2026年交通設(shè)備公司供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案管理工作，建立“預(yù)防為主、快速響應(yīng)、閉環(huán)管控”的供應(yīng)鏈風(fēng)險防控體系，精準(zhǔn)識別、評估供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險，科學(xué)制定應(yīng)急預(yù)案，有效處置供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險，降低風(fēng)險造成的生產(chǎn)停滯、成本增加等損失，保障交通設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營所需物資供應(yīng)穩(wěn)定，維護供應(yīng)鏈高效有序運轉(zhuǎn)，特制定本制度。本制度嚴格遵循《安全生產(chǎn)法》《供應(yīng)鏈風(fēng)險管理指南》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，兼顧規(guī)范性與實操性，為供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案全流程管理提供明確指引。第二條適用范圍本制度適用于公司供應(yīng)鏈全環(huán)節(jié)的風(fēng)險預(yù)案管理，涵蓋供應(yīng)商管控、采購采購、倉儲庫存、物流運輸、生產(chǎn)銜接、市場需求等核心環(huán)節(jié)，覆蓋供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、評估、預(yù)案制定、實施、應(yīng)急處置、培訓(xùn)演練等全流程。參與供應(yīng)鏈管理的供應(yīng)鏈部門、采購部門、生產(chǎn)部門、物流部門、倉儲部門、質(zhì)量部門、財務(wù)部門及相關(guān)崗位人員，均需嚴格遵守本制度。第三條基本原則供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案管理遵循“預(yù)防為先、全面覆蓋、分級管控、快速響應(yīng)、持續(xù)優(yōu)化”的原則。優(yōu)先落實風(fēng)險預(yù)防措施，提前排查防控風(fēng)險隱患；風(fēng)險識別覆蓋供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)，無遺漏盲區(qū)；按風(fēng)險等級分級制定預(yù)案與管控措施，精準(zhǔn)匹配風(fēng)險處置資源；建立快速應(yīng)急響應(yīng)機制，提升風(fēng)險處置效率；定期復(fù)盤風(fēng)險處置效果，優(yōu)化預(yù)案與防控流程，提升供應(yīng)鏈抗風(fēng)險能力。第二章職責(zé)分工第四條供應(yīng)鏈管理部門職責(zé)負責(zé)牽頭制定本制度，組織開展供應(yīng)鏈風(fēng)險識別、評估工作，搭建風(fēng)險分級管控體系。負責(zé)統(tǒng)籌供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案的編制、審核、修訂與歸檔，建立預(yù)案管理檔案庫。組織開展風(fēng)險預(yù)案培訓(xùn)與演練，協(xié)調(diào)應(yīng)急處置資源，牽頭處置供應(yīng)鏈重大突發(fā)風(fēng)險。跟蹤風(fēng)險處置進展，復(fù)盤處置效果，提出預(yù)案優(yōu)化與風(fēng)險防控改進建議，推動風(fēng)險防控措施落地。第五條采購部門職責(zé)負責(zé)識別與評估供應(yīng)商相關(guān)風(fēng)險，包括供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)能、質(zhì)量、履約能力等風(fēng)險，建立供應(yīng)商風(fēng)險臺賬。參與制定供應(yīng)商風(fēng)險專項預(yù)案，落實供應(yīng)商風(fēng)險防控措施，儲備備用供應(yīng)商資源。