2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、（）是銀行間債券市場交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

A.雙向報價

B.對話報價

C.雙邊報價

D.單邊報價

【答案】：C2、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。

A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃

B.為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃

C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托

D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托

【答案】：D3、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A4、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A5、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.有效

【答案】：C6、以下不屬于影響金融市場運行的主要宏觀經(jīng)濟變量的是（）

A.經(jīng)濟周期

B.宏觀政策

C.國內(nèi)生產(chǎn)總值

D.通貨膨脹與利率

【答案】：B7、在直接標(biāo)價法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。

A.貶值，進口，出口

B.貶值，出口，進口

C.升值，進口，出口

D.升值，出口，進口

【答案】：B8、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】：A9、長期國債的償還期一般為（）。

A.10年以上

B.5年以上

C.10年

D.15年以上

【答案】：A10、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。

A.現(xiàn)值

B.內(nèi)在價值

C.時間價值

D.終值

【答案】：C11、證券投資者可分為（）兩大類。

A.政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

B.機構(gòu)投資者和個人投資者

C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者

D.企事業(yè)法人和各類基金

【答案】：B12、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A13、武士債券的面值為（）。

A.美元

B.日元

C.港元

D.歐元

【答案】：B14、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。

A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為

B.最近三個會計年度連續(xù)盈利

C.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%

D.上市公司最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

【答案】：C15、（）將成為我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場。

A.主板

B.科創(chuàng)板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.新三板

【答案】：B16、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：A17、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。

A.風(fēng)險對沖

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

【答案】：A18、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】：A19、關(guān)于基金申購贖回費用及銷售服務(wù)費，下列說法錯誤的是（）。

A.申購費用采取前端收費的模式

B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低

C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0

D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：A20、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.提供流動性

【答案】：A21、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險指標(biāo)的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

【答案】：B22、（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A.證券管理業(yè)務(wù)

B.證券研究業(yè)務(wù)

C.證券法律業(yè)務(wù)

D.證券交易業(yè)務(wù)

【答案】：C23、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D24、根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C25、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。

A.協(xié)議交易制度

B.競價交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】：D26、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。

A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名

B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派

C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

【答案】：C27、下列關(guān)于小額報價說法不正確的是（）。

A.采取小額報價方式，如果滿足交易數(shù)量和交易對手的要求，則無需經(jīng)過詢價過程

B.小額報價可以點擊確認(rèn)成交

C.小額報價發(fā)出后不能修改

D.采取小額報價要素方式的，對未成交部分不可撤銷

【答案】：D28、融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價格）100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價格）100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價）100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價）100%

【答案】：B29、提出金融加速器理論的是（）。

A.凱恩斯

B.約翰、格利

C.伯南克

D.愛德華、肖

【答案】：C30、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務(wù)費說法錯誤的是（）。

A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用

B.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.5%的銷售服務(wù)費

C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0

D.銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)

【答案】：B31、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】：B32、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.證券登記和資金募集

【答案】：D33、中央銀行壟斷貨幣發(fā)行權(quán)，是全國唯一有權(quán)發(fā)行貨幣的機構(gòu)，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、保證貨幣流通的正常與穩(wěn)定，指的是中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.貨幣的銀行

【答案】：B34、企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。

A.房地產(chǎn)買賣

B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

C.股票買賣

D.彌補虧損

【答案】：B35、美國國債是由（）發(fā)行的債券。

A.美國聯(lián)邦政府

B.政府支持企業(yè)

C.州及州所屬地方政府

D.美國公司

【答案】：A36、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時間結(jié)束前

B.在一個工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個交易日內(nèi)

【答案】：C37、（）是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

A.單只股票期權(quán)

B.股票利率期權(quán)

C.股票組合期權(quán)

D.股票指數(shù)期權(quán)

【答案】：C38、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機構(gòu))的特點不包括()

A.其負債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券

B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.SPV是一個獨立的法律實體

【答案】：B39、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是（）。

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

【答案】：A40、在資本市場上占有重要地位的國債是()。

A.無期限國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

【答案】：B41、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。

A.公共設(shè)施收入

B.國企收入

C.到期續(xù)發(fā)收入

D.稅收能力

【答案】：D42、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是()。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

【答案】：A43、風(fēng)險性是股票的特征之一，下列關(guān)于股票的風(fēng)險性特征的說法有誤的是（）。

A.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

C.風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險較高的股票

D.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預(yù)期收益之間的偏離程度

【答案】：C44、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對統(tǒng)一類評級對象評級，或者對統(tǒng)一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D45、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。

