2026年交通設備公司不合格成品處理管理制度一、總則第一條目的與依據為規(guī)范公司不合格成品處理管理工作，強化交通設備成品質量管控，建立“發(fā)現-隔離-評審-處置-追溯-整改”閉環(huán)機制，及時處置不合格成品，防范不合格品流入市場，保障客戶權益與公司品牌信譽，降低質量損失，依據《中華人民共和國產品質量法》《工業(yè)產品質量責任條例》等相關法律法規(guī)，結合交通設備行業(yè)特點（如成品安全性要求高、裝配精度嚴、售后影響大等）與公司實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司交通設備成品生產、檢驗、倉儲、出庫及售后等全環(huán)節(jié)不合格成品的處理管理，涵蓋不合格成品的識別、隔離、評審、處置、記錄、追溯、整改等全流程。質檢部、生產部、裝配車間、倉儲部、研發(fā)部、采購部、銷售部、財務部及全體相關人員，均需嚴格遵守本制度要求；涉及外包生產的成品，其不合格處理亦參照本制度執(zhí)行。第三條基本原則安全優(yōu)先原則：不合格成品若涉及安全性能缺陷，立即停止流轉，優(yōu)先處置風險；全程可控原則：覆蓋不合格成品全生命周期，確保每環(huán)節(jié)可追溯、可管控；客觀公正原則：以技術標準為依據，科學判定不合格等級，合理制定處置方案；權責清晰原則：明確各部門、各崗位處理責任，獎懲掛鉤，推動制度落地；持續(xù)改進原則：基于不合格成品分析結果，優(yōu)化生產與檢驗流程，防范同類問題重復發(fā)生。第四條核心定義本制度所稱不合格成品，指交通設備成品經檢驗后，在外觀、尺寸、性能、裝配精度、安全指標等方面不符合產品技術標準、客戶要求或行業(yè)規(guī)范的成品；不合格成品處理，指對不合格成品進行識別、隔離、評審、處置（返工、返修、報廢、讓步接收等）、追溯及整改的規(guī)范化管理活動。二、職責分工第五條質檢部職責作為不合格成品處理管理牽頭部門，負責制定不合格成品判定標準與處理流程；組織成品檢驗，識別并判定不合格成品等級；牽頭開展不合格成品評審，組織相關部門制定處置方案；監(jiān)督不合格成品隔離、處置、整改全過程執(zhí)行情況；建立不合格成品處理臺賬，記錄處理全流程信息；定期分析不合格成品數據，形成分析報告上報管理層；負責不合格成品檢驗記錄與處置檔案的歸檔管理；驗證整改措施落實成效，推動生產與檢驗流程優(yōu)化。第六條生產部與裝配車間職責生產部統(tǒng)籌協(xié)調不合格成品處理與生產計劃的銜接，確保處理工作有序推進；裝配車間負責不合格成品的現場隔離、標識與保管，防止與合格品混淆；按評審確定的處置方案（返工、返修等）組織實施，確保處置過程符合質量要求；配合質檢部開展不合格成品評審與原因分析，提供生產環(huán)節(jié)相關信息；落實整改措施，優(yōu)化車間生產工藝與操作規(guī)范；跟蹤處置進度，及時反饋處置過程中的問題。第七條倉儲部職責負責不合格成品的倉儲隔離管理，設立專用不合格品存放區(qū)域，做好標識（注明成品名稱、規(guī)格、不合格原因、判定日期等）；嚴格執(zhí)行不合格成品出入庫管控，嚴禁不合格成品未經處置擅自出庫；配合質檢部與生產部開展不合格成品清點、移交與處置工作；記錄不合格成品倉儲信息，納入處理臺賬；處置完成后，及時清理存放區(qū)域，更新庫存記錄。第八條其他部門職責研發(fā)部：負責提供產品技術標準與檢驗規(guī)范，參與不合格成品評審；從技術層面分析不合格原因，提出整改與優(yōu)化建議（如工藝調整、設計優(yōu)化等）；協(xié)助解決返工、返修過程中的技術難題。采購部：配合分析因采購物料質量導致的成品不合格問題，協(xié)調供應商承擔相應責任（換貨、索賠等）；依據整改要求優(yōu)化供應商管理，提升采購物料質量。銷售部：若不合格成品涉及已出庫或客戶退貨，負責與客戶溝通，反饋處置方案與進度；配合回收不合格成品，跟蹤客戶滿意度；及時將客戶質量反饋傳遞至質檢部與生產部。