2022年度證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題(附答案)

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為多少元？()A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元2.以下哪個(gè)不是證券交易市場(chǎng)的組成部分？()A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.投資者在哪個(gè)機(jī)構(gòu)開設(shè)證券賬戶？()A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶進(jìn)行的哪種業(yè)務(wù)？()A.證券發(fā)行業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資業(yè)務(wù)5.證券發(fā)行市場(chǎng)的主體有哪些？()A.證券公司、基金公司B.政府部門、企業(yè)C.證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.投資者、證券公司6.以下哪個(gè)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則？()A.公開、公平、公正原則B.保護(hù)投資者利益原則C.風(fēng)險(xiǎn)控制原則D.鼓勵(lì)創(chuàng)新原則7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本限額是多少？()A.5000萬元B.1億元C.5億元D.10億元8.投資者可以通過哪種方式參與股票市場(chǎng)？()A.直接購(gòu)買股票B.通過證券公司代理購(gòu)買C.通過基金購(gòu)買D.以上都是9.證券公司應(yīng)當(dāng)向哪些機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告？()A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.以上都是10.以下哪個(gè)不屬于證券交易行為？()A.股票買賣B.期權(quán)交易C.融資融券D.購(gòu)買債券二、多選題(共5題)11.證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為是合法的？()A.公開宣傳服務(wù)內(nèi)容B.代理客戶買賣證券C.向客戶提供投資建議D.限制客戶交易權(quán)限12.以下哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券市場(chǎng)的規(guī)則？()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)13.以下哪些屬于證券市場(chǎng)的參與者？()A.證券公司B.投資者C.政府部門D.媒體14.證券發(fā)行過程中，以下哪些是發(fā)行人需要履行的義務(wù)？()A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的招股說明書B.依法披露公司信息C.保證所募集資金用于特定項(xiàng)目D.不得進(jìn)行虛假宣傳15.以下哪些是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？()A.保護(hù)投資者利益B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展D.保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全三、填空題(共5題)16.證券交易所在證券市場(chǎng)中扮演著______的角色，是證券買賣雙方進(jìn)行交易的場(chǎng)所。17.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能包括證券______、證券______和資金______。18.根據(jù)《證券法》，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為______元。19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)，也稱為______業(yè)務(wù)。20.在證券市場(chǎng)中，投資者可以通過______、______和______等方式參與市場(chǎng)交易。四、判斷題(共5題)21.證券發(fā)行市場(chǎng)的主體只能是政府機(jī)構(gòu)。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券公司可以直接從事股票的發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的買賣和交易。()A.正確B.錯(cuò)誤24.投資者在證券市場(chǎng)中享有絕對(duì)的交易自主權(quán)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券交易所有權(quán)制定證券交易規(guī)則。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)26.請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)的構(gòu)成部分及其功能。27.解釋什么是證券發(fā)行市場(chǎng)的初次發(fā)行與后續(xù)發(fā)行？28.什么是融資融券業(yè)務(wù)？簡(jiǎn)述其風(fēng)險(xiǎn)。29.什么是證券投資顧問服務(wù)？證券投資顧問服務(wù)的目的是什么？30.什么是股票的市盈率？市盈率在投資分析中有何作用？

