PAGE檔案局執(zhí)法責任制度一、總則（一）目的為加強檔案局執(zhí)法工作的規(guī)范化、制度化建設(shè)，明確執(zhí)法責任，提高執(zhí)法水平，確保檔案法律法規(guī)的正確實施，保護檔案所有者的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和檔案行業(yè)標準，結(jié)合本局實際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于檔案局及其工作人員在檔案執(zhí)法活動中的責任界定、追究與監(jiān)督等工作。（三）基本原則1.依法執(zhí)法原則嚴格依照檔案法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標準開展執(zhí)法工作，做到有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究。2.公正公平原則在執(zhí)法過程中，堅持公正、公平的態(tài)度，對各類檔案違法行為一視同仁，不偏袒、不歧視，確保執(zhí)法結(jié)果客觀公正。3.責任明確原則明確執(zhí)法人員在不同執(zhí)法環(huán)節(jié)的具體責任，避免責任推諉，確保執(zhí)法工作有序進行。4.教育與處罰相結(jié)合原則注重對檔案違法行為的預(yù)防和教育，將處罰與教育有機結(jié)合，引導檔案管理相對人自覺遵守檔案法律法規(guī)。二、執(zhí)法職責與分工（一）檔案局執(zhí)法職責1.宣傳貫徹檔案法律法規(guī)，普及檔案知識，增強社會檔案意識。2.依法對轄區(qū)內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作進行監(jiān)督檢查，查處檔案違法行為。3.指導和監(jiān)督重點建設(shè)項目、重大科研項目等檔案工作，確保檔案的完整與安全。4.負責檔案行政處罰案件的立案、調(diào)查、審理、決定及執(zhí)行等工作。5.受理有關(guān)檔案違法行為的舉報和投訴，并及時進行調(diào)查處理。6.參與檔案行政復(fù)議、行政訴訟等工作，維護檔案局的合法權(quán)益。（二）執(zhí)法人員分工1.執(zhí)法檢查小組負責日常檔案執(zhí)法檢查工作的組織與實施，制定檢查計劃，明確檢查內(nèi)容和重點。深入各單位進行實地檢查，查閱檔案資料，詢問相關(guān)人員，記錄檢查情況，及時發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索。2.案件審理小組對執(zhí)法檢查小組移送的檔案違法案件進行審理，審查案件事實、證據(jù)、法律適用等方面的情況。組織召開案件審理會議，聽取執(zhí)法人員匯報，進行充分討論，提出審理意見，為作出處罰決定提供依據(jù)。3.處罰決定執(zhí)行小組根據(jù)案件審理小組的意見，負責作出檔案行政處罰決定，并送達被處罰單位或個人。督促被處罰單位或個人履行處罰決定，對拒不執(zhí)行的依法采取強制執(zhí)行措施。4.舉報投訴處理小組負責受理檔案違法行為的舉報和投訴，對舉報投訴內(nèi)容進行登記、核實。及時組織調(diào)查處理舉報投訴案件，將處理結(jié)果反饋給舉報人或投訴人，并做好保密工作。三、執(zhí)法程序（一）立案1.執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為線索，或者收到有關(guān)檔案違法行為的舉報、投訴后，應(yīng)當及時進行審查。2.對符合立案條件的，填寫《檔案違法案件立案審批表》，報檔案局負責人批準立案。立案條件包括：有明確的違法行為人；有具體的違法事實；屬于檔案法律法規(guī)調(diào)整的范圍；依法應(yīng)當給予行政處罰。（二）調(diào)查取證1.立案后，執(zhí)法人員應(yīng)當及時進行調(diào)查取證，收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等。2.執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當向當事人或者有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。調(diào)查取證時，可以采取詢問、查閱、復(fù)制、拍照、錄像等方式。3.詢問當事人或者有關(guān)人員時，應(yīng)當制作詢問筆錄，并由被詢問人簽字或者蓋章。查閱、復(fù)制與案件有關(guān)的檔案資料等，應(yīng)當開具清單，并由檔案管理單位或個人簽字或者蓋章。4.在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)檔案局負責人批準，可以先行登記保存，并應(yīng)當在七日內(nèi)及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。（三）案件審理1.調(diào)查終結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當及時將案件材料移送案件審理小組。案件審理小組應(yīng)當對案件的事實、證據(jù)、法律適用、處罰種類和幅度等進行全面審理。2.案件審理小組應(yīng)當組織召開案件審理會議，執(zhí)法人員應(yīng)當在會議上匯報案件調(diào)查情況，提出處理意見。案件審理小組應(yīng)當充分聽取各方意見，進行討論和審議，根據(jù)不同情況作出如下決定：確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。3.案件審理小組應(yīng)當制作《檔案違法案件審理記錄》，記錄案件審理的過程和結(jié)果，并由參加審理的人員簽字。（四）處罰決定1.案件審理小組作出處罰決定后，由處罰決定執(zhí)行小組制作《檔案行政處罰決定書》?！稒n案行政處罰決定書》應(yīng)當載明當事人的基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限、檔案局的名稱和作出決定的日期等內(nèi)容，并加蓋檔案局印章。2.