財務部：負責核算不合格成品處理成本（返工費、報廢損失等），將其納入公司成本管控體系；審核處置過程中的費用支出，確保合規(guī)性；配合分析不合格成品造成的經濟損失。人力資源部：負責組織不合格成品處理相關制度培訓，提升全員質量意識與處理能力；將處理工作成效納入相關部門及個人績效考核，落實獎懲機制。第九條相關崗位人員職責檢驗人員：嚴格按標準開展成品檢驗，準確判定不合格成品，及時上報并做好記錄；監(jiān)督不合格成品隔離與標識，防止流轉失控。生產人員：配合不合格成品返工、返修工作，嚴格按工藝要求操作；主動參與原因分析與整改，避免同類生產失誤。倉庫管理人員：嚴格執(zhí)行不合格成品倉儲管控，規(guī)范記錄出入庫信息，杜絕違規(guī)流轉。三、不合格成品識別與隔離第十條識別與判定成品裝配完成后，生產車間完成自檢互檢，提交質檢部開展成品終檢；檢驗人員對照產品技術標準、客戶要求及檢驗規(guī)范，對成品外觀、尺寸、性能、裝配精度、安全指標等進行全面檢測；按不合格嚴重程度判定等級：輕微不合格（不影響核心性能與使用安全，可簡單整改）、一般不合格（影響部分功能，需返工返修方可合格）、嚴重不合格（存在安全隱患或核心性能缺陷，無法整改或整改成本過高）；檢驗完成后，填寫《成品檢驗報告》，注明不合格項、判定等級及初步處置建議，不合格成品需單獨標識。第十一條隔離與標識經判定為不合格的成品，檢驗人員立即通知生產車間或倉儲部進行隔離；相關部門需在1小時內將不合格成品移至專用不合格品存放區(qū)域，設置物理隔離（如圍欄、隔離帶）與醒目標識，標識內容需包含成品名稱、規(guī)格型號、生產批次、不合格原因、判定等級、判定日期、責任人等信息；嚴禁不合格成品與合格品混放、混用，嚴禁未經評審擅自處置；隔離期間，需做好防潮、防塵、防損壞等防護措施，確保成品狀態(tài)穩(wěn)定。第十二條記錄與上報檢驗人員在判定不合格后，24小時內將《成品檢驗報告》提交質檢部負責人，同時抄送生產部、倉儲部；相關部門需同步記錄不合格成品的隔離情況，填寫《不合格成品隔離記錄表》，納入處理臺賬；若發(fā)現批量不合格成品（同一批次不合格率超5%）或嚴重不合格成品，需立即上報公司管理層，啟動應急處置流程。四、不合格成品評審與處置第十三條評審組織與流程輕微不合格成品：由質檢部負責人組織生產車間、研發(fā)部相關人員開展評審，1個工作日內完成，形成評審意見。一般不合格成品：由質檢部牽頭，組織生產部、研發(fā)部、銷售部（涉及已訂單成品）開展評審，2個工作日內完成，明確處置方案與責任部門。嚴重不合格成品：由質檢部上報管理層，組織生產、研發(fā)、銷售、財務等部門開展專項評審，3個工作日內完成，評審結果需經管理層審批；若涉及客戶定制成品，需提前與客戶溝通評審意見。評審過程需填寫《不合格成品評審記錄表》，記錄評審參與人員、意見、結論及處置方案，簽字確認后方可執(zhí)行。第十四條處置方式與規(guī)范返工處置：適用于一般不合格成品，由生產部組織裝配車間按評審要求開展返工，整改不合格項；返工過程需由質檢部全程監(jiān)督，返工完成后提交復檢，復檢合格方可轉入合格品流程，復檢不合格需重新評審處置；返工記錄需詳細注明返工內容、操作人員、整改時間等信息。返修處置：適用于輕微不合格或部分一般不合格成品，由研發(fā)部提供返修技術方案，生產車間組織實施；返修后需經質檢部檢驗，確認符合質量要求后方可放行；若返修后仍無法達到合格標準，需重新評審，改為報廢或其他處置方式。報廢處置：適用于嚴重不合格成品，由生產部填寫《不合格成品報廢申請表》，經質檢部、財務部審核，管理層審批后執(zhí)行；報廢前需做好標識注銷與記錄，由質檢部監(jiān)督銷毀或拆解處理，嚴禁報廢成品流入市場或二次利用；報廢過程需填寫《不合格成品報廢記錄表》，注明報廢原因、處理方式、處理時間等信息。