2026年電氣制造公司銷售合同風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司銷售合同全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，防范和化解合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)客戶關(guān)系，提升銷售業(yè)務(wù)規(guī)范化水平，結(jié)合電氣制造行業(yè)產(chǎn)品（含高低壓電氣、智能電氣設(shè)備、電氣成套裝置等）銷售特點(diǎn)，特制定本制度。本制度兼顧合規(guī)性與實(shí)操性，為銷售合同風(fēng)險(xiǎn)管控提供明確指引。第二條適用范圍本制度適用于公司所有銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的合同管理，包括產(chǎn)品銷售合同、銷售補(bǔ)充協(xié)議、售后服務(wù)協(xié)議、框架合作協(xié)議等各類合同的起草、審核、簽訂、履行、歸檔及風(fēng)險(xiǎn)處置等全流程。公司銷售部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、生產(chǎn)部門、物流部門等相關(guān)部門及全體銷售人員，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條基本原則合法合規(guī)原則：合同內(nèi)容、簽訂流程、履行方式等均需符合《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，杜絕違法違規(guī)條款。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判原則：提前識(shí)別合同各環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判機(jī)制，做到早發(fā)現(xiàn)、早防范、早處置。3.權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門及人員在合同風(fēng)險(xiǎn)管控中的職責(zé)，做到分工明確、責(zé)任到人，確保管控流程閉環(huán)。4.全程管控原則：覆蓋合同從前期客戶調(diào)研、條款起草到后期履行、歸檔的全生命周期，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)無縫管控。5.利益平衡原則：在防范風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，兼顧客戶合理需求，平衡公司與客戶利益，維護(hù)長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分級(jí)第四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍銷售部門牽頭，聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門，全面識(shí)別銷售合同各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)包括：1.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)：客戶資質(zhì)造假、經(jīng)營狀況惡化、償債能力不足、歷史履約記錄不良等導(dǎo)致的付款違約風(fēng)險(xiǎn)。2.合同條款風(fēng)險(xiǎn)：條款缺失、表述模糊、權(quán)責(zé)不清，尤其是產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款約定不明引發(fā)的糾紛風(fēng)險(xiǎn)。3.履約風(fēng)險(xiǎn)：公司生產(chǎn)延遲、產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、交貨延誤，或客戶拒收貨物、拖欠貨款、擅自變更合同等履約違約風(fēng)險(xiǎn)。4.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容違反法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.其他風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、物流運(yùn)輸故障、政策調(diào)整等導(dǎo)致的合同履行受阻風(fēng)險(xiǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響范圍及損失程度，將銷售合同風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)：1.一般風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率低，僅影響單個(gè)合同局部履行，損失金額在[X]元以下，可由銷售部門自行處置化解。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率較高，影響單個(gè)合同正常履行，可能造成[X]元至[X]元損失，需銷售部門聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門協(xié)同處置。3.重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生概率高，可能導(dǎo)致合同無法履行、引發(fā)重大法律糾紛，或造成[X]元以上損失，需上報(bào)公司管理層審議處置方案。