A.理論價格

B.現(xiàn)值

C.市場價格

D.內(nèi)在價值

【答案】：C46、經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)

B.證券經(jīng)營機構(gòu)

C.保險資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C47、保薦機構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()

A.紅籌企業(yè)

B.高價發(fā)行企業(yè)

C.持續(xù)盈利企業(yè)

D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)

【答案】：C48、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。

A.客戶評級和證券評級

B.客戶分級和證券分級

C.客戶評級和資產(chǎn)評級

D.客戶分級和資產(chǎn)分級

【答案】：D49、（）是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

A.項目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專項債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】：B50、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。

A.上證綜指

B.上證380指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：B51、在機構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營機構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機構(gòu)

C.保險經(jīng)營機構(gòu)

D.其他金融機構(gòu)

【答案】：A52、如果某可轉(zhuǎn)換債權(quán)類面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為()。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D53、中國外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。

A.外匯掉期業(yè)務(wù)

B.利率互換交易

C.債券遠期交易

D.利率掉期交易

【答案】：B54、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結(jié)合轉(zhuǎn)變。

A.信息報送與披露制度

B.業(yè)務(wù)許可制度

C.分類監(jiān)管制度

D.合規(guī)管理制度

【答案】：D55、下面對證券交易所描述錯誤的是（）。

A.證券交易所是我國自律管理機構(gòu)

B.證券交易所是整個證券市場的核心

C.證券交易所本身可以進行證券買賣

D.證券交易所為證券交易提供了一個穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

【答案】：C56、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行利率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C57、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.廣州貨交易所

D.深圳期貨交易所

【答案】：D58、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D59、全面的風(fēng)險管理的含義不包括()。

A.全過程的風(fēng)險管理

B.全部風(fēng)險的管理

C.全方位的管理

D.全天候的管理

【答案】：D60、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.保薦業(yè)務(wù)

C.投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：D61、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D62、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.12、36

B.36、12

C.12、6

D.6、12

【答案】：A63、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：B64、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。

A.財務(wù)審計報告

B.承銷合同

C.保薦書

D.法律意見書

【答案】：D65、下列關(guān)于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。

A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券

B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量

D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)

【答案】：D66、（）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。

A.以風(fēng)險換收益

B.風(fēng)險收益平衡選擇

C.風(fēng)險和收益的二元結(jié)構(gòu)

D.風(fēng)險與收益組合

【答案】：B67、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。

A.6

B.3

C.10

D.5

【答案】：A68、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。

A.股票價值

B.股票未來收益

C.股票賬面價值

D.股票內(nèi)在價值

【答案】：B69、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。

A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響

B.一般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者

C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進行約束

D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險

【答案】：C70、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制

B.利率-投資互動機制

C.儲蓄-利率互動機制

D.收人-投資轉(zhuǎn)化機制

【答案】：A71、通常，期限在1年以下（含1年）的國債為（）。

A.附息式國債

B.貼現(xiàn)式國債

C.流通國債

D.記賬式國債

【答案】：B72、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。

A.獨立型與非獨立型

B.可分型與綜合型

C.獨立型與分離型

D.可分離型與非分離型

【答案】：D73、下列關(guān)于基金管理費的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比

B.我國的基金管理費是按月支付

C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提

D.基金管理費率通常與風(fēng)險成正比

【答案】：A74、下列關(guān)于美國市政債券市場，說法錯誤的有（）

A.市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機構(gòu)發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求

B.市政債券的還本付息來源于發(fā)行人的一般稅收、特定稅種收入、公共工程收入或者私營實體的償付，也可以是這些多種來源的綜合

C.市政債券一般分為兩個類別：一是“普通責(zé)任債券”，二是“收益?zhèn)?/p>

D.“普通責(zé)任債券”的債券持有人可以要求發(fā)行人用所有法律允許使用的收入來源償付

【答案】：C75、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：C76、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說法，錯誤的是()。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利

B.股份公司在無力償債時不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊資本

【答案】：A77、()是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.中小板市場

D.第四板市場

【答案】：B78、下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。

A.戰(zhàn)爭

B.財政政策

C.經(jīng)濟增長

D.貨幣政策

【答案】：A79、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A80、在現(xiàn)行公開招標(biāo)方式下，國債的銷售價格是（）。

