證監(jiān)會與公司關系協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“甲方”），地址：北京市西城區(qū)金融大街15號，法定代表人/負責人：劉某某，聯(lián)系方式甲方作為中華人民共和國證券市場的監(jiān)管機構，依法對證券發(fā)行、上市、交易及相關活動進行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益。甲方基于履行監(jiān)管職責的需要，擬與乙方建立合作關系，共同推動證券市場健康發(fā)展，促進信息披露透明，防范金融風險。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX證券有限責任公司（以下簡稱“乙方”），地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號，法定代表人/負責人：張某某，聯(lián)系方式乙方是一家經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的證券經營機構，主要從事證券經紀、投資銀行、資產管理、自營投資等業(yè)務。乙方在證券市場運營過程中，積累了豐富的業(yè)務經驗，具備專業(yè)的合規(guī)風控能力，能夠為甲方提供高效、可靠的證券市場服務?；诩追降暮献餍枨?，乙方愿意與甲方建立長期穩(wěn)定的合作關系，共同提升證券市場的監(jiān)管效能和服務水平。

**協(xié)議簡介**

本協(xié)議的簽訂基于雙方在證券市場監(jiān)管與市場發(fā)展領域的共同目標。甲方作為證券市場的監(jiān)管主體，負責制定和執(zhí)行相關法律法規(guī)，維護市場公平、公正、公開的原則。乙方作為證券市場的參與主體，在業(yè)務運營中需嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定，并具備較強的市場服務能力。雙方基于以下前提條件達成合作：

首先，甲方在履行監(jiān)管職責過程中，需要乙方提供證券市場運行數(shù)據(jù)、風險監(jiān)測報告、投資者行為分析等專業(yè)服務，以增強監(jiān)管決策的科學性和精準性。乙方作為市場的重要參與者，能夠提供真實、準確、完整的業(yè)務數(shù)據(jù)，并具備相應的技術手段和分析能力。

其次，雙方合作旨在共同推動證券市場信息披露制度的完善。甲方負責制定信息披露規(guī)則，監(jiān)督信息披露的合規(guī)性；乙方作為上市公司或發(fā)行人的主要服務方，能夠協(xié)助甲方督促市場主體履行信息披露義務，提高市場透明度。通過合作，雙方能夠形成監(jiān)管合力，有效防范信息披露風險。

再次，雙方合作聚焦于證券市場風險的防范與化解。甲方負責制定風險監(jiān)測指標體系，開展風險排查和預警工作；乙方在日常業(yè)務中能夠及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在風險，配合甲方開展風險處置。通過信息共享和協(xié)同行動，雙方能夠共同維護市場穩(wěn)定，保護投資者利益。

最后，雙方合作基于互利共贏的原則。甲方通過乙方的專業(yè)服務提升監(jiān)管效能，乙方通過甲方的指導和支持優(yōu)化自身合規(guī)管理，雙方共同促進證券市場的長期健康發(fā)展。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方正式建立合作關系，將圍繞監(jiān)管協(xié)同、信息共享、風險共治等核心領域展開深入合作，為構建更加規(guī)范、高效的證券市場生態(tài)貢獻力量。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于建立中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“甲方”）與XX證券有限責任公司（以下簡稱“乙方”）之間長期、穩(wěn)定的合作關系，通過雙方在信息共享、風險監(jiān)測、合規(guī)促進、市場研究等領域的協(xié)同工作，提升中國證券市場的監(jiān)管效能和服務水平，共同維護市場秩序，防范系統(tǒng)性金融風險，保護投資者合法權益，并促進證券市場的健康、可持續(xù)發(fā)展。本協(xié)議的具體范圍包括但不限于：甲方委托乙方提供證券市場運行數(shù)據(jù)及分析報告；雙方在風險監(jiān)測與預警方面的信息共享與協(xié)作；共同研究完善信息披露制度及執(zhí)行監(jiān)督；乙方配合甲方開展對特定上市公司或機構的現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查；雙方就市場熱點、監(jiān)管政策及業(yè)務創(chuàng)新等議題進行溝通交流；以及雙方約定的其他合作事項。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確解釋，下列術語具有以下含義：

“證券市場”指在中國境內設立的，進行證券發(fā)行、交易及相關活動的市場，包括但不限于上海證券交易所、深圳證券交易所以及中國證監(jiān)會認定的其他交易場所。

“信息披露”指發(fā)行人、上市公司及其相關主體按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定，及時、準確、完整地披露可能影響投資者決策的重大信息的行為。

“風險監(jiān)測”指對證券市場運行中可能引發(fā)系統(tǒng)性風險或局部性風險的因素進行持續(xù)跟蹤、識別、評估和預警的工作。

“合規(guī)管理”指乙方依據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定及本協(xié)議約定，建立健全內部控制體系，確保業(yè)務運營符合法律法規(guī)要求的行為。

“市場數(shù)據(jù)”指證券市場交易、持倉、資金流動等相關的原始數(shù)據(jù)及經過加工分析的數(shù)據(jù)產品。

“監(jiān)管措施”指中國證監(jiān)會依法對違法違規(guī)行為采取的行政處罰、市場禁入、責令改正等手段。

第三條雙方權利與義務

**1.甲方的權力與義務**

（1）甲方有權根據(jù)證券市場監(jiān)管的需要，向乙方提出具體的信息需求、分析任務或協(xié)作要求，并明確相關的工作標準和完成時限。

（2）甲方有權對乙方提供的市場數(shù)據(jù)、分析報告及服務成果進行審核，并基于審核結果對乙方的工作質量進行評價。

（3）甲方有義務為乙方提供必要的監(jiān)管政策指導和行業(yè)規(guī)范，并向乙方及時通報與協(xié)議合作內容相關的重大監(jiān)管動態(tài)。

