2025基金從業(yè)《私募基金》模擬題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（以下各題只有一個選項最符合題意，請將正確選項的代表字母填寫在題號后括號內(nèi)。每題1分，共40分）1.根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上基金管理經(jīng)驗或者投資管理經(jīng)驗。A.1B.2C.3D.52.私募基金財產(chǎn)獨立于（）的財產(chǎn)，不得與基金管理人、基金托管人的財產(chǎn)混同。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會3.下列關(guān)于私募基金合格投資者的說法，錯誤的是（）。A.合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨降膯挝缓蛡€人。B.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。C.合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。D.個人投資者凈資產(chǎn)不低于100萬元的，自動視為合格投資者。4.私募基金管理人自行銷售私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確保（）負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的推介和介紹。A.財務(wù)部門B.風(fēng)險管理部門C.銷售部門D.投資部門5.私募基金投資運作中，禁止（）行為。A.投資于未上市企業(yè)股權(quán)B.向基金管理人出資C.投資于基礎(chǔ)設(shè)施項目D.進(jìn)行利益輸送6.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范不正當(dāng)競爭行為。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.競爭管理D.風(fēng)險管理7.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送（）。A.上一年度年度報告B.上一年度半年度報告C.本年度第一季度報告D.本年度半年度報告8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確（）。A.基金投資范圍B.基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)C.基金費用的計取標(biāo)準(zhǔn)和方式D.以上都是9.私募基金投資者人數(shù)達(dá)到（）人，基金財產(chǎn)規(guī)模達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請基金備案。A.50B.100C.200D.50010.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)和操作流程。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理11.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）部門，負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險管理。A.投資管理B.風(fēng)險管理C.財務(wù)會計D.法務(wù)合規(guī)12.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（）制度，對基金投資運作進(jìn)行監(jiān)督。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理13.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金財產(chǎn)進(jìn)行獨立保管。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理14.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，對基金份額持有人進(jìn)行服務(wù)。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.客戶服務(wù)15.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.投訴處理16.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.利益沖突管理17.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全完整。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.財產(chǎn)保護(hù)18.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金投資運作行為。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)操作C.治理結(jié)構(gòu)D.投資管理19.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對基金從業(yè)人員的監(jiān)督管理。A.內(nèi)部控制B.人力資源管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理20.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，定期開展內(nèi)部審計。A.內(nèi)部控制B.審計監(jiān)督C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理21.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.內(nèi)部控制B.業(yè)務(wù)運營C.治理結(jié)構(gòu)D.監(jiān)督管理22.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確?；鹦畔⑴兜恼鎸?、準(zhǔn)確、完整、及時。A.內(nèi)部控制B.信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理23.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金宣傳推介行為。A.內(nèi)部控制B.宣傳推介C.治理結(jié)構(gòu)D.合規(guī)管理24.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險評估C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理25.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范私募基金業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。A.內(nèi)部控制B.法律合規(guī)C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理26.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保護(hù)基金投資者的個人信息。A.內(nèi)部控制B.信息安全C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理27.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。A.內(nèi)部控制B.份額登記C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理28.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金費用的計取和使用。A.內(nèi)部控制B.費用管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理29.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金合同的簽署和變更。A.內(nèi)部控制B.合同管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理30.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金信息披露的行為。A.內(nèi)部控制B.信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.合規(guī)管理31.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的信息披露管理。A.內(nèi)部控制B.信息披露管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理32.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金投資運作的信息披露。A.內(nèi)部控制B.投資運作信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理33.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金費用的信息披露。A.內(nèi)部控制B.費用信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理34.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金份額持有人信息的披露。A.內(nèi)部控制B.份額持有人信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理35.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金合同的披露。A.內(nèi)部控制B.合同信息披露C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理36.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的宣傳推介。A.內(nèi)部控制B.宣傳推介管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理37.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的募集行為。A.內(nèi)部控制B.募集管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理38.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的投資運作。A.內(nèi)部控制B.投資運作管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理39.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的信息披露。A.內(nèi)部控制B.信息披露管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理40.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的費用計取和使用。A.內(nèi)部控制B.費用管理C.治理結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險管理二、判斷題（請判斷下列說法的正誤，正確的請?zhí)顚憽皩Α保e誤的請?zhí)顚憽板e”。每題1分，共20分）1.私募基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。（）2.私募基金管理人可以向其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其親屬投資。（）3.私募基金管理人可以未披露基金合同就募集基金。（）4.私募基金管理人可以未按照基金合同約定履行職責(zé)，損害基金份額持有人利益。（）5.私募基金管理人可以違反基金合同，擅自改變基金投資方向或者調(diào)整基金投資策略。（）6.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金財產(chǎn)的估值和凈值計算。（）7.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金費用的核算。