風(fēng)險發(fā)生時，配合開展應(yīng)急處置，對接供應(yīng)商協(xié)調(diào)物資供應(yīng)，推動問題整改，跟蹤供應(yīng)商風(fēng)險防控效果。第六條生產(chǎn)部門職責(zé)負責(zé)識別與評估生產(chǎn)銜接相關(guān)風(fēng)險，包括原料短缺、設(shè)備故障、生產(chǎn)計劃調(diào)整等風(fēng)險，提供生產(chǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險數(shù)據(jù)。參與制定生產(chǎn)供應(yīng)鏈應(yīng)急銜接預(yù)案，優(yōu)化生產(chǎn)調(diào)度流程，預(yù)留應(yīng)急生產(chǎn)產(chǎn)能。風(fēng)險發(fā)生時，調(diào)整生產(chǎn)計劃，協(xié)調(diào)生產(chǎn)資源，保障核心產(chǎn)品生產(chǎn)有序，配合供應(yīng)鏈部門落實應(yīng)急處置措施。第七條其他相關(guān)部門職責(zé)物流部門負責(zé)識別物流運輸風(fēng)險，包括運輸延誤、破損、自然災(zāi)害影響等，制定物流應(yīng)急運輸預(yù)案，儲備應(yīng)急物流資源，處置物流突發(fā)風(fēng)險。倉儲部門負責(zé)識別庫存風(fēng)險，包括庫存積壓、短缺、變質(zhì)等，制定庫存應(yīng)急管控預(yù)案，落實庫存預(yù)警與調(diào)控措施。質(zhì)量部門負責(zé)識別供應(yīng)鏈質(zhì)量風(fēng)險，制定質(zhì)量應(yīng)急處置預(yù)案，處置物資質(zhì)量突發(fā)問題。財務(wù)部門負責(zé)評估供應(yīng)鏈風(fēng)險造成的財務(wù)損失，提供應(yīng)急資金保障，參與風(fēng)險防控成本核算。銷售部門負責(zé)反饋市場需求風(fēng)險，提供需求波動數(shù)據(jù)，參與制定市場應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。第八條應(yīng)急小組職責(zé)公司成立供應(yīng)鏈應(yīng)急小組，由供應(yīng)鏈部門負責(zé)人擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負責(zé)人為成員。應(yīng)急小組負責(zé)供應(yīng)鏈重大突發(fā)風(fēng)險的應(yīng)急指揮，審批應(yīng)急預(yù)案啟動，協(xié)調(diào)跨部門應(yīng)急處置資源，決策重大應(yīng)急處置方案，復(fù)盤應(yīng)急處置工作，監(jiān)督預(yù)案優(yōu)化落實。第三章風(fēng)險識別與評估第九條風(fēng)險識別管控供應(yīng)鏈管理部門牽頭組織各相關(guān)部門開展常態(tài)化風(fēng)險識別工作，采用現(xiàn)場排查、數(shù)據(jù)分析法、案例復(fù)盤法等方式，全面識別供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)風(fēng)險。重點識別以下風(fēng)險類型：供應(yīng)商風(fēng)險（資質(zhì)失效、產(chǎn)能不足、質(zhì)量不達標(biāo)、履約違約等）；采購風(fēng)險（原料價格暴漲、采購渠道中斷、政策限制等）；物流風(fēng)險（運輸延誤、破損丟失、自然災(zāi)害、物流服務(wù)商違約等）；庫存風(fēng)險（庫存積壓、短缺、變質(zhì)、存儲安全等）；生產(chǎn)風(fēng)險（原料短缺、設(shè)備故障、工藝調(diào)整等）；市場風(fēng)險（需求大幅波動、競品沖擊、政策變化等）。各部門需每月開展風(fēng)險排查，及時上報新增風(fēng)險點，供應(yīng)鏈管理部門匯總梳理，建立供應(yīng)鏈風(fēng)險清單，明確風(fēng)險名稱、風(fēng)險來源、影響范圍及潛在損失，動態(tài)更新風(fēng)險清單，確保風(fēng)險識別無遺漏。