第三章合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)管控第六條客戶準(zhǔn)入與信用審核客戶準(zhǔn)入審核：銷售人員在對(duì)接新客戶時(shí)，需核實(shí)客戶基本信息，包括營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書（如涉及特種設(shè)備采購的資質(zhì)）、法定代表人身份證明等，確認(rèn)客戶主體資格合法有效，經(jīng)營范圍與采購需求一致。2.信用評(píng)估：銷售部門建立客戶信用評(píng)估體系，對(duì)客戶的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、歷史合作記錄、行業(yè)口碑等進(jìn)行全面評(píng)估，劃分信用等級(jí)（A、B、C三級(jí)）。A級(jí)客戶可給予常規(guī)付款優(yōu)惠，B級(jí)客戶需適當(dāng)收緊付款條件，C級(jí)客戶原則上要求預(yù)付全款或提供擔(dān)保。3.大額客戶盡調(diào)：對(duì)于單次采購金額在[X]元以上或長期合作客戶，銷售部門需聯(lián)合財(cái)務(wù)部門開展深度盡職調(diào)查，核查客戶財(cái)務(wù)報(bào)表、納稅記錄、征信報(bào)告等，必要時(shí)實(shí)地考察客戶經(jīng)營場(chǎng)所，確?？蛻艟邆渎募s能力。第七條合同條款起草規(guī)范模板使用：公司法務(wù)部門制定統(tǒng)一的銷售合同標(biāo)準(zhǔn)模板，明確產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、總價(jià)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，銷售人員需優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)模板起草合同。2.條款細(xì)化：針對(duì)電氣產(chǎn)品特性，明確產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需符合國標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)，注明具體技術(shù)參數(shù)）、質(zhì)量保修期限及范圍、安裝調(diào)試責(zé)任劃分；付款方式需明確預(yù)付款比例（建議不低于30%）、進(jìn)度款支付節(jié)點(diǎn)、尾款支付時(shí)限；交貨條款需注明運(yùn)輸方式、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方、貨物簽收要求及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：避免約定模糊條款，杜絕絕對(duì)化承諾；明確違約責(zé)任，如客戶逾期付款的逾期罰息（按日利率[X]‰計(jì)算）、公司逾期交貨的賠償標(biāo)準(zhǔn)，以及產(chǎn)品質(zhì)量不合格的退換貨流程和責(zé)任承擔(dān)；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定公司所在地仲裁委員會(huì)仲裁或人民法院訴訟。第八條合同審核流程部門初審：銷售人員起草合同后，提交銷售部門負(fù)責(zé)人審核，重點(diǎn)審核客戶信息、產(chǎn)品信息、價(jià)格、付款方式等是否準(zhǔn)確，是否符合客戶信用等級(jí)對(duì)應(yīng)的合作條件，初審?fù)ㄟ^后提交法務(wù)部門審核。2.法務(wù)審核：法務(wù)部門在2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，重點(diǎn)核查合同條款的合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性，識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，提出修改意見，反饋給銷售部門修改完善；對(duì)于重大合同（單次金額[X]元以上），法務(wù)部門需出具專項(xiàng)法律審核意見。3.財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)部門對(duì)合同中的付款方式、結(jié)算周期、發(fā)票開具等財(cái)務(wù)相關(guān)條款進(jìn)行審核，確認(rèn)符合公司財(cái)務(wù)制度，評(píng)估回款風(fēng)險(xiǎn)，審核通過后提交分管銷售領(lǐng)導(dǎo)審批。4.最終審批：單次合同金額在[X]元以下的，由分管銷售領(lǐng)導(dǎo)審批；金額在[X]元至[X]元的，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)總經(jīng)理審批；金額在[X]元以上的，提交公司管理層會(huì)議審議通過后，由總經(jīng)理簽字審批。第四章合同履行中風(fēng)險(xiǎn)管控第九條生產(chǎn)與交貨管控生產(chǎn)銜接：銷售部門簽訂合同后，1個(gè)工作日內(nèi)將合同副本提交生產(chǎn)部門，明確產(chǎn)品生產(chǎn)周期、質(zhì)量要求及交貨節(jié)點(diǎn)，生產(chǎn)部門需制定生產(chǎn)計(jì)劃，定期向銷售部門反饋生產(chǎn)進(jìn)度，避免因生產(chǎn)延遲導(dǎo)致交貨違約。2.質(zhì)量管控：生產(chǎn)部門嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，完成后需經(jīng)質(zhì)檢部門檢驗(yàn)合格，出具產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，方可安排交貨；嚴(yán)禁不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。