A.以面值出售

B.以財政部統(tǒng)一價格出售

C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售

D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格

【答案】：D81、我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在（）正式啟動。

A.深圳證券交易所

B.上海證券交易所

C.大連證券交易所

D.北京證券交易所

【答案】：A82、以下（）屬于風(fēng)險管理策略

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險對沖

C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

D.ABC都是

【答案】：D83、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會的（）。

A.法定會員

B.普通會員

C.特別會員

D.觀察員

【答案】：C84、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險固定

【答案】：A85、信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。

A.債券

B.股票

C.衍生證券

D.基金

【答案】：A86、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）

A.即期交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠期交易

D.回購交易

【答案】：C87、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（）。

A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險和收益的組合

B.風(fēng)險是與收益相匹配的

C.投資是以風(fēng)險換收益

D.以風(fēng)險換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險

【答案】：D88、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險收益性

C.風(fēng)險認(rèn)知度

D.實際風(fēng)險承受能力

【答案】：B89、股票的票面價值又被稱為（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。

A.價格

B.面值

C.價值

D.定價

【答案】：B90、市政債券的類別不包括（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.普通責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.通道收益?zhèn)?/p>

【答案】：A91、表示期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A92、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。

A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

【答案】：B93、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯誤的是()。

A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機中.導(dǎo)致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽

C.最基本的信用違約互換涉及兩個當(dāng)事人

D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償

【答案】：B94、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。

A.商業(yè)票據(jù)

B.證券

C.股票

D.債券

【答案】：A95、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D96、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）

A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境

D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

【答案】：D97、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.香港證券交易所

【答案】：B98、我國銀行間市場的債券結(jié)算采用實時（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機制

B.差額逐筆結(jié)算機制

C.凈額結(jié)算機制

D.差額結(jié)算機制

【答案】：A99、未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者（）股東資格。

A.在一定條件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不對

【答案】：C100、股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%

【答案】：B101、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程說法正確的是（）。

A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)

B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)

C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)

D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具

【答案】：B102、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A103、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為（）

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【答案】：C104、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B105、資本外逃又稱（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：C106、選舉和罷免理事屬于我國會員制證券交易所（）的職權(quán)。

A.理事會

B.會員大會

C.監(jiān)察委員會

D.專門委員會

【答案】：B107、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D108、在一個有效的市場當(dāng)中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D109、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.75％

B.85％

C.95％

D.90％

【答案】：C110、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費的說法，錯誤的是()

A.基金銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)營銷和為基金份額持有人提供服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)費從基金財產(chǎn)中按一定比例計提

C.我國的貨幣市場基金通常申購和贖回費為0

D.基金銷售服務(wù)費的計提比率一般不高于0.15%

【答案】：D111、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。

A.證券托管

B.證券委托

C.證券存管

D.證券托存

【答案】：A112、通貨膨脹之初，股價會（），當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價居高不下時，股價會（）。

A.上升下降

B.下降下降

C.上升上升

D.下降上升

【答案】：A113、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.風(fēng)險轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險對沖

【答案】：D114、影響財政政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。

A.稅收政策

B.信貸政策機制

C.公共支出政策

D.國債發(fā)行

【答案】：B115、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。

A.分級基金

B.上市開放式基金

C.避險策略基金

D.系列基金

【答案】：C116、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

【答案】：C117、（）是指收益隨著經(jīng)濟周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。

A.成長股

B.收入股

C.周期股

D.防守股

【答案】：C118、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責(zé)ADR的保管和清算。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.投資銀行

【答案】：C119、下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法，錯誤的是（）

A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售

B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場

C.企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益

D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資

【答案】：A120、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）?

A.15％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】：D121、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D122、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債

D.收益?zhèn)?/p>

【答案】：D123、下列關(guān)于遠期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。

A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性

B.遠期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定

C.遠期合約無價格風(fēng)險

D.期貨合約存在信用風(fēng)險

【答案】：D124、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風(fēng)險基金

【答案】：A125、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無風(fēng)險債券，其收益率被稱為無風(fēng)險收益率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

A.中央政府

B.地方政府

C.大型企業(yè)

D.金融機構(gòu)

【答案】：A126、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

A.3個月10

B.3個月7

C.4個月10

D.4個月7

【答案】：D127、國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。

A.3～5個月

B.4～6個月

C.1～2個月

D.2～3個月

【答案】：B128、下列關(guān)于編制步驟的說法中，錯誤的是（）。

A.第一步，選擇樣本股

B.第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

C.第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

D.第四步，選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期

【答案】：D129、公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長型股票

B.成長股

C.普通股

D.績優(yōu)股

【答案】：D130、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。

A.證券金融公司借入次級債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國務(wù)院報告

B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的15％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B131、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。