（）8.私募基金管理人可以未按照規(guī)定編制基金報告。（）9.私募基金管理人可以未按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送基金信息。（）10.私募基金管理人可以未按照規(guī)定保存基金財產(chǎn)登記資料。（）11.私募基金管理人可以未按照規(guī)定保存基金投資運作記錄。（）12.私募基金管理人可以未按照規(guī)定向基金份額持有人披露基金信息。（）13.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金信息披露。（）14.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的宣傳推介。（）15.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的募集。（）16.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的投資運作。（）17.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的信息披露。（）18.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的費用計取和使用。（）19.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的財產(chǎn)保管。（）20.私募基金管理人可以未按照規(guī)定進(jìn)行基金產(chǎn)品的內(nèi)部治理。（）三、簡答題（請簡要回答下列問題。每題5分，共30分）1.簡述私募基金合格投資者的主要特征。2.簡述私募基金管理人內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。3.簡述私募基金管理人風(fēng)險管理的主要措施。4.簡述私募基金管理人信息披露的主要內(nèi)容和要求。5.簡述私募基金管理人防范利益沖突的主要措施。6.簡述私募基金管理人合規(guī)管理的主要措施。試卷答案一、單項選擇題1.B解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條，私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)具有2年以上基金管理或者投資管理經(jīng)驗。2.A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條，私募基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的財產(chǎn)。3.D解析：個人投資者凈資產(chǎn)不低于300萬元的，或者金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的，才視為合格投資者。4.C解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，私募基金管理人自行銷售私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確保銷售部門負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的推介和介紹。5.D解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條，禁止進(jìn)行利益輸送。6.C解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全競爭管理制度，防范不正當(dāng)競爭行為。7.A解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十九條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送上一年度年度報告。8.D解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號：基金合同內(nèi)容與格式指引》，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確基金投資范圍、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)、基金費用的計取標(biāo)準(zhǔn)和方式等。9.A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第八十八條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。基金財產(chǎn)規(guī)模達(dá)到五百萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請基金備案。10.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，明確各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)和操作流程。11.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險管理。12.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對基金投資運作進(jìn)行監(jiān)督。13.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，對基金財產(chǎn)進(jìn)行獨立保管。14.D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)制度，對基金份額持有人進(jìn)行服務(wù)。15.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。16.D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突管理制度，防范利益沖突。17.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全完整。18.A解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范基金投資運作行為。19.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理，加強(qiáng)對基金從業(yè)人員的監(jiān)督管理。20.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全審計監(jiān)督制度，定期開展內(nèi)部審計。21.D解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。22.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，確保基金信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。23.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全宣傳推介制度，規(guī)范基金宣傳推介行為。24.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險評估制度，加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估。25.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全法律合規(guī)制度，防范私募基金業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。26.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，保護(hù)基金投資者的個人信息。27.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全份額登記制度，規(guī)范基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。28.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全費用管理制度，規(guī)范基金費用的計取和使用。29.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全合同管理制度，規(guī)范基金合同的簽署和變更。30.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，規(guī)范基金信息披露的行為。31.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，加強(qiáng)對私募基金業(yè)務(wù)的信息披露管理。32.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資運作信息披露制度，規(guī)范基金投資運作的信息披露。33.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全費用信息披露制度，規(guī)范基金費用的信息披露。34.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全份額持有人信息披露制度，規(guī)范基金份額持有人信息的披露。35.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全合同信息披露制度，規(guī)范基金合同的披露。36.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全宣傳推介管理制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的宣傳推介。37.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全募集管理制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的募集行為。38.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投資運作管理制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的投資運作。39.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的信息披露。40.B解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全費用管理制度，規(guī)范基金產(chǎn)品的費用計取和使用。二、判斷題1.錯解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條，私募基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的財產(chǎn)，不得混同。2.錯解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條，私募基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益。3.錯解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號：基金合同內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)，并按照規(guī)定進(jìn)行基金信息披露。4.錯解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人利益。5.錯解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號：基金合同內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定履行職責(zé)，不得擅自改變基金投資方向或者調(diào)整基金投資策略。6.錯解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號：基金合同內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定進(jìn)行基金財產(chǎn)的估值和凈值計算。7.錯解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第1號：基金合同內(nèi)容與格式指引》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定進(jìn)行基金費用的核算。8.錯解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引第