或者發(fā)生事故的后果輕微，可能造成較小人員傷亡、較小財產(chǎn)損失或基本無環(huán)境污染的風(fēng)險。（四）安全風(fēng)險管控措施制定與實施1.制定管控措施針對不同等級的安全風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的管控措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等。管控措施應(yīng)具有針對性、可行性和有效性，能夠有效降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。2.明確管控責(zé)任企業(yè)應(yīng)明確各風(fēng)險點的管控責(zé)任單位和責(zé)任人，確保每個風(fēng)險點都有專人負(fù)責(zé)管控。管控責(zé)任單位和責(zé)任人應(yīng)熟悉風(fēng)險點的基本情況和管控措施，定期對風(fēng)險點進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險管控過程中存在的問題。3.實施風(fēng)險管控企業(yè)應(yīng)按照制定的管控措施和明確的管控責(zé)任，組織實施安全風(fēng)險管控工作。在風(fēng)險管控過程中，應(yīng)加強對風(fēng)險點的監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整和控制。4.建立風(fēng)險管控檔案企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險管控檔案，記錄風(fēng)險點的基本信息、風(fēng)險評估結(jié)果、管控措施、管控責(zé)任人等內(nèi)容。風(fēng)險管控檔案應(yīng)定期進(jìn)行更新和完善，為企業(yè)的安全管理決策提供依據(jù)。六、隱患排查治理體系建設(shè)（一）隱患排查制度制定企業(yè)應(yīng)制定完善的隱患排查治理制度，明確隱患排查的目的、范圍、方法、頻率、流程以及隱患治理的責(zé)任、措施、期限等內(nèi)容。隱患排查治理制度應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，具有可操作性和有效性。（二）隱患排查計劃制定企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營特點和安全風(fēng)險狀況，制定年度、季度和月度隱患排查計劃。隱患排查計劃應(yīng)明確排查的時間、范圍、內(nèi)容、方法和人員等，確保隱患排查工作有計劃、有組織地進(jìn)行。（三）隱患排查實施1.日常隱患排查各崗位員工應(yīng)在每班作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后對本崗位的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、操作規(guī)程等進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。發(fā)現(xiàn)重大隱患時，應(yīng)立即停止作業(yè)，采取應(yīng)急措施，并及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)。2.定期隱患排查企業(yè)應(yīng)定期組織開展綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查和季節(jié)性隱患排查等工作。綜合性隱患排查應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或安全管理部門負(fù)責(zé)人組織，各部門（車間）負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加，對企業(yè)的安全生產(chǎn)狀況進(jìn)行全面檢查。專業(yè)性隱患排查應(yīng)由各專業(yè)部門組織，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參加，對特定的設(shè)備設(shè)施、工藝流程、作業(yè)場所等進(jìn)行專項檢查。季節(jié)性隱患排查應(yīng)根據(jù)不同季節(jié)的特點，對可能影響安全生產(chǎn)的因素進(jìn)行檢查，如夏季的防暑降溫、防汛，冬季的防寒保暖、防火等。3.專項隱患排查企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級主管部門的要求，以及企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營特點和安全管理需要，適時組織開展專項隱患排查工作。如在重大活動、重要節(jié)假日、特殊時期等，對特定的區(qū)域、設(shè)備、作業(yè)等進(jìn)行專項檢查。（四）隱患排查記錄隱患排查人員應(yīng)將排查出的隱患詳細(xì)記錄在《隱患排查記錄表》中，記錄內(nèi)容應(yīng)包括隱患的發(fā)現(xiàn)時間、地點、類型、描述、可能導(dǎo)致的事故后果、整改建議等。隱患排查記錄應(yīng)及時整理、歸檔，作為隱患治理和安全管理的重要依據(jù)。（五）隱患治理1.隱患分級企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患的危害程度和整改難度，將隱患分為一般隱患和重大隱患。一般隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。2.隱患治理方案制定對于排查出的隱患，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患的等級和性質(zhì)，制定相應(yīng)的治理方案。治理方案應(yīng)包括治理目標(biāo)和任務(wù)、治理措施、責(zé)任單位和責(zé)任人、治理期限和資金預(yù)算等內(nèi)容。重大隱患治理方案應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。3.隱患治理實施企業(yè)應(yīng)按照治理方案的要求，組織實施隱患治理工作。在隱患治理過程中，應(yīng)加強對治理工作的監(jiān)督和檢查，確保治理措施落實到位，治理工作按時完成。對于重大隱患治理，應(yīng)實行掛牌督辦制度，明確督辦單位和責(zé)任人，跟蹤督促隱患治理進(jìn)展情況。4.隱患治理驗收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗收。驗收內(nèi)容應(yīng)包括治理措施的落實情況、隱患的消除情況、治理效果的評估等。驗收合格后，應(yīng)將驗收結(jié)果記錄在《隱患治理驗收表》中，并進(jìn)行歸檔保存。七、兩個體系的融合與持續(xù)改進(jìn)（一）兩個體系的融合安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理兩個體系是相互關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)的有機整體。企業(yè)應(yīng)將兩個體系進(jìn)行有機融合，實現(xiàn)風(fēng)險管控與隱患排查治理的協(xié)同推進(jìn)。具體措施如下：-在風(fēng)險辨識和評估過程中，充分考慮隱患排查治理的結(jié)果，將隱患作為重要的風(fēng)險因素進(jìn)行識別和評估。-在隱患排查過程中，以風(fēng)險管控措施的落實情況為重點，檢查風(fēng)險管控措施是否有效執(zhí)行，是否存在新的隱患。-在隱患治理過程中，結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果，制定科學(xué)合理的治理方案，確保隱患治理工作能夠有效降低風(fēng)險。（二）持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)建立健全兩個