PAGE檔案審查工作制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織檔案管理，確保檔案的真實(shí)性、完整性和保密性，規(guī)范檔案審查工作流程，提高檔案質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部所有涉及檔案形成、保管、利用等環(huán)節(jié)的部門和人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家有關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案審查工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：審查過程中應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，不受任何主觀因素干擾，如實(shí)反映檔案情況。3.全面細(xì)致原則：對檔案的各個方面進(jìn)行全面審查，不放過任何細(xì)節(jié)，確保檔案質(zhì)量。4.保密性原則：審查人員應(yīng)對審查過程中涉及的檔案內(nèi)容嚴(yán)格保密，不得泄露給無關(guān)人員。二、檔案審查職責(zé)分工（一）檔案管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善檔案審查工作制度，并組織實(shí)施。2.指導(dǎo)和監(jiān)督各部門檔案整理、歸檔工作，確保檔案符合審查要求。3.對接收的檔案進(jìn)行初審，檢查檔案的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。4.組織檔案審查專項培訓(xùn)，提高審查人員業(yè)務(wù)水平。5.建立檔案審查工作臺賬，記錄審查情況和結(jié)果。（二）檔案形成部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門檔案的收集、整理、分類和初步審核，確保檔案資料齊全、真實(shí)、準(zhǔn)確。2.按照檔案管理部門要求，及時將整理好的檔案移交，并配合檔案審查工作。3.對檔案審查過程中提出的問題進(jìn)行整改，確保檔案質(zhì)量。（三）審查人員職責(zé)1.熟悉檔案審查工作制度和流程，嚴(yán)格按照要求開展審查工作。2.認(rèn)真審查檔案內(nèi)容，做好審查記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。3.保守檔案審查過程中涉及的機(jī)密信息，不得私自傳播或使用。4.定期總結(jié)審查工作經(jīng)驗，提出改進(jìn)建議，提高審查工作效率和質(zhì)量。三、檔案審查內(nèi)容（一）檔案完整性審查1.檢查檔案是否齊全，包括文件、資料、圖表等應(yīng)有的組成部分是否完整無缺。2.核實(shí)檔案的頁碼是否連續(xù)，有無缺頁、漏頁現(xiàn)象。3.審查檔案的附件是否齊全，與正文內(nèi)容是否配套。（二）檔案準(zhǔn)確性審查1.核對檔案中的信息是否真實(shí)可靠，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確無誤。2.檢查文件內(nèi)容是否與實(shí)際情況相符，有無虛假記載或誤導(dǎo)性信息。3.審查檔案中的簽字、蓋章等手續(xù)是否完備，是否符合規(guī)定程序。（三）檔案規(guī)范性審查1.檢查檔案的格式是否符合要求，如紙張大小、字體字號、排版格式等。2.審查檔案的編號、題名、日期等標(biāo)識是否規(guī)范統(tǒng)一。3.查看檔案的裝訂是否整齊牢固，有無散頁、掉頁等情況。（四）檔案保密性審查1.檢查檔案密級標(biāo)識是否準(zhǔn)確，是否按照規(guī)定進(jìn)行保管和利用。2.審查檔案查閱、借閱手續(xù)是否齊全，是否符合保密規(guī)定。3.確保檔案在傳遞、存儲過程中不發(fā)生泄密事件。四、檔案審查流程（一）檔案移交1.檔案形成部門在檔案整理完畢后，填寫《檔案移交清單》，注明檔案名稱、數(shù)量、形成時間等信息。2.將檔案連同《檔案移交清單》一并移交至檔案管理部門。（二）初審1.檔案管理部門接收檔案后，安排專人進(jìn)行初審。2.初審人員按照檔案審查內(nèi)容要求，對檔案的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性進(jìn)行初步檢查。3.對于初審合格的檔案，進(jìn)入復(fù)審環(huán)節(jié)；對于初審發(fā)現(xiàn)問題的檔案，填寫《檔案初審問題清單》，反饋給檔案形成部門進(jìn)行整改。（三）復(fù)審1.檔案管理部門組織復(fù)審小組，對初審合格的檔案進(jìn)行全面審查。2.復(fù)審小組由檔案管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)專家以及其他熟悉檔案管理的人員組成。3.復(fù)審人員按照檔案審查內(nèi)容要求，對檔案進(jìn)行深入審查，并填寫《檔案復(fù)審意見書》。（四）終審1.對于復(fù)審?fù)ㄟ^的檔案，提交公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行終審。2.