3.交貨管控：物流部門按照合同約定的運(yùn)輸方式、交貨時(shí)間安排發(fā)貨，提前與客戶確認(rèn)收貨信息，跟蹤運(yùn)輸進(jìn)度，確保貨物按時(shí)送達(dá)；發(fā)貨時(shí)需隨貨附帶產(chǎn)品合格證、檢驗(yàn)報(bào)告、使用說明書等資料，要求客戶在送貨單上簽字確認(rèn)，明確簽收日期及貨物狀態(tài)，作為履約憑證。第十條驗(yàn)收與回款管控驗(yàn)收管控：貨物送達(dá)后，銷售人員需協(xié)助客戶按合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，要求客戶出具驗(yàn)收確認(rèn)單；驗(yàn)收不合格的，需及時(shí)查明原因，屬于產(chǎn)品質(zhì)量問題的，按合同約定安排退換貨或維修，同時(shí)追究生產(chǎn)部門責(zé)任；屬于客戶惡意拒收的，及時(shí)啟動(dòng)維權(quán)程序。2.回款管控：財(cái)務(wù)部門建立銷售回款臺(tái)賬，跟蹤每筆款項(xiàng)支付進(jìn)度，提前3個(gè)工作日提醒銷售人員對(duì)接客戶支付到期款項(xiàng)；銷售人員需主動(dòng)跟進(jìn)回款，對(duì)逾期未付的款項(xiàng)，及時(shí)與客戶溝通，了解逾期原因，制定回款計(jì)劃，必要時(shí)發(fā)送催收函；對(duì)于逾期超過30天的款項(xiàng)，暫停向該客戶供貨，直至款項(xiàng)結(jié)清。3.票據(jù)管控：按合同約定開具合法有效的發(fā)票，及時(shí)送達(dá)客戶，做好發(fā)票簽收記錄；對(duì)于客戶要求變更發(fā)票信息的，需核實(shí)相關(guān)證明材料，按公司財(cái)務(wù)制度辦理變更手續(xù)，避免發(fā)票開具錯(cuò)誤引發(fā)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條合同變更與解除管控變更管控：合同履行過程中，如需變更產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、交貨期等核心條款，需由雙方協(xié)商一致，簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議需按原合同審核流程履行審批手續(xù)，嚴(yán)禁口頭變更合同。2.解除管控：出現(xiàn)以下情形可解除合同：客戶嚴(yán)重違約（如逾期付款超過60天、擅自拒收貨物等）、客戶經(jīng)營狀況惡化喪失履約能力、不可抗力導(dǎo)致合同無法履行等。解除合同需出具書面解除通知，明確解除原因及后續(xù)事宜（如貨物返還、款項(xiàng)結(jié)算等），經(jīng)法務(wù)部門審核后送達(dá)客戶，留存送達(dá)憑證。第五章風(fēng)險(xiǎn)處置與爭(zhēng)議解決第十二條風(fēng)險(xiǎn)處置流程風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：銷售人員發(fā)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)后，需立即向銷售部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，填寫《銷售合同風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)單》，說明風(fēng)險(xiǎn)類型、發(fā)生原因、影響范圍及初步處置建議；一般風(fēng)險(xiǎn)由銷售部門牽頭處置，較大及重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理。2.處置實(shí)施：一般風(fēng)險(xiǎn)：銷售部門在3個(gè)工作日內(nèi)制定處置方案，協(xié)同相關(guān)部門落實(shí)整改，化解風(fēng)險(xiǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)：由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，銷售、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門組建處置小組，5個(gè)工作日內(nèi)制定處置方案，開展協(xié)商、整改等工作；重大風(fēng)險(xiǎn)：公司管理層召開專題會(huì)議，審議處置方案，必要時(shí)聘請(qǐng)外部律師協(xié)助，最大限度降低損失。3.處置跟蹤：風(fēng)險(xiǎn)處置過程中，需建立跟蹤臺(tái)賬，記錄處置進(jìn)度、措施及效果，確保處置工作閉環(huán)；處置完成后，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控流程。第十三條爭(zhēng)議解決規(guī)范協(xié)商解決：合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，優(yōu)先由銷售人員與客戶協(xié)商解決，協(xié)商過程中需留存溝通記錄（如郵件、會(huì)議紀(jì)要等），力求達(dá)成一致解決方案，避免爭(zhēng)議升級(jí)。2.法律維權(quán)：協(xié)商不成的，由法務(wù)部門牽頭啟動(dòng)法律維權(quán)程序，根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決；需收集整理合同、送貨單、驗(yàn)收單、催收函等證據(jù)材料，確保維權(quán)工作順利開展；重大法律糾紛需及時(shí)向管理層匯報(bào)，同步推進(jìn)維權(quán)與輿情管控，維護(hù)公司品牌形象。