A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險

B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險

D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：B132、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

【答案】：B133、中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。

A.滬深300股指期貨合約

B.中證500股指期貨合約

C.上證50股指期貨合約

D.10年期國債期貨合約

【答案】：A134、下列關(guān)于風(fēng)險控制的說法，錯誤的是（）

A.防止損失的實際發(fā)生

B.將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償

C.實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于控制費用的支出

D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度

【答案】：B135、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開原則

D.透明原則

【答案】：B136、金融市場通過競爭性的價格決定（），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：B137、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。

A.發(fā)行時間短

B.發(fā)行效率高

C.交易手續(xù)煩瑣

D.成本低

【答案】：C138、將金融市場劃分為證券市場和非證券市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：D139、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。

A.契約型基金；公司型基金

B.封閉式基金；開放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主動型基金；被動型基金

【答案】：A140、結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

【答案】：D141、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行方式

【答案】：C142、按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.現(xiàn)貨市場衍生品市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】：B143、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

【答案】：C144、下列有關(guān)期權(quán)的說法中，錯誤的是（）。

A.期權(quán)又被稱為選擇權(quán)

B.期權(quán)是指規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.期權(quán)交易就是對這種選擇權(quán)的買賣

D.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方有償讓渡

【答案】：D145、負責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機構(gòu)是（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.特定目的機構(gòu)

C.信用評級機構(gòu)

D.信用增級機構(gòu)

【答案】：D146、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達3年以上

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：C147、新中國成立70年以來，我國基本建成了（）金融服務(wù)體系。

A.與中國特色社會主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融服務(wù)體系

B.以服務(wù)實體經(jīng)濟為目標(biāo)、便民利民的金融服務(wù)體系

C.有效維護金融穩(wěn)定的金融服務(wù)體系

D.面向全球、平等競爭的金融服務(wù)體系

【答案】：B148、以下不屬于場外交易市場的是（）。

A.券商柜臺市場

B.區(qū)域性股權(quán)市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：C149、期貨合約是由交易所設(shè)計、經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

【答案】：B150、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對的是（）。

A.用于協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

D.支持企業(yè)發(fā)展

【答案】：D151、定位為“作為國務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)”的是（）。

A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會

D.國務(wù)院

【答案】：A152、下列選項中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

【答案】：D153、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。

A.50％

B.70％

C.80％

D.100％

【答案】：D154、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：D155、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元

D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

【答案】：C156、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A157、區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實施者是（）。

A.省級人民政府

B.地方人民代表大會

C.中央銀行各地支行

D.原中國銀監(jiān)會

【答案】：A158、在上海證券交易所，（）首個交易日受價格漲跌幅10%波動限制。

A.首次公開發(fā)行的上市封閉式基金

B.復(fù)牌首日交易的股票

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

【答案】：B159、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D160、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對代銷機構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構(gòu)必須符合三個方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）

A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

【答案】：C161、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報告不包括（）。

A.年度報告

B.半年度報告

C.月度報告

D.季度報告

【答案】：C162、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】：D163、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.無風(fēng)險利率

D.存款準(zhǔn)備金率

【答案】：B164、（）是指交易對手無法履行合約的風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.管理風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：D165、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：C166、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）。

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當(dāng)日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

【答案】：D167、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。

A.完善的證券市場體系

B.證券市場良好的秩序

C.準(zhǔn)確和全面的信息

D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管

【答案】：C168、（）是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況

A.波動性分析法

B.敏感性分析法

C.VaR法

D.壓力測試

【答案】：D169、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。

A.國際貸款

B.銀行資金調(diào)撥

C.國際證券投資

D.國際直接投資

【答案】：A170、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易

A.70%

B.15%

C.80%

D.90%

【答案】：C171、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C172、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。

A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導(dǎo)致的市場風(fēng)險

C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷

D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成

【答案】：B173、資本市場的種類不包括（）。

A.股票市場

B.衍生品市場

C.短中期資金借貸品市場

D.債券市場

【答案】：C174、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。

A.交易品種的不同

B.市場功能的不同

C.組織形式和交易活動是否集中

D.是否規(guī)范化

【答案】：C175、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。

A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能

B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能

C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成

D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能

【答案】：A176、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。

A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債

B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債

C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債

D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債

【答案】：C177、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。

A.份額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【答案】：D178、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。

A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

【答案】：A179、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）o

A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能

B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能

C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成

D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能

【答案】：A180、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對資產(chǎn)進行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。

A.基金投資風(fēng)格

B.基金投資理念

C.基金投資管理

D.基金投資流程

【答案】：A181、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。?

