2025年廉潔合規(guī)知識(shí)問(wèn)答試卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填在括號(hào)內(nèi)）1.2025年3月1日起施行的《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》規(guī)定，國(guó)有企業(yè)管理人員在采購(gòu)活動(dòng)中暗箱操作，造成國(guó)有資產(chǎn)損失100萬(wàn)元以上的，應(yīng)給予的處分是（）。A.警告B.記過(guò)C.降級(jí)D.開(kāi)除答案：D2.根據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，我國(guó)對(duì)外逃腐敗人員開(kāi)展境外追逃時(shí)，必須提供的核心證據(jù)材料不包括（）。A.身份證明B.資產(chǎn)證明C.政治立場(chǎng)聲明D.犯罪證據(jù)答案：C3.2025年財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公務(wù)支出管理的通知》要求，各單位差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)時(shí)，對(duì)連續(xù)住宿超過(guò)5晚的，必須附具的材料是（）。A.發(fā)票原件B.酒店流水C.公務(wù)行程單D.紀(jì)檢部門(mén)說(shuō)明答案：C4.某央企境外子公司向當(dāng)?shù)卣h捐贈(zèng)10萬(wàn)美元，未報(bào)總部批準(zhǔn)，該行為直接違反的合規(guī)制度是（）。A.反壟斷B.反商業(yè)賄賂C.出口管制D.數(shù)據(jù)出境答案：B5.2025年修訂的《刑法》第163條“非國(guó)家工作人員受賄罪”將數(shù)額巨大標(biāo)準(zhǔn)提高至（）。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.500萬(wàn)元答案：C6.銀行員工小李在業(yè)務(wù)中獲知某客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)，擅自通過(guò)微信告知好友，違反的合規(guī)原則是（）。A.了解你的客戶(hù)B.保密義務(wù)C.風(fēng)險(xiǎn)為本D.持續(xù)識(shí)別答案：B7.2025年國(guó)家能源局開(kāi)展電力領(lǐng)域“影子公司”專(zhuān)項(xiàng)治理，下列情形中屬于“影子公司”的是（）。A.國(guó)有控股上市公司B.職工持股平臺(tái)C.領(lǐng)導(dǎo)親屬實(shí)際控制供應(yīng)商D.外資參股企業(yè)答案：C8.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，金融APP處理用戶(hù)指紋信息應(yīng)取得的同意形式是（）。A.默示同意B.一次性口頭同意C.單獨(dú)同意D.推定同意答案：C9.2025年證監(jiān)會(huì)新規(guī)要求，上市公司在年報(bào)中披露ESG報(bào)告時(shí)，對(duì)溫室氣體排放數(shù)據(jù)必須進(jìn)行的鑒證方式是（）。A.董事會(huì)自我聲明B.第三方有限鑒證C.媒體公開(kāi)報(bào)道D.內(nèi)部審計(jì)答案：B10.某市城投公司發(fā)行境外債，未向國(guó)家發(fā)改委備案，直接導(dǎo)致的法律后果是（）。A.罰款3000萬(wàn)元B.發(fā)債額度作廢C.納入失信記錄D.強(qiáng)制贖回答案：C11.2025年《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》新增“評(píng)定分離”機(jī)制，其首要目的是（）。A.降低投標(biāo)成本B.減少評(píng)標(biāo)時(shí)間C.遏制評(píng)標(biāo)腐敗D.增加招標(biāo)人權(quán)限答案：C12.國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)用公款報(bào)銷(xiāo)本人攻讀EMBA學(xué)費(fèi)，在紀(jì)律處分中該行為屬于違反（）。A.政治紀(jì)律B.組織紀(jì)律C.廉潔紀(jì)律D.群眾紀(jì)律答案：C13.2025年人民銀行對(duì)支付機(jī)構(gòu)“斷直連”回頭看，發(fā)現(xiàn)某機(jī)構(gòu)仍繞開(kāi)清算通道，最高可處罰款為上一季度日均交易金額的（）。A.1‰B.3‰C.5‰D.1%答案：D14.