第六章合同歸檔與監(jiān)督檢查第十四條合同歸檔管理歸檔時(shí)限：合同簽訂生效后，銷售部門需在3個(gè)工作日內(nèi)將合同原件及相關(guān)附件（如補(bǔ)充協(xié)議、驗(yàn)收單、回款憑證等）整理齊全，提交行政部門歸檔；電子檔合同需同步上傳至公司合同管理系統(tǒng)，建立電子檔案。2.歸檔規(guī)范：行政部門按合同簽訂日期、客戶名稱、合同金額等分類歸檔，建立合同歸檔臺(tái)賬，明確歸檔編號(hào)、保管期限（至少保管5年，重大合同永久保管）；嚴(yán)格執(zhí)行檔案借閱制度，借閱合同需履行審批手續(xù)，登記借閱人、借閱用途及歸還時(shí)間，嚴(yán)禁私自復(fù)印、借閱未歸檔合同。第十五條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：法務(wù)部門、行政部門定期對(duì)銷售合同簽訂、履行、歸檔等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查合同審核流程是否合規(guī)、條款是否完整、風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否落實(shí)，每月至少開展1次抽查，抽查比例不低于當(dāng)月合同總量的30%。2.專項(xiàng)檢查：每季度由行政部門牽頭，聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)、銷售等部門開展合同風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)排查大額合同、逾期回款合同的風(fēng)險(xiǎn)，形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，上報(bào)管理層，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題督促責(zé)任部門限期整改。3.監(jiān)督記錄：所有監(jiān)督檢查情況需詳細(xì)記錄，形成《銷售合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督臺(tái)賬》，作為部門及個(gè)人績效考核的重要依據(jù)。第七章獎(jiǎng)懲規(guī)定第十六條獎(jiǎng)勵(lì)措施風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)及時(shí)識(shí)別重大合同風(fēng)險(xiǎn)、有效化解合同糾紛、避免公司重大損失的員工，給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)金額為避免損失金額的[X]%-[X]%），并在公司內(nèi)部公示表彰，獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果納入年度評(píng)優(yōu)依據(jù)。2.規(guī)范執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)：銷售部門全年無合同風(fēng)險(xiǎn)糾紛、合同歸檔率100%、回款率達(dá)標(biāo)（年度回款率不低于[X]%）的，授予“合同風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)秀部門”稱號(hào)，給予部門集體獎(jiǎng)勵(lì)，部門負(fù)責(zé)人享受額外表彰。3.建議優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)提出合同模板優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管控流程改進(jìn)等合理化建議并被采納的員工，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由法務(wù)部門擬定，報(bào)公司審批后執(zhí)行。第十七條處罰措施輕微違規(guī)：銷售人員未按規(guī)定使用合同模板、客戶信息審核不嚴(yán)，經(jīng)提醒后整改的，給予口頭警告；未整改的，扣除個(gè)人當(dāng)日績效分1-2分。2.一般違規(guī)：因個(gè)人原因?qū)е潞贤瑮l款缺失、審核流程遺漏，引發(fā)輕微風(fēng)險(xiǎn)的，扣除個(gè)人月度績效分5分；部門未按要求開展客戶信用評(píng)估，導(dǎo)致出現(xiàn)小額逾期回款的，扣除部門月度績效分10分，約談部門負(fù)責(zé)人。3.嚴(yán)重違規(guī)：存在未經(jīng)審核擅自簽訂合同、隱瞞合同風(fēng)險(xiǎn)、偽造客戶信息等行為的，扣除相關(guān)責(zé)任人月度績效分20分，給予書面警告；造成公司損失的，由責(zé)任人承擔(dān)相應(yīng)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，按公司員工獎(jiǎng)懲制度進(jìn)一步處理，構(gòu)成違法的，依法追究法律責(zé)任。4.重大失誤：因合同風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，導(dǎo)致公司發(fā)生重大法律糾紛或造成[X]元以上損失的，追究相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及責(zé)任人責(zé)任，扣除部門年度績效分20-50分，責(zé)任人取消年度評(píng)優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重