風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理制度風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理制度一、總則為了有效識(shí)別、評(píng)估和控制企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)排查和治理事故隱患，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，特制定本風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理制度。本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有部門、車間、班組及全體員工。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理工作應(yīng)遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅(jiān)持“全員參與、全過(guò)程管理、全方位覆蓋”的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。二、風(fēng)險(xiǎn)控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.識(shí)別范圍風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，包括但不限于生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理體系等方面。具體涵蓋以下內(nèi)容：-生產(chǎn)過(guò)程中的物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，如原材料、半成品、成品的危險(xiǎn)特性，包括易燃易爆、有毒有害、腐蝕性等。-設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)，如機(jī)械設(shè)備的故障、電氣設(shè)備的漏電、壓力容器的超壓等。-作業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如高溫、高壓、粉塵、噪聲、輻射等不良環(huán)境因素。-人員行為風(fēng)險(xiǎn)，如違規(guī)操作、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律等。-管理風(fēng)險(xiǎn)，如安全管理制度不完善、安全責(zé)任不落實(shí)、安全培訓(xùn)不到位等。2.識(shí)別方法企業(yè)應(yīng)采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，常用的方法包括：-安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)，制定安全檢查表，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)。-工作危害分析法：將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)步驟，對(duì)每個(gè)步驟可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和識(shí)別。-故障類型及影響分析法：對(duì)設(shè)備設(shè)施的故障類型進(jìn)行分析，評(píng)估其對(duì)系統(tǒng)功能和安全的影響。-危險(xiǎn)與可操作性研究法：通過(guò)對(duì)工藝過(guò)程中的參數(shù)進(jìn)行分析，識(shí)別可能存在的偏差及其原因和后果。3.識(shí)別頻率各部門、車間應(yīng)每月組織一次風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，企業(yè)每年至少組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料投入使用前，以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故、重大設(shè)備故障、工藝變更等情況后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）等。-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估，將風(fēng)險(xiǎn)分為不同的等級(jí)。-作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）：根據(jù)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性，通過(guò)對(duì)事故發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）和事故后果的嚴(yán)重程度（C）三個(gè)因素的打分，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值（D=L×E×C），并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.評(píng)估流程-成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組：由安全管理部門牽頭，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。-收集資料：收集與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別相關(guān)的資料，包括生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)操作規(guī)程、事故統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等。-確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)劃分。-進(jìn)行評(píng)估：運(yùn)用選定的評(píng)估方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。-編制評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組根據(jù)評(píng)估結(jié)果，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施1.風(fēng)險(xiǎn)控制原則企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，按照“消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示”的原則，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平。2.控制措施類型-工程技術(shù)措施：通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等，消除或減少風(fēng)險(xiǎn)。例如，安裝安全防護(hù)裝置、設(shè)置通風(fēng)設(shè)施、采用自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備等。-管理措施：建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全管理，規(guī)范員工行為。例如，制定安全操作規(guī)程、加強(qiáng)安全培訓(xùn)教育、定期進(jìn)行安全檢查等。-教育措施：通過(guò)安全培訓(xùn)、宣傳教育等方式，提高員工的安全意識(shí)和操作技能，減少人為失誤。例如，開展安全知識(shí)講座、組織安全演練、發(fā)放安全宣傳資料等。-應(yīng)急措施：制定應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援設(shè)備和物資，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。