根據(jù)《反壟斷法》第56條，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中未依法申報(bào)，且具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處以上一年度銷(xiāo)售額（）的罰款。A.1%—10%B.2%—10%C.3%—10%D.5%—10%答案：A15.2025年稅務(wù)總局“金稅四期”上線(xiàn)后，對(duì)個(gè)人賬戶(hù)大額交易監(jiān)控的起點(diǎn)金額是（）。A.5萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.20萬(wàn)元D.50萬(wàn)元答案：B16.某保險(xiǎn)公司給予投保人返傭比例達(dá)30%，被認(rèn)定為（）。A.正常促銷(xiāo)B.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)C.價(jià)格壟斷D.洗錢(qián)行為答案：B17.2025年《公司法》修訂草案，將國(guó)有獨(dú)資公司外部董事占比下限提高至（）。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答案：B18.2025年“清廉工地”試點(diǎn)要求，對(duì)政府投資項(xiàng)目工程款支付實(shí)行“雙通道”，其中“雙通道”指（）。A.銀行與現(xiàn)金B(yǎng).預(yù)算與融資C.總包與分包D.合同與實(shí)名制平臺(tái)答案：D19.2025年最高法發(fā)布第32批指導(dǎo)性案例，明確國(guó)家工作人員通過(guò)“期權(quán)腐敗”收受賄賂的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其中“期權(quán)”指（）。A.股票期權(quán)B.房產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)權(quán)C.離職后兌現(xiàn)利益D.子女入學(xué)資格答案：C20.2025年銀保監(jiān)會(huì)開(kāi)展“睡眠保單”清理，保險(xiǎn)公司無(wú)正當(dāng)理由遲延給付滿(mǎn)（）年的，消費(fèi)者可要求加付利息。A.1B.2C.3D.5答案：B21.2025年《政府采購(gòu)需求管理辦法》要求，對(duì)1000萬(wàn)元以上貨物類(lèi)項(xiàng)目，需求論證專(zhuān)家中法律專(zhuān)家占比不低于（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B22.2025年生態(tài)環(huán)境部“碳排放數(shù)據(jù)造假”專(zhuān)項(xiàng)整治中，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告，直接負(fù)責(zé)的主管人員禁業(yè)期限為（）。A.1年B.3年C.5年D.終身答案：D23.2025年證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第10號(hào)》明確，上市公司控股股東占用資金日最高余額達(dá)凈資產(chǎn)（）的，將觸發(fā)退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B24.2025年國(guó)家醫(yī)保局對(duì)“回流藥”騙保行為實(shí)行“一案雙查”，除追回醫(yī)保基金外，對(duì)涉事藥店處以騙取金額（）倍罰款。A.1—2B.2—3C.3—5D.5—10答案：C25.2025年《反間諜法》修訂，將“投靠間諜組織”最高刑罰提高至（）。A.10年B.15年C.無(wú)期徒刑D.死刑答案：D26.2025年人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)盡職調(diào)查要求，對(duì)非自然人客戶(hù)受益所有人追溯至自然人的標(biāo)準(zhǔn)是持股比例（）。A.≥10%B.≥15%C.≥20%D.≥25%答案：D27.2025年審計(jì)署對(duì)“形象工程”開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，下列支出中可直接認(rèn)定為“形象工程”的是（）。A.農(nóng)村道路硬化B.政府樓堂館所豪華裝修C.老舊小區(qū)加裝電梯D.醫(yī)院ICU設(shè)備更新答案：B28.2025年《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者累計(jì)向境外提供個(gè)人信息超過(guò)（）人，必須申報(bào)評(píng)估。