第十條風(fēng)險評估管控供應(yīng)鏈管理部門每季度組織開展風(fēng)險評估工作，結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、擴散速度等因素，采用量化與定性結(jié)合的方式，將風(fēng)險劃分為重大風(fēng)險（高可能性、高損失）、較大風(fēng)險（較高可能性、中損失）、一般風(fēng)險（中可能性、低損失）、低風(fēng)險（低可能性、極低損失）四個等級。評估過程中，需征求各相關(guān)部門意見，明確風(fēng)險評估依據(jù)與結(jié)果，形成風(fēng)險評估報告，上報應(yīng)急小組審批。針對重大、較大風(fēng)險，單獨制定專項評估報告，深入分析風(fēng)險根源，提出針對性防控建議，為預(yù)案制定提供依據(jù)。風(fēng)險評估報告需歸檔留存，保管期限不少于3年。第四章風(fēng)險預(yù)案制定與實施第十一條預(yù)案制定管控預(yù)案制定需以風(fēng)險評估結(jié)果為依據(jù)，按風(fēng)險等級分類制定：重大風(fēng)險制定專項應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急啟動條件、處置流程、責(zé)任分工、資源保障、處置時限等核心內(nèi)容；較大風(fēng)險制定專項防控預(yù)案，強化預(yù)防措施與應(yīng)急響應(yīng)機制；一般風(fēng)險、低風(fēng)險制定常規(guī)管控預(yù)案，落實日常防控措施。供應(yīng)鏈管理部門牽頭組織各相關(guān)部門編制預(yù)案，初稿完成后征求應(yīng)急小組及各部門意見，修改完善后形成預(yù)案草案，經(jīng)供應(yīng)鏈部門負責(zé)人審核、應(yīng)急小組審批后生效。專項應(yīng)急預(yù)案需上報公司總經(jīng)理審批，確保預(yù)案具備可操作性與針對性。預(yù)案需明確應(yīng)急處置責(zé)任人、聯(lián)絡(luò)方式、應(yīng)急資源清單，確保應(yīng)急啟動后可快速落地。第十二條預(yù)案實施與更新預(yù)案生效后，各部門需嚴格落實預(yù)案中的防控措施，供應(yīng)鏈管理部門跟蹤監(jiān)督實施情況，確保防控措施落地見效。針對重大、較大風(fēng)險，需制定防控方案，明確防控責(zé)任人、防控頻次及考核標(biāo)準(zhǔn)，定期開展防控效果檢查。供應(yīng)鏈管理部門每年組織開展預(yù)案修訂工作，結(jié)合風(fēng)險清單更新、行業(yè)變化、處置案例復(fù)盤等情況，優(yōu)化預(yù)案內(nèi)容，調(diào)整處置流程與責(zé)任分工，確保預(yù)案與實際風(fēng)險情況適配。當(dāng)出現(xiàn)重大風(fēng)險新增、政策調(diào)整、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)變化等情況時，需及時修訂預(yù)案，按原審批流程報批后生效，同步傳達至各相關(guān)部門及崗位。第五章應(yīng)急處置管控第十三條應(yīng)急響應(yīng)啟動當(dāng)供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生時，發(fā)現(xiàn)人需立即上報所在部門負責(zé)人，部門負責(zé)人接到上報后，1小時內(nèi)反饋至供應(yīng)鏈管理部門與應(yīng)急小組。應(yīng)急小組根據(jù)風(fēng)險等級啟動對應(yīng)預(yù)案：重大風(fēng)險立即啟動專項應(yīng)急預(yù)案，召開應(yīng)急會議，部署處置任務(wù)；較大風(fēng)險啟動專項防控預(yù)案，協(xié)調(diào)資源開展處置；一般風(fēng)險、低風(fēng)險由對應(yīng)部門按常規(guī)管控預(yù)案處置，及時上報處置進展。應(yīng)急啟動后，各部門需按預(yù)案明確的責(zé)任分工開展工作，應(yīng)急小組全程指揮協(xié)調(diào)，確保處置流程順暢，應(yīng)急資源及時到位，最大限度降低風(fēng)險影響。第十四條應(yīng)急處置實施供應(yīng)商風(fēng)險處置：采購部門立即對接供應(yīng)商核實情況，啟動備用供應(yīng)商，保障物資供應(yīng)；針對質(zhì)量問題，要求供應(yīng)商限期整改，更換合格物資，追究違約責(zé)任。