例如，制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、泄漏應(yīng)急預(yù)案、中毒應(yīng)急預(yù)案等。3.措施實(shí)施與監(jiān)督各部門、車間應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施方案，明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效實(shí)施。安全管理部門應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)督促整改。三、事故隱患排查治理（一）隱患排查1.排查類型-日常排查：由各崗位員工在作業(yè)過(guò)程中進(jìn)行的實(shí)時(shí)排查，主要排查設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境的安全情況、自身的操作行為等。-定期排查：企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和安全管理要求，定期組織全面的隱患排查。其中，班組每周進(jìn)行一次排查，車間每月進(jìn)行一次排查，企業(yè)每季度進(jìn)行一次全面排查。-專項(xiàng)排查：針對(duì)特定的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、工藝過(guò)程或重大節(jié)假日、特殊時(shí)期等進(jìn)行的專項(xiàng)隱患排查。例如，對(duì)特種設(shè)備、危險(xiǎn)化學(xué)品、季節(jié)性安全等進(jìn)行專項(xiàng)排查。-季節(jié)性排查：根據(jù)不同季節(jié)的特點(diǎn)，對(duì)可能存在的安全隱患進(jìn)行排查。例如，夏季排查防暑降溫、防汛、防雷等方面的隱患，冬季排查防寒保暖、防火、防爆等方面的隱患。2.排查內(nèi)容-安全管理制度落實(shí)情況：檢查安全管理制度是否健全，是否得到有效執(zhí)行，安全責(zé)任是否落實(shí)到位。-設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況：檢查設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行參數(shù)是否正常，是否存在磨損、老化、故障等問(wèn)題，安全防護(hù)裝置是否齊全有效。-作業(yè)環(huán)境安全情況：檢查作業(yè)場(chǎng)所的通風(fēng)、照明、溫度、濕度等環(huán)境條件是否符合要求，是否存在粉塵、噪聲、輻射等職業(yè)危害因素。-人員行為規(guī)范情況：檢查員工是否遵守安全操作規(guī)程，是否存在違規(guī)操作、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律等行為。-應(yīng)急管理情況：檢查應(yīng)急預(yù)案是否完善，應(yīng)急救援設(shè)備和物資是否配備齊全，是否定期進(jìn)行應(yīng)急演練。3.排查方法隱患排查應(yīng)采用多種方法，包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、詢問(wèn)訪談、儀器檢測(cè)等。在排查過(guò)程中，應(yīng)做好記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記。（二）隱患分級(jí)根據(jù)隱患的危害程度和整改難度，將事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。1.一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。例如，設(shè)備的輕微故障、安全防護(hù)裝置的小缺陷、作業(yè)場(chǎng)所的雜物堆積等。2.重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。例如，生產(chǎn)工藝存在重大安全缺陷、設(shè)備設(shè)施存在嚴(yán)重安全隱患、作業(yè)環(huán)境存在重大職業(yè)危害等。（三）隱患治理1.治理原則事故隱患治理應(yīng)遵循“五落實(shí)”原則，即落實(shí)整改責(zé)任、落實(shí)整改措施、落實(shí)整改資金、落實(shí)整改期限、落實(shí)整改預(yù)案。2.一般事故隱患治理對(duì)于一般事故隱患，由隱患所在部門、車間負(fù)責(zé)人組織立即整改，整改完成后，由部門、車間自行組織驗(yàn)收，并將整改情況報(bào)安全管理部門備案。3.重大事故隱患治理對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)立即成立隱患治理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確治理責(zé)任人和治理方案。治理方案應(yīng)包括治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理的時(shí)限和要求、安全措施和應(yīng)急預(yù)案等。在治理過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照治理方案進(jìn)行整改，確保整改工作的安全和質(zhì)量。整改完成后，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。4.隱患治理跟蹤與復(fù)查安全管理部門應(yīng)對(duì)隱患治理情況進(jìn)行跟蹤和復(fù)查，確保隱患得到徹底治理。對(duì)于未按時(shí)完成整改的隱患，應(yīng)下達(dá)整改通知書，責(zé)令限期整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。四、記錄與檔案管理1.風(fēng)險(xiǎn)控制記錄企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制記錄檔案，記錄風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施的制定和實(shí)施等情況。記錄內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施效果評(píng)估等。2.事故隱患排查治理記錄企業(yè)應(yīng)建立事故隱患排查治理記錄檔案，記錄隱患排查的時(shí)間、內(nèi)容、方法、發(fā)現(xiàn)的隱患情況、隱患治理情況等。記錄內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查檢查表、隱患登記臺(tái)賬、隱患治理方案、隱患治理驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。3.檔案保存期限風(fēng)險(xiǎn)控制記錄和事故隱患排查治理記錄應(yīng)妥善保存，保存期限不少于3年。對(duì)于重大事故隱患的治理記錄，應(yīng)永久保存。五、培訓(xùn)與宣傳1.培訓(xùn)內(nèi)容企業(yè)應(yīng)定期組織員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、事故隱患排查治理流程、安全法律法規(guī)等。2.培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保員工能夠掌握相關(guān)知識(shí)和技能。3.宣傳工作企業(yè)應(yīng)通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部刊物、微信群等渠道，廣泛宣傳風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理的重要性，提高員工的安全意識(shí)和參與度。六、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查安全管理部門應(yīng)定期對(duì)各部門、車間的風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估情況、隱患排查治理情況等。2.考核機(jī)制企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和事故隱患排查治理