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B182、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制

B.利率-投資互動機制

C.儲蓄-利率互動機制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制

【答案】：A183、下列關(guān)于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。

A.間接融資方式具有不可逆性

B.間接融資分散于各種場合

C.在直接融資中，融資信譽的差異性相對較小

D.在直接融資中，融資者具有相對較強的自主性

【答案】：D184、債券是一種虛擬資本，而不是()。

A.真實資本

B.實收資本

C.固定資本

D.流動資本

【答案】：A185、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定

C.起到了豐富和活躍證券市場的作用

D.縮小了證券市場的交易規(guī)模

【答案】：D186、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯誤的是（）。

A.根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進委托和賣出委托

【答案】：C187、在一個有效的市場當(dāng)中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D188、側(cè)袋機制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。

A.無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

B.按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

C.其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

D.有可參考的活躍市場的資產(chǎn)

【答案】：D189、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。

A.外資股

B.紅籌股

C.H股

D.B股

【答案】：B190、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運作程序的說法，錯誤的是（）。

A.承銷商負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

B.特設(shè)信托機構(gòu)在對證券化資產(chǎn)進行風(fēng)險分析后，對一定的資產(chǎn)集合進行風(fēng)險結(jié)構(gòu)的重組

C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)

D.特殊目的機構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入

【答案】：D191、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是（）。

A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。

B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)

C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的

D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是有限的

【答案】：D192、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。

A.一年

B.半年

C.一季度

D.一個月

【答案】：D193、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯誤的是（）。

A.最終目標(biāo)相對固定，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)相一致

B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長等

C.經(jīng)濟增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C194、（），是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。

A.風(fēng)險對沖

B.風(fēng)險規(guī)避

C.風(fēng)險補償

D.壓力測試

【答案】：D195、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。

A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類，對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D196、記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.競爭性招標(biāo)

【答案】：D197、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致

B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競價原則

C.競價原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、認(rèn)購優(yōu)先

D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券

【答案】：C198、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險

C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年

【答案】：B199、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是一種真實資本

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

【答案】：C200、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

A.匯率風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：B201、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B202、地方政府一般債券的期限為（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C203、以下（）不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。

A.信息報送制度

B.年報審計監(jiān)管

C.季報審計監(jiān)管

D.信息公開披露制度

【答案】：C204、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C205、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構(gòu)是（）

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：C206、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：A207、下列關(guān)于國際資金流動的說法，錯誤的是（）

A.國際間接投資屬于國際長期資金流動

B.套利性資金流動指的是利用各國金融市場上的利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動

C.貿(mào)易資金流動一般屬于國際短期資金流動

D.資本外逃被認(rèn)為是投機性的資金流動

【答案】：D208、中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責(zé)任做出了具體規(guī)定。

A.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》

B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

【答案】：A209、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：B210、上海證券交易所的運作系統(tǒng)不包括()。

A.綜合協(xié)議交易平臺

B.集中競價交易系統(tǒng)

C.大宗交易系統(tǒng)

D.固定收益證券綜合電子平臺

【答案】：A211、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在（）以上（含此數(shù)），且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

【答案】：B212、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)于這一核心活動。

A.基金的市場營銷

B.基金的會計核算

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：C213、融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（），當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A.90%

B.130%

C.150%

D.110%

【答案】：B214、在我國金融中介體系中，信托機構(gòu)屬于()

A.銀行機構(gòu)體系

B.房地產(chǎn)中介體系

C.保險中介體系

D.投資中介體系

【答案】：D215、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.—般債券普通債券

B.—般債券收入債券

C.普通債券特種債券

D.專項債券收入債券

【答案】：B216、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）

A.增加上升

B.減少下降

C.增加下降

D.減少上升

【答案】：B217、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是（）

A.機動車保險

B.船舶/貨運保險

C.責(zé)任保險

D.人身保險

【答案】：D218、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計劃，確保能夠及時應(yīng)對和處理緊急或危機情況應(yīng)急計劃的目標(biāo)是（）。

