2026年制裁合規(guī)崗面試題及答案一、單選題（共5題，每題2分）1.某跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立子公司，需要遵守哪個(gè)國(guó)家的制裁法規(guī)？A.美國(guó)B.中國(guó)C.子公司所在國(guó)D.母公司所在國(guó)2.以下哪種行為可能違反聯(lián)合國(guó)制裁？A.向某國(guó)出口醫(yī)療設(shè)備B.向某國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品C.向某國(guó)出口武器D.向某國(guó)提供咨詢服務(wù)3.制裁合規(guī)崗的核心職責(zé)是什么？A.制定公司業(yè)務(wù)策略B.確保公司運(yùn)營(yíng)符合制裁法規(guī)C.管理公司財(cái)務(wù)D.負(fù)責(zé)公司市場(chǎng)營(yíng)銷4.以下哪個(gè)國(guó)家/地區(qū)目前面臨較嚴(yán)格的制裁措施？A.德國(guó)B.巴西C.俄羅斯D.印度5.制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要目的是什么？A.降低公司運(yùn)營(yíng)成本B.提高公司利潤(rùn)率C.識(shí)別和評(píng)估制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.增加公司員工數(shù)量二、多選題（共5題，每題3分）1.以下哪些行為可能違反OFAC制裁？A.與某國(guó)政府官員進(jìn)行商業(yè)往來B.向某國(guó)出口高科技產(chǎn)品C.與某國(guó)被制裁個(gè)人進(jìn)行交易D.向某國(guó)提供貸款2.制裁合規(guī)管理體系通常包括哪些要素？A.制裁政策B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.培訓(xùn)計(jì)劃D.內(nèi)部審計(jì)3.以下哪些國(guó)家/地區(qū)被列入美國(guó)SDN名單？A.伊朗B.朝鮮C.新加坡D.蘇丹4.制裁合規(guī)崗需要關(guān)注的行業(yè)有哪些？A.金融B.能源C.科技D.制造業(yè)5.制裁合規(guī)調(diào)查中，哪些信息需要收集？A.交易對(duì)手的背景信息B.交易金額C.交易目的D.交易時(shí)間三、判斷題（共5題，每題2分）1.所有國(guó)家/地區(qū)的制裁法規(guī)都是相同的。（正確/錯(cuò)誤）2.制裁合規(guī)崗只需要關(guān)注美國(guó)制裁法規(guī)。（正確/錯(cuò)誤）3.公司可以通過與被制裁個(gè)人進(jìn)行小額交易來規(guī)避制裁。（正確/錯(cuò)誤）4.制裁合規(guī)培訓(xùn)只需要每年進(jìn)行一次。（正確/錯(cuò)誤）5.制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不需要考慮公司業(yè)務(wù)規(guī)模。（正確/錯(cuò)誤）四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題4分）1.簡(jiǎn)述制裁合規(guī)的基本原則。2.解釋什么是“長(zhǎng)臂管轄”及其影響。3.制裁合規(guī)崗如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？4.簡(jiǎn)述制裁合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容。5.制裁合規(guī)調(diào)查中，如何處理違規(guī)行為？五、案例分析題（共2題，每題10分）1.某中國(guó)公司計(jì)劃向某中東國(guó)家出口化工產(chǎn)品，但該國(guó)家被美國(guó)列入制裁名單。公司管理層認(rèn)為可以通過第三方公司轉(zhuǎn)運(yùn)來規(guī)避制裁。請(qǐng)問該做法是否合規(guī)？為什么？2.某美國(guó)公司發(fā)現(xiàn)其員工與某被制裁個(gè)人有商業(yè)往來，公司擔(dān)心違反制裁法規(guī)。請(qǐng)問該公司應(yīng)如何處理此事？答案及解析一、單選題1.D.母公司所在國(guó)解析：跨國(guó)公司的子公司需要遵守母公司的制裁合規(guī)政策，但具體法規(guī)需根據(jù)母公司所在地（如美國(guó)、歐盟等）的制裁規(guī)定執(zhí)行。2.C.向某國(guó)出口武器解析：聯(lián)合國(guó)制裁通常禁止向特定國(guó)家出口武器、軍事裝備等敏感物資。3.B.