《檔案行政處罰決定書》應(yīng)當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應(yīng)當在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達當事人。（五）處罰執(zhí)行1.當事人應(yīng)當自收到《檔案行政處罰決定書》之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。當事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經(jīng)當事人申請和檔案局批準，可以暫緩或者分期繳納。2.當事人逾期不履行行政處罰決定的，處罰決定執(zhí)行小組可以采取下列措施：到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；申請人民法院強制執(zhí)行。3.當事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。（六）結(jié)案1.處罰決定執(zhí)行完畢后，執(zhí)法人員應(yīng)當及時將案件材料整理歸檔，填寫《檔案違法案件結(jié)案審批表》，報檔案局負責人批準結(jié)案。2.對在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的檔案管理工作中存在的普遍性問題，應(yīng)當及時進行總結(jié)分析，提出改進措施和建議，以促進檔案管理水平的提高。四、執(zhí)法監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.檔案局建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對執(zhí)法工作的日常監(jiān)督檢查。執(zhí)法監(jiān)督部門應(yīng)當定期對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為、案件辦理情況等進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.實行執(zhí)法過錯責任追究制度。對執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中因故意或者重大過失導致執(zhí)法錯誤，給當事人造成損失的，應(yīng)當依法追究其責任。執(zhí)法過錯責任追究的方式包括：批評教育、責令作出書面檢查、通報批評、暫扣或者吊銷執(zhí)法證件、給予行政處分等。3.建立執(zhí)法案卷評查制度。定期對已辦結(jié)的檔案行政處罰案件卷宗進行評查，重點檢查案件事實認定是否清楚、證據(jù)是否確鑿、法律適用是否準確、程序是否合法、處罰是否適當?shù)取υu查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當及時進行整改，并將評查結(jié)果作為執(zhí)法人員考核的重要依據(jù)。（二）外部監(jiān)督1.接受社會監(jiān)督。通過設(shè)立舉報電話、舉報郵箱等方式，廣泛接受社會各界對檔案執(zhí)法工作的監(jiān)督和舉報。對群眾舉報的檔案違法行為，應(yīng)當及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。2.接受上級主管部門的監(jiān)督。認真貫徹執(zhí)行上級主管部門關(guān)于檔案執(zhí)法工作的部署和要求，及時向上級主管部門報告執(zhí)法工作情況，接受上級主管部門的監(jiān)督檢查和指導。3.接受政府法制部門的監(jiān)督。積極配合政府法制部門對檔案執(zhí)法工作的監(jiān)督檢查，按照要求報送執(zhí)法統(tǒng)計報表、執(zhí)法工作總結(jié)等材料，及時整改政府法制部門指出的問題。（三）執(zhí)法考核1.建立執(zhí)法人員考核制度，將執(zhí)法工作納入年度績效考核內(nèi)容。考核內(nèi)容包括執(zhí)法工作業(yè)績、執(zhí)法業(yè)務(wù)能力、執(zhí)法規(guī)范程度、執(zhí)法作風等方面。2.執(zhí)法人員考核結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等次。考核結(jié)果與執(zhí)法人員的評先評優(yōu)、職務(wù)晉升、獎勵懲戒等掛鉤。對考核優(yōu)秀的執(zhí)法人員，給予表彰和獎勵；對考核不稱職的執(zhí)法人員，進行批評教育、離崗培訓或者調(diào)整崗位；對因違法違紀被追究責任的執(zhí)法人員，依法給予相應(yīng)的處分。五、法律責任（一）檔案局及其工作人員的法律責任1.檔案局及其工作人員在執(zhí)法過程中，有下列行為之一的，由上級主管部門或者有關(guān)部門責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：違法實施行政處罰的；對應(yīng)當予以制止和處罰的檔案違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會秩序遭受損害的；違反法定程序執(zhí)法的；濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的；其他違反法律法規(guī)的行為。2.檔案局及其工作人員違法行使職權(quán)，侵犯公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。（二）檔案管理相對人的法律責任1.檔案管理相對人違反檔案法律法規(guī)，有下列行為之一的，由檔案局責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；造成損失的，依法承擔賠償責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；涂改、偽造檔案的；違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；不按規(guī)定歸檔或者不按期移交