A.幫助公司應(yīng)對極端的風(fēng)險事件

B.降低風(fēng)險的損失頻率或影響程度

C.深入理解各種風(fēng)險的成因

D.儲備自有資本金來抵御未知風(fēng)險

【答案】：A219、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。

A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金

D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)

【答案】：A220、滬深300指數(shù)每半年進行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.15％

【答案】：B221、A公司的每股市價為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：C222、下列不屬于政府債券的特點的是()。

A.信用好

B.市場屬性差

C.發(fā)行量大

D.競爭力強

【答案】：B223、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.—級市場二級市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】：C224、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當(dāng)期收益率（Y）是（）。

A.10.42%

B.11%

C.11.42%

D.10.57%

【答案】：A225、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)政策

C.公開市場政策

D.存款派生機制

【答案】：A226、以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。

A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近六個月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

【答案】：A227、下面對證券公司表述錯誤的是（）。

A.證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)

B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性

C.證券公司本身無法在證券市場進行投資

D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

【答案】：C228、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B229、（）是指銀行業(yè)金融機構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級資本債券。

A.商業(yè)銀行資本補充債券

B.商業(yè)銀行次級債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：A230、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。

A.四

B.二

C.三

D.五

【答案】：A231、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值

D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征

【答案】：C232、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B233、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。

A.證券從業(yè)者的自我管理

B.國家對證券市場的監(jiān)管

C.穩(wěn)定的市場價格

D.完善的市場監(jiān)管體系

【答案】：A234、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）

A.貶值；進口；出口

B.貶值；出口；進口

C.升值；進口；出口

D.升值；出口；進口

【答案】：B235、認(rèn)為貨幣政策傳遞過程中即使利率沒有發(fā)生變化也會通過信用途徑來影響國民經(jīng)濟總量的是（）。

A.伯南克

B.凱恩斯

C.莫迪利安尼

D.托賓

【答案】：A236、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】：D237、1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

【答案】：B238、市場利率對股票價格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，（）。

A.公司股息增加，股票價格下降

B.公司股息增加，股票價格上升

C.公司股息減少，股票價格下降

D.公司股息減少，股票價格上升

【答案】：C239、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A240、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A241、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：C242、.以下不屬于金融衍生品的是（）。

A.遠期

B.期貨

C.互換

D.股票

【答案】：D243、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所注冊會計師不少于（）人。

A.200

B.100

C.50

D.30

【答案】：A244、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計人（）。

A.資本賬戶

B.資本公積金

C.盈余公積

D.負債

【答案】：B245、公司進行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。

A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況

B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化

C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響

D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況

【答案】：D246、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系

B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員

C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

【答案】：C247、中國資產(chǎn)證券化元年是（）年。

A.2004

B.2005

C.2006

D.2007

【答案】：B248、某方法優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱，該方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A249、以下（）屬于無國籍債券。

A.歐洲債券

B.武士債券

C.外國債券

D.揚基債券

【答案】：A250、股票是一種（）風(fēng)險的金融產(chǎn)品。

A.局

B.中局

C.低

D.中低

【答案】：A251、為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下因素不是必須考慮的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.基金風(fēng)險水平

C.基金規(guī)模

D.基金管理人

【答案】：D252、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。

A.評估師事務(wù)所

B.保薦機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

【答案】：C253、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

A.中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A254、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險的基本策略。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.風(fēng)險分散

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

【答案】：B255、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理---術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的定義，影響是指偏離預(yù)期，（）。

A.可以是負面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是負面的。

【答案】：B256、會員大會可以行使的職能不包括（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項

C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事

【答案】：B257、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。

A.調(diào)劑資金余缺

B.實施宏觀調(diào)控

C.謀求高盈利

D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策

【答案】：C258、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的（）。

A.上海黃金交易所正式運行

B.鄭州商品交易所正式成立

C.中國金融期貨交易所正式成立

D.外匯遠期開始試點

【答案】：A259、下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險的說法，錯誤的是（）

A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正

B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正

C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正

D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正

【答案】：D260、（）也被稱為零利率，是零息票債券到期收益率的簡稱。

A.到期收益率

B.當(dāng)期收益率

C.即期利率

D.持有到期收益率

【答案】：C261、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。

A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責(zé)任有限公司

B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元

D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

【答案】：C262、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C263、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽

【答案】：B264、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、

A.1／2

B.1／3

C.2／3

D.1／4

【答案】：C265、下列關(guān)于基金運作的說法，錯誤的是()

A.基金的