A.1萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.50萬(wàn)答案：C29.2025年稅務(wù)總局對(duì)“稅收洼地”開(kāi)展清理，對(duì)注冊(cè)在洼地但無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，直接采取的征管措施是（）。A.核定征收B.查賬征收C.暫停發(fā)票D.強(qiáng)制注銷(xiāo)答案：C30.2025年中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)的意見(jiàn)》，將每年（）月定為“廉潔文化月”。A.3B.5C.9D.11答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》列舉的“三張清單”包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單B.崗位職責(zé)清單C.流程管控清單D.處罰案例清單答案：A、B、C32.下列行為中，屬于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》禁止的“商業(yè)混淆”行為有（）。A.擅自使用他人商品包裝B.擅自使用他人企業(yè)簡(jiǎn)稱(chēng)C.擅自使用他人網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)D.擅自使用他人未注冊(cè)商標(biāo)答案：A、B、C33.2025年財(cái)政部對(duì)“政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”負(fù)面清單新增內(nèi)容有（）。A.購(gòu)買(mǎi)勞務(wù)派遣B.購(gòu)買(mǎi)基建工程C.購(gòu)買(mǎi)績(jī)效評(píng)價(jià)服務(wù)D.購(gòu)買(mǎi)法律顧問(wèn)答案：A、B34.2025年最高檢發(fā)布的“合規(guī)不起訴”典型案例中，企業(yè)整改驗(yàn)收合格的判斷標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.建立合規(guī)體系B.補(bǔ)繳稅款C.賠償被害人D.董事長(zhǎng)辭職答案：A、B、C35.2025年證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》要求，獨(dú)立董事連任不得超過(guò)（）年，且每年現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間不少于（）日。A.6B.10C.15D.20答案：A、C36.2025年國(guó)家網(wǎng)信辦“清朗·從嚴(yán)整治‘自媒體’亂象”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)重點(diǎn)打擊的行為有（）。A.假冒黨政機(jī)關(guān)B.蹭炒社會(huì)熱點(diǎn)C.違規(guī)采編財(cái)經(jīng)新聞D.發(fā)布健康養(yǎng)生知識(shí)答案：A、B、C37.2025年《鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》明確，鄉(xiāng)村建設(shè)領(lǐng)域不得出現(xiàn)的情形有（）。A.盲目鋪攤子B.舉債造景C.重復(fù)建設(shè)D.村民自愿集資建祠堂答案：A、B、C38.2025年人民銀行對(duì)支付機(jī)構(gòu)客戶(hù)備付金管理要求包括（）。A.全額交存B.禁止挪用C.按季結(jié)息D.銀行專(zhuān)戶(hù)存管答案：A、B、D39.2025年《廣告法》對(duì)“種草”營(yíng)銷(xiāo)作出限制，下列表述屬于違規(guī)的有（）。A.未標(biāo)明廣告B.虛構(gòu)用戶(hù)體驗(yàn)C.暗示醫(yī)療效果D.使用絕對(duì)化用語(yǔ)答案：A、B、C、D40.2025年《紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)派駐機(jī)構(gòu)工作規(guī)則》規(guī)定，派駐機(jī)構(gòu)對(duì)駐在單位“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督方式包括（）。A.列席會(huì)議B.查閱資料C.個(gè)別談話(huà)D.直接否決決策答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.2025年起，所有公務(wù)員出差必須乘坐經(jīng)濟(jì)艙，包括省部級(jí)干部。