分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)檔案重要性和審查情況，做出最終審查決定。3.終審?fù)ㄟ^的檔案，正式辦理歸檔手續(xù)；終審未通過的檔案，返回檔案形成部門進(jìn)一步整改。（五）檔案歸檔1.經(jīng)終審?fù)ㄟ^的檔案，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、裝訂，存入檔案庫房。2.建立檔案目錄數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)檔案信息的電子化管理，方便查詢和利用。五、檔案審查結(jié)果處理（一）整改通知1.對于檔案審查中發(fā)現(xiàn)的問題，檔案管理部門應(yīng)及時向檔案形成部門發(fā)出《檔案整改通知書》，明確指出問題所在及整改要求。2.《檔案整改通知書》應(yīng)包括整改內(nèi)容、整改期限、整改責(zé)任人等信息。（二）整改落實(shí)1.檔案形成部門收到《檔案整改通知書》后，應(yīng)立即組織人員進(jìn)行整改。2.整改責(zé)任人應(yīng)按照要求認(rèn)真整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況反饋給檔案管理部門。（三）復(fù)查1.檔案管理部門對檔案形成部門的整改情況進(jìn)行復(fù)查。2.復(fù)查合格的檔案，進(jìn)入正常歸檔流程；復(fù)查仍不合格的檔案，責(zé)令繼續(xù)整改，直至達(dá)到審查要求。（四）責(zé)任追究1.對于因檔案審查工作不力導(dǎo)致檔案出現(xiàn)重大問題的部門和個人，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。2.責(zé)任追究方式包括批評教育、警告、罰款、降職、辭退等。六、檔案審查工作監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立檔案審查工作監(jiān)督小組，定期對檔案審查工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.監(jiān)督小組由公司/組織紀(jì)檢部門、檔案管理部門等相關(guān)人員組成。3.通過聽取匯報、查閱檔案、實(shí)地檢查等方式，對檔案審查工作制度執(zhí)行情況、審查流程規(guī)范情況等進(jìn)行監(jiān)督。（二）考核指標(biāo)1.檔案審查準(zhǔn)確率：考核審查人員對檔案審查的準(zhǔn)確性，以審查合格檔案數(shù)量占審查檔案總數(shù)的比例為指標(biāo)。2.檔案整改完成率：考核檔案形成部門對審查問題的整改落實(shí)情況，以按時完成整改的檔案數(shù)量占應(yīng)整改檔案數(shù)量的比例為指標(biāo)。3.檔案歸檔及時率：考核檔案管理部門對終審?fù)ㄟ^檔案的歸檔效率，以按時歸檔的檔案數(shù)量占終審?fù)ㄟ^檔案數(shù)量的比例為指標(biāo)。（三）考核方式1.定期考核：每季度對各部門檔案審查工作進(jìn)行一次集中考核，根據(jù)考核指標(biāo)計算得分。2.不定期抽查：檔案審查工作監(jiān)督小組不定期對檔案審查工作進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，并記錄在考核結(jié)果中。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.將考核結(jié)果與部門和個人績效掛鉤，作為評先評優(yōu)、獎勵處罰的重要依據(jù)。2.對于檔案審查工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人，給予表彰和獎勵；對于考核不達(dá)標(biāo)的部門和個人，進(jìn)行通報批評，并要求限期整改。七、檔案審查工作培訓(xùn)與交流（一）培訓(xùn)計劃1.檔案管理部門制定年度檔案審查工作培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時間等。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括檔案法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、審查流程、審查技巧等方面。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請專家或業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行授課，提高審查人員業(yè)務(wù)水平。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，提供檔案審查相關(guān)的學(xué)習(xí)資料和視頻課程，方便審查人員自主學(xué)習(xí)。3.實(shí)地交流：組織審查人員到檔案管理先進(jìn)單位進(jìn)行實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗和做法。（三）交流活動1.定期召開檔案審查工作經(jīng)驗交流會，分享審查工作中的好經(jīng)驗、好做法，共同探討解決遇到的問題。2.建立檔案審查工作交流群或論壇，方便審查人