2022年度證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)題(附答案)一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元。2.【答案】D【解析】證券交易市場(chǎng)的組成部分包括證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，不屬于市場(chǎng)組成部分。3.【答案】B【解析】投資者需要到證券公司開設(shè)證券賬戶，以便進(jìn)行證券交易。4.【答案】C【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。5.【答案】B【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的主體主要包括政府部門、企業(yè)等，它們是證券發(fā)行的主體。6.【答案】C【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括公開、公平、公正原則，保護(hù)投資者利益原則，以及鼓勵(lì)創(chuàng)新原則等，風(fēng)險(xiǎn)控制原則不是主要監(jiān)管原則。7.【答案】B【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本限額為1億元。8.【答案】D【解析】投資者可以通過直接購(gòu)買股票、通過證券公司代理購(gòu)買、通過基金購(gòu)買等方式參與股票市場(chǎng)。9.【答案】D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。10.【答案】D【解析】股票買賣、期權(quán)交易、融資融券都屬于證券交易行為，而購(gòu)買債券屬于債券市場(chǎng)行為，不屬于證券交易行為。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以公開宣傳服務(wù)內(nèi)容，代理客戶買賣證券，向客戶提供投資建議。限制客戶交易權(quán)限可能違反公平交易原則，因此不屬于合法行為。12.【答案】AB【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的規(guī)則，證券交易所負(fù)責(zé)執(zhí)行這些規(guī)則。證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)雖然也在證券市場(chǎng)中扮演重要角色，但主要職責(zé)不在制定和執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則。13.【答案】AB【解析】證券市場(chǎng)的參與者主要包括證券公司、投資者和政府部門。媒體雖然對(duì)市場(chǎng)有報(bào)道和評(píng)論的作用，但不直接參與市場(chǎng)交易。14.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行過程中，發(fā)行人需要履行提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的招股說明書、依法披露公司信息、保證所募集資金用于特定項(xiàng)目以及不得進(jìn)行虛假宣傳等義務(wù)。15.【答案】ABCD【解析】證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展以及保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等多個(gè)方面。三、填空題(共5題)16.【答案】交易【解析】證券交易所是證券買賣雙方進(jìn)行交易的場(chǎng)所，提供公開、公平、公正的交易環(huán)境，并負(fù)責(zé)監(jiān)督證券交易活動(dòng)。17.【答案】登記結(jié)算清算【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券的登記、結(jié)算和清算工作，確保證券交易的安全和高效。18.【答案】1億【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額為1億元，以保障其業(yè)務(wù)開展和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。19.【答案】經(jīng)紀(jì)【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司作為經(jīng)紀(jì)人，代理客戶進(jìn)行證券買賣，收取一定傭金的服務(wù)。20.【答案】直接購(gòu)買股票通過證券公司代理購(gòu)買通過基金購(gòu)買【解析】投資者可以通過直接購(gòu)買股票、通過證券公司代理購(gòu)買以及通過基金購(gòu)買等方式參與證券市場(chǎng)交易。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)的主體不僅包括政府機(jī)構(gòu)，還包括企業(yè)和其他非政府機(jī)構(gòu)。22.【答案】正確【解析】證券公司是依法設(shè)立的，可以從事股票的發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)證券的登記、存管、結(jié)算和交收，而不是買賣和交易。24.【答案】正確【解析】投資者在證券市場(chǎng)中享有交易自主權(quán)，可以根據(jù)自己的意愿進(jìn)行交易決策。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易所無權(quán)自行制定證券交易規(guī)則，證券交易規(guī)則通常由監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定。五、簡(jiǎn)答題(共5題)26.【答案】證券市場(chǎng)由以下幾部分構(gòu)成：

1.證券交易所：提供公開、公平、公正的交易場(chǎng)所，組織證券交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

2.證券公司：為客戶提供證券買賣、投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務(wù)。

3.投資者：包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，是證券市場(chǎng)的主要參與者。

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)證券的登記、存管、結(jié)算和交收。

5.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定和公平。【解析】證券市場(chǎng)是多主體共同參與的復(fù)雜體系，每個(gè)部分都有其獨(dú)特的功能，共同保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)作。27.【答案】證券發(fā)行市場(chǎng)的初次發(fā)行是指企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)首次發(fā)行證券，包括股票和債券，旨在籌集資金。后續(xù)發(fā)行則是指在初次發(fā)行后，為了補(bǔ)充資金或調(diào)整資本結(jié)構(gòu)而進(jìn)行的再次發(fā)行。后續(xù)發(fā)行可能包括配股、增發(fā)和債券發(fā)行等?！窘馕觥砍醮伟l(fā)行和后續(xù)發(fā)行是證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分，它們對(duì)市場(chǎng)的資金供求關(guān)系有重要影響。28.【答案】融資融券業(yè)務(wù)是指投資者通過向證券公司借入資金買入證券或借入證券后賣出的行為。簡(jiǎn)單來說，就是投資者在購(gòu)買股票時(shí)可以借入資金，在賣股票時(shí)可以借入股票。其風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)?！窘馕觥咳谫Y融券業(yè)務(wù)為投資者提供了更多投資策略，但也增加了風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行此類操作時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎。29.【答案】證券投資顧問服務(wù)是指證券公司及其從業(yè)人員向客戶提供證券投資建議，幫助客戶制定投資決策的服務(wù)。證券投資顧問服務(wù)的目的是為客戶提供專業(yè)、個(gè)性化的投資建議，幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資目