確保公司運(yùn)營(yíng)符合制裁法規(guī)解析：制裁合規(guī)崗的核心職責(zé)是監(jiān)督公司業(yè)務(wù)符合相關(guān)制裁法規(guī)，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.C.俄羅斯解析：截至2026年，俄羅斯因?yàn)蹩颂m戰(zhàn)爭(zhēng)等原因面臨較嚴(yán)格的制裁措施。5.C.識(shí)別和評(píng)估制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)解析：制裁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，旨在識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并制定應(yīng)對(duì)措施。二、多選題1.A、C解析：與被制裁個(gè)人或?qū)嶓w進(jìn)行商業(yè)往來可能違反OFAC制裁，而出口武器屬于敏感行為。2.A、B、C、D解析：制裁合規(guī)管理體系包括政策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、培訓(xùn)和審計(jì)等要素。3.A、B、D解析：伊朗、朝鮮和蘇丹被列入美國(guó)SDN名單，新加坡未被列入。4.A、B、C、D解析：金融、能源、科技和制造業(yè)都可能涉及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.A、B、C解析：制裁合規(guī)調(diào)查需收集交易對(duì)手信息、金額和目的，時(shí)間不是關(guān)鍵要素。三、判斷題1.錯(cuò)誤解析：不同國(guó)家/地區(qū)的制裁法規(guī)存在差異，需根據(jù)具體情況遵守。2.錯(cuò)誤解析：制裁合規(guī)崗需關(guān)注全球主要經(jīng)濟(jì)體（如美國(guó)、歐盟、英國(guó)等）的制裁法規(guī)。3.錯(cuò)誤解析：與被制裁個(gè)人進(jìn)行交易可能違反制裁法規(guī)，規(guī)避行為不可取。4.錯(cuò)誤解析：制裁合規(guī)培訓(xùn)需定期進(jìn)行，如每季度或每年。5.錯(cuò)誤解析：公司業(yè)務(wù)規(guī)模會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的復(fù)雜度和范圍。四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述制裁合規(guī)的基本原則。答：制裁合規(guī)的基本原則包括合法合規(guī)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制、持續(xù)監(jiān)控和內(nèi)部報(bào)告。2.解釋什么是“長(zhǎng)臂管轄”及其影響。答：“長(zhǎng)臂管轄”是指國(guó)家/地區(qū)將本國(guó)的制裁法規(guī)適用于全球范圍內(nèi)的交易。影響包括：企業(yè)需遵守更廣泛的制裁規(guī)定，合規(guī)成本增加。3.制裁合規(guī)崗如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？答：通過分析業(yè)務(wù)模式、交易對(duì)手、地域等因素，識(shí)別和評(píng)估制裁風(fēng)險(xiǎn)，制定緩解措施。4.簡(jiǎn)述制裁合規(guī)培訓(xùn)的主要內(nèi)容。答：包括制裁法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、交易監(jiān)控、違規(guī)處理等，需定期進(jìn)行。5.制裁合規(guī)調(diào)查中，如何處理違規(guī)行為？答：調(diào)查違規(guī)行為，采取糾正措施（如終止交易），并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。五、案例分析題1.某中國(guó)公司計(jì)劃向某中東國(guó)家出口化工產(chǎn)品，但該國(guó)家被美國(guó)列入制裁名單。公司管理層認(rèn)為可以通過第三方公司轉(zhuǎn)運(yùn)來規(guī)避制裁。請(qǐng)問該做法是否合規(guī)？為什么？答：該做法可能違規(guī)。美國(guó)制裁法規(guī)具有“長(zhǎng)臂管轄”效應(yīng)，即使通過第三方轉(zhuǎn)運(yùn)，若交易仍涉及被制裁國(guó)家，可能被認(rèn)定為違規(guī)。2.某美國(guó)公司發(fā)現(xiàn)其員工與某被制裁個(gè)人