企業(yè)合同管理責(zé)任制度一、總則為規(guī)范企業(yè)合同管理流程，明確各部門及人員在合同管理中的職責(zé)權(quán)限，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、保障企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及企業(yè)管理制度，結(jié)合實(shí)際經(jīng)營需求，制定本制度。本制度適用于企業(yè)及所屬各單位在經(jīng)營活動中訂立、履行的各類合同（含協(xié)議、意向書等具有契約性質(zhì)的文件）。合同管理遵循“依法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、全程管控、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先”原則，確保合同從起草至終止的全周期管理規(guī)范有序。二、部門職責(zé)劃分（一）業(yè)務(wù)部門：合同發(fā)起與履約的責(zé)任主體業(yè)務(wù)部門需對合同標(biāo)的的真實(shí)性、必要性及履約可行性負(fù)責(zé)，具體職責(zé)包括：結(jié)合業(yè)務(wù)場景起草合同文本，確保條款與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，核心要素（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限等）清晰無歧義；對合同相對方的主體資格、信用狀況、履約能力開展初步調(diào)查，收集營業(yè)執(zhí)照、信用報(bào)告等證明材料；跟蹤合同履行進(jìn)度，及時(shí)反饋履約異常（如對方違約、履行障礙等），配合法務(wù)、財(cái)務(wù)部門處理糾紛；按要求提交合同管理所需的業(yè)務(wù)資料，確保信息真實(shí)、完整。（二）法務(wù)部門：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控的核心部門法務(wù)部門承擔(dān)合同全流程法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，具體為：審核合同文本的合法性、合規(guī)性，重點(diǎn)審查權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決等條款，出具法律意見；參與重大合同談判，從法律視角優(yōu)化條款設(shè)計(jì)，平衡商業(yè)需求與風(fēng)險(xiǎn)防控；監(jiān)督履約過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門處理糾紛，必要時(shí)啟動法律救濟(jì)程序（發(fā)函、仲裁或訴訟）；組織合同管理培訓(xùn)，定期總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并提出防控建議，推動制度優(yōu)化。（三）財(cái)務(wù)部門：資金與成本的管控主體財(cái)務(wù)部門從資金安全與成本效率角度參與管理，職責(zé)包括：審核合同價(jià)款、付款方式、發(fā)票要求等財(cái)務(wù)條款，評估資金支付風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)影響；依據(jù)合同約定辦理款項(xiàng)收付、票據(jù)管理，確保資金流動符合制度與合同要求；跟蹤履約中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（如收入確認(rèn)、成本核算），配合業(yè)務(wù)部門分析履約效益；對合同涉及的稅務(wù)問題提供專業(yè)意見，確保稅務(wù)處理合法合規(guī)。（四）檔案管理部門：合同檔案的規(guī)范管理者檔案管理部門負(fù)責(zé)合同檔案的全周期管理，具體為：按“一合同一檔案”原則，對合同文本及相關(guān)資料（審批單、對方證照、履約記錄等）分類歸檔，確保檔案完整、可追溯；建立電子檔案檢索系統(tǒng)，方便各部門查閱（涉密合同按保密制度執(zhí)行）；定期清點(diǎn)到期檔案，按規(guī)定流程移交或銷毀，嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理制度。三、合同全流程管理責(zé)任（一）起草與審批：嚴(yán)把“入口關(guān)”起草階段：業(yè)務(wù)部門優(yōu)先選用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)模板；無模板時(shí)，需聯(lián)合法務(wù)部門擬定文本，確保條款覆蓋核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任梯度設(shè)計(jì)）。審批階段：實(shí)行“部門初審→法務(wù)復(fù)核→財(cái)務(wù)會簽→領(lǐng)導(dǎo)審批”多級審核機(jī)制。各環(huán)節(jié)審核人需在2個(gè)工作日內(nèi)反饋意見，對存疑條款需與起草部門充分溝通，嚴(yán)禁“形式化”審批。（二）簽訂與用印：嚴(yán)控“授權(quán)關(guān)”合同經(jīng)審批通過后，由法定代表人或書面授權(quán)委托人簽署（授權(quán)需明確權(quán)限、期限，嚴(yán)禁超權(quán)限簽署）。行政部（用印管理部門）憑完整審批單用印，核對合同文本與審批版本的一致性，登記用印記錄后蓋章，留存合同副本備案。（三）履行與監(jiān)控：緊盯“過程關(guān)”業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)履約跟蹤，建立履約臺賬（記錄到貨驗(yàn)收、款項(xiàng)收付、服務(wù)完成等節(jié)點(diǎn)）；發(fā)現(xiàn)對方違約時(shí)，需3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)法務(wù)部門。法務(wù)部門定期抽查履約臺賬，對高風(fēng)險(xiǎn)合同（金額大、周期長、對方信用差）開展專項(xiàng)檢查，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并督導(dǎo)整改。財(cái)務(wù)部門按合同約定及時(shí)對賬，對逾期未結(jié)算、未付款項(xiàng)進(jìn)行預(yù)警，督促業(yè)務(wù)部門跟進(jìn)。（四）變更與解除：堅(jiān)守“合規(guī)關(guān)”合同履行需變更/解除的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)先與對方協(xié)商，形成書面協(xié)議后按原審批流程重新審核，嚴(yán)禁口頭變更或擅自解除。法務(wù)部門需審核變更/解除協(xié)議的合法性，評估條款變更對企業(yè)權(quán)益的影響，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。（五）糾紛處理：把住“出口關(guān)”合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)第一時(shí)間收集證據(jù)（溝通記錄、履約憑證等），提交法務(wù)部門分析。法務(wù)部門主導(dǎo)糾紛處理，可選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟方式；必要時(shí)外聘律師協(xié)助，處理過程需及時(shí)向管理層匯報(bào)。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制由企業(yè)管理層牽頭，法務(wù)、審計(jì)部門參與，每季度開展合同管理專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查審批流程合規(guī)性、履約臺賬完整性、糾紛處理及時(shí)性等，形成檢查報(bào)告并公示。（二）考核指標(biāo)將合同合規(guī)率（無違規(guī)審批、無擅自履約）、糾紛發(fā)生率（同比下降比例）、檔案完整率等納入部門績效考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。（三）改進(jìn)機(jī)制針對檢查與考核中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)任部門需10個(gè)工作日內(nèi)提交整改方案，法務(wù)部門跟蹤整改效果，形成“檢查-整改-復(fù)核”閉環(huán)管理。五、責(zé)任追究對未按流程審批、擅自簽署合同的，視情節(jié)給予責(zé)任人警告、記過處分；造成經(jīng)濟(jì)損失的，需承擔(dān)賠償責(zé)任。因故意隱瞞對方信用風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料導(dǎo)致糾紛的，除賠償損失外，可解除勞動合同；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)。合同履行中消極履職、拖延處理糾紛的，給予績效扣分、崗位調(diào)整等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，追究管理責(zé)任。六、附則1.本制度由法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜可制定實(shí)施細(xì)則。2.本制度自發(fā)布之