讓步接收：僅適用于輕微不合格成品，且不影響核心性能、使用安全及客戶要求，經評審確認后，由銷售部（涉及訂單成品）與客戶溝通同意，或管理層審批后方可執(zhí)行；讓步接收成品需單獨標識“讓步接收”字樣，注明使用范圍與注意事項，納入追溯體系；讓步接收率年度累計不得超過成品總產量的1%，嚴禁對嚴重不合格成品實施讓步接收。第十五條處置跟蹤與驗證質檢部負責跟蹤不合格成品處置進度，確保各環(huán)節(jié)按評審方案執(zhí)行；處置完成后，組織開展復檢，填寫《不合格成品處置復檢報告》，確認處置效果；若處置后仍不合格，需責令相關部門重新處置，直至符合要求；處置全過程需納入處理臺賬，確?？勺匪荨Ｎ?、質量追溯與整改優(yōu)化第十六條質量追溯建立不合格成品質量追溯體系，通過生產記錄、檢驗記錄、物料采購記錄等，追溯不合格成品的生產批次、操作人員、設備、采購物料、檢驗人員等信息，明確質量責任；追溯結果需記錄于《不合格成品追溯報告》，納入處理檔案；若涉及采購物料質量問題，由采購部協(xié)調供應商追溯整改；若涉及批量不合格，需追溯至相關生產工序，優(yōu)化流程管控。第十七條原因分析與整改針對不合格成品，尤其是批量不合格與嚴重不合格，質檢部牽頭組織相關部門開展原因分析，明確根本原因（如工藝不合理、操作失誤、物料質量差、檢驗疏漏等）；責任部門需在評審完成后3個工作日內制定整改措施，明確整改責任人、整改時限、驗證標準，填寫《不合格成品整改計劃表》，報質檢部備案；整改過程中，責任部門需定期反饋進度，質檢部跟蹤監(jiān)督；整改完成后，提交整改報告與驗證資料，質檢部組織驗收，驗收合格方可閉環(huán)。第十八條流程優(yōu)化與預防質檢部每月匯總不合格成品處理數據，分析不合格類型、原因及趨勢，形成《不合格成品月度分析報告》，上報管理層；依據分析結果，推動生產部優(yōu)化生產工藝、操作規(guī)范，研發(fā)部優(yōu)化產品設計，質檢部優(yōu)化檢驗標準與抽樣方案；將常見不合格項納入員工培訓內容，提升全員質量意識與操作技能；建立預防機制，對高風險工序加強管控，定期開展質量隱患排查，防范同類不合格問題重復發(fā)生。六、監(jiān)督考核與獎懲第十九條監(jiān)督檢查機制日常監(jiān)督：質檢部每日抽查不合格成品隔離、處置、整改情況，核查記錄真實性與完整性，發(fā)現問題當場督促整改；倉儲部每周核查不合格品存放與標識情況，確保隔離管控到位。專項監(jiān)督：每季度由質檢部聯合生產部、財務部開展不合格成品處理專項檢查，全面核查評審流程合規(guī)性、處置效果、整改閉環(huán)率等，形成檢查報告上報管理層。投訴舉報：設立不合格成品處理投訴舉報渠道（電話、郵箱），接受員工對隱瞞不合格、違規(guī)處置、整改不到位等行為的舉報，質檢部在5個工作日內核查處理，反饋結果。第二十條考核標準考核指標納入相關部門及個人年度績效考核，核心指標包括：不合格成品整改閉環(huán)率（要求≥100%）、處置及時率（要求≥98%）、追溯率（要求≥100%）、嚴重不合格品發(fā)生率（要求≤0.5%）、讓步接收合規(guī)率（要求≥100%）等。第二十一條獎懲規(guī)定獎勵：對及時發(fā)現嚴重不合格成品、避免公司重大損失的人員，給予專項獎勵；對不合格成品整改成效突出、同類問題零復發(fā)的部門，給予表彰與物質獎勵；對提出流程優(yōu)化建議并降低不合格率的人員，給予額外績效加分；對嚴格執(zhí)行制度、不合格品處理規(guī)范的崗位人員，優(yōu)先參與年度評優(yōu)。處罰：對隱瞞不合格成品、擅自放行或處置的，給予相關責任人記過、降薪處理，造成經濟損失的，依法追償；對評審流于形式、處置方案不合理導致損失擴大的，追究評審人員責任；對未按要求落實整改措施、同類不合格問題重復發(fā)生的部門負責人及責任人，扣除績效工資，情節(jié)嚴重的調離崗位；對檢驗失職導致嚴重不合格成品流出的，給予檢驗人員警告、解聘處理，情節(jié)嚴重的移交司法機關。七、附則第二十二條培訓與宣傳質檢部聯合人力資