采購風(fēng)險處置：采購部門拓展臨時采購渠道，與供應(yīng)商協(xié)商價格，申請應(yīng)急資金保障，調(diào)整采購計劃。物流風(fēng)險處置：物流部門啟動應(yīng)急物流資源，更換物流服務(wù)商，調(diào)整運輸路線，跟蹤物資運輸狀態(tài)，協(xié)調(diào)解決運輸延誤問題；針對破損丟失，核實損失并追責(zé)，補充調(diào)配物資。庫存風(fēng)險處置：倉儲部門盤點庫存，啟動庫存調(diào)配方案，清理積壓物資，緊急采購短缺物資，落實存儲安全整改。生產(chǎn)風(fēng)險處置：生產(chǎn)部門調(diào)整生產(chǎn)計劃，維修設(shè)備，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，協(xié)調(diào)原料供應(yīng)，保障核心生產(chǎn)。第十五條處置復(fù)盤與閉環(huán)風(fēng)險處置完成后，供應(yīng)鏈管理部門組織各相關(guān)部門開展復(fù)盤工作，分析風(fēng)險發(fā)生原因、處置過程中的問題、預(yù)案的適用性，總結(jié)處置經(jīng)驗教訓(xùn)，形成處置復(fù)盤報告，上報應(yīng)急小組。針對復(fù)盤發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，明確整改責(zé)任人與時限，跟蹤整改落實情況，確保問題閉環(huán)。同時，根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，優(yōu)化風(fēng)險預(yù)案與防控措施，提升供應(yīng)鏈抗風(fēng)險能力。第六章培訓(xùn)演練與考核改進第十六條培訓(xùn)管理供應(yīng)鏈管理部門聯(lián)合人力資源部門，定期組織開展供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案專項培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險識別技巧、風(fēng)險評估方法、預(yù)案流程、應(yīng)急處置步驟、責(zé)任分工、資源調(diào)配等。培訓(xùn)對象覆蓋所有供應(yīng)鏈相關(guān)崗位人員，新入職人員需接受崗前專項培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。針對新增重大風(fēng)險、預(yù)案修訂等情況，及時組織針對性培訓(xùn)，確保全員知曉預(yù)案內(nèi)容與處置要求。培訓(xùn)記錄、考核成績需歸檔留存，納入員工培訓(xùn)檔案，作為崗位考核的重要依據(jù)。第十七條演練管理應(yīng)急小組每半年組織開展一次供應(yīng)鏈風(fēng)險應(yīng)急演練，可采用專項演練（針對單一重大風(fēng)險）或綜合演練（針對多種風(fēng)險疊加）的形式，明確演練主題、流程、評估標(biāo)準(zhǔn)，組織各部門參與演練。演練結(jié)束后，成立評估小組，評估演練效果，分析演練過程中的不足，提出改進建議，形成演練評估報告，上報公司管理層。針對演練發(fā)現(xiàn)的問題，優(yōu)化預(yù)案內(nèi)容與處置流程，加強員工應(yīng)急技能培訓(xùn)，提升應(yīng)急處置實戰(zhàn)能力。演練記錄、評估報告需歸檔留存，作為預(yù)案優(yōu)化與培訓(xùn)的重要依據(jù)。第十八條考核與改進公司將供應(yīng)鏈風(fēng)險預(yù)案管理制度的執(zhí)行情況納入各相關(guān)部門及崗位的績效考核體系?？己藘?nèi)容包括風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、預(yù)案實施到位率、應(yīng)急響應(yīng)及時性、演練達標(biāo)率、風(fēng)險處置有效性等。核心考核指標(biāo)為風(fēng)險處置閉環(huán)率（目標(biāo)≥95%）、演練達標(biāo)率（目標(biāo)≥90%），未達成目標(biāo)的按比例扣分。對于嚴格遵守制度、風(fēng)險防控成效顯著、應(yīng)急處置得力的部門及個人，給予表彰或物質(zhì)獎勵；對于風(fēng)險識別遺漏