（）答案：×42.2025年《刑法修正案（十二）》將“非法獲取國(guó)家秘密罪”最高刑期提高至15年。（）答案：√43.2025年稅務(wù)總局規(guī)定，個(gè)人轉(zhuǎn)讓新三板原始股免征個(gè)人所得稅。（）答案：×44.2025年國(guó)家衛(wèi)健委明確，醫(yī)生收受藥企“講課費(fèi)”一律視為受賄。（）答案：×45.2025年《企業(yè)破產(chǎn)法》修訂，允許破產(chǎn)企業(yè)高管申請(qǐng)個(gè)人破產(chǎn)。（）答案：√46.2025年起，央企境外資產(chǎn)無(wú)需納入審計(jì)署統(tǒng)一審計(jì)范圍。（）答案：×47.2025年《未成年人保護(hù)法》新增“網(wǎng)絡(luò)保護(hù)”專(zhuān)章，要求平臺(tái)設(shè)置“青少年模式”。（）答案：√48.2025年《野生動(dòng)物保護(hù)法》規(guī)定，食用國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物可處15日以下拘留。（）答案：√49.2025年證監(jiān)會(huì)允許上市公司高管在窗口期進(jìn)行股份增持。（）答案：×50.2025年《預(yù)算法實(shí)施條例》要求，政府舉債需經(jīng)本級(jí)人大或其常委會(huì)批準(zhǔn)。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共20分）51.結(jié)合2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，簡(jiǎn)述“合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)”的三大核心指標(biāo)及其實(shí)施要點(diǎn)。答案：（1）制度完備度：檢查企業(yè)是否建立覆蓋全面、層級(jí)清晰、交叉引用無(wú)死角的合規(guī)制度體系；實(shí)施要點(diǎn)包括制度映射表、外規(guī)內(nèi)化率≥95%、年度更新記錄。（2）執(zhí)行符合度：抽樣業(yè)務(wù)流程，比對(duì)實(shí)際操作與制度要求偏差率；要點(diǎn)包括穿行測(cè)試、關(guān)鍵控制點(diǎn)抽樣、偏差整改閉環(huán)率100%。（3）文化成熟度：通過(guò)員工匿名問(wèn)卷、合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率、舉報(bào)渠道使用率量化；要點(diǎn)是高層承諾公開(kāi)、培訓(xùn)覆蓋率100%、舉報(bào)retaliation零發(fā)生。52.2025年財(cái)政部開(kāi)展“政府采購(gòu)異常低價(jià)”試點(diǎn)，列舉認(rèn)定異常低價(jià)的三種量化標(biāo)準(zhǔn)，并說(shuō)明供應(yīng)商可提供的合理解釋材料。答案：量化標(biāo)準(zhǔn)：①報(bào)價(jià)低于所有有效報(bào)價(jià)算術(shù)平均價(jià)30%；②低于采購(gòu)預(yù)算50%；③低于同類(lèi)項(xiàng)目近一年中標(biāo)均價(jià)40%。解釋材料：①原材料采購(gòu)長(zhǎng)期協(xié)議及發(fā)票；②專(zhuān)利技術(shù)說(shuō)明及成本測(cè)算；③保險(xiǎn)公司履約保函；④生產(chǎn)廠家授權(quán)及折扣說(shuō)明；⑤稅收優(yōu)惠政策文件。五、案例分析題（每題20分，共20分）53.案例：2025年5月，某市城投公司董事長(zhǎng)甲，決定將城區(qū)道路改造工程直接發(fā)包給其表弟乙控制的A公司，合同價(jià)2億元。為規(guī)避招標(biāo)，甲指示將項(xiàng)目拆分為20個(gè)1000萬(wàn)元以下小包。A公司施工中使用劣質(zhì)瀝青，導(dǎo)致道路通車(chē)半年即出現(xiàn)大面積裂縫。市民舉報(bào)后，市紀(jì)委監(jiān)委介入。問(wèn)題：（1）指出甲違反的紀(jì)律與法律條款；（2）說(shuō)明“化整為零”規(guī)避招標(biāo)的行政責(zé)任；（3）若道路重修需追加財(cái)政支出5000萬(wàn)元，如何追究甲的民事賠償責(zé)任；（4）列舉對(duì)城投公司合規(guī)整改的四項(xiàng)具體措施。答案：（1）甲違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第27條（廉潔紀(jì)律）、第121條（工作紀(jì)律），《刑法》第397條濫用