（4）甲方有義務對乙方在合作過程中提供的數(shù)據(jù)及信息承擔保密責任，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或得到乙方事先書面同意。

（5）甲方應按照本協(xié)議約定，向乙方支付因提供專項服務或達成特定合作目標而應得的費用。

（6）甲方有權根據(jù)監(jiān)管工作的需要，調整或終止本協(xié)議，但應提前三十日書面通知乙方，并就未履行完的合作內容制定過渡方案。

（7）甲方應指定專門部門或聯(lián)絡人負責本協(xié)議的執(zhí)行，確保指令傳達的及時性和準確性。

**2.乙方的權力與義務**

（1）乙方有權根據(jù)本協(xié)議約定，向甲方提供證券市場數(shù)據(jù)、風險分析、合規(guī)咨詢等專業(yè)化服務，并要求甲方就服務內容給予必要的業(yè)務指導。

（2）乙方有權要求甲方對其提供的服務成果給予合理反饋，并提出改進建議，以提升服務質量。

（3）乙方應按照證券法律法規(guī)及內部合規(guī)要求，建立健全數(shù)據(jù)處理和分析流程，確保提供的市場數(shù)據(jù)和分析報告的真實性、準確性和完整性。

（4）乙方應建立嚴格的信息保密制度，對在合作中獲知的甲方監(jiān)管信息、未公開的監(jiān)管策略以及市場敏感信息承擔終身保密義務，不得向任何第三方泄露。

（5）乙方在提供數(shù)據(jù)或信息前，有權要求甲方明確數(shù)據(jù)使用的具體范圍和目的，并在必要時對數(shù)據(jù)的敏感性進行評估。

（6）乙方有權根據(jù)本協(xié)議約定，獲得甲方支付的報酬，并要求甲方按照約定方式和時間履行支付義務。

（7）乙方應指定專門部門或聯(lián)絡人負責本協(xié)議的執(zhí)行，確保與甲方的溝通順暢，并及時響應甲方的合理需求。

（8）乙方在配合甲方開展檢查或時，有權要求甲方提供必要的協(xié)助，包括提供相關法律法規(guī)依據(jù)和工作流程說明。

（9）乙方應積極配合甲方參與市場應急演練或風險處置工作，按照甲方要求提供技術支持和專業(yè)建議。

（10）乙方應定期向甲方匯報合作進展，并提交季度或年度合作總結報告，內容包括但不限于數(shù)據(jù)提供情況、風險分析發(fā)現(xiàn)、合規(guī)建議及創(chuàng)新性工作成果。

（11）乙方在發(fā)現(xiàn)合作中存在系統(tǒng)性問題時，有權向甲方提出書面報告，并要求雙方共同商討解決方案。

（12）乙方應確保其提供的所有服務均符合中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，并對因服務缺陷導致的監(jiān)管風險承擔相應責任。

（13）乙方在協(xié)議終止后，仍應繼續(xù)履行保密義務，不得利用合作中獲知的甲方信息從事任何與監(jiān)管工作無關的活動。

第四條價格與支付條件

雙方同意，乙方根據(jù)本協(xié)議約定提供的服務及合作內容，其價格及支付條件如下：

（1）甲方應向乙方支付的服務費用包括但不限于數(shù)據(jù)接口費、專項分析報告費、合規(guī)咨詢費及其他雙方約定的增值服務費用。具體費用標準由雙方根據(jù)服務內容的復雜程度、數(shù)據(jù)價值、工作量等因素協(xié)商確定，并在年度合作計劃中明確。首次年度費用應在協(xié)議生效前十五日內由雙方書面確認。

（2）支付方式采用銀行轉賬方式。甲方應在收到乙方符合本協(xié)議要求的費用賬單及合規(guī)發(fā)票后三十日內，將相應款項支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶名稱：XX證券有限責任公司

開戶銀行：XX銀行XX支行

銀行賬號：XXXXXXXXXXXXXXXX

（3）對于周期性支付的服務費用，甲方應在每個支付周期結束后的十日內完成支付；對于專項服務或一次性項目，甲方應在項目成果交付并經甲方審核確認后的二十日內支付。

（4）甲方支付的費用應按照人民幣結算，如涉及外幣支付，雙方應依據(jù)簽約時的人民幣對外幣匯率中間價進行結算，匯率變動風險由甲方承擔。

（5）乙方有權根據(jù)市場變化或監(jiān)管要求調整服務內容，如調整導致費用增加，雙方應在調整發(fā)生前三十日進行協(xié)商，就新增費用達成一致并書面確認。未經雙方同意，任何一方不得單方面變更費用標準。

（6）甲方在支付費用前，有權要求乙方提供等額且有效的擔保，具體擔保方式由雙方根據(jù)金額大小協(xié)商確定。對于年度綜合服務費，原則上無需額外擔保，但甲方有權要求乙方提供年度審計報告作為支付參考。

（7）如因甲方原因導致支付延遲，每延遲一日，甲方應按延遲支付金額的萬分之五向乙方支付違約金，違約金總額不超過合同總金額的10%。乙方應在收到違約金后，繼續(xù)履行其義務，除非延遲支付導致乙方無法繼續(xù)提供服務。

第五條履行期限

（1）本協(xié)議有效期為三年，自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起計算，至第三年屆滿之日自動終止。如雙方均無意終止，可在期滿前三個月書面協(xié)商續(xù)簽事宜，續(xù)簽條款經雙方同意后作為本協(xié)議不可分割的一部分。

（2）在協(xié)議有效期內，雙方應按照本協(xié)議第三條約定，及時履行各自的權利與義務。甲方應確保其提出的需求和任務符合監(jiān)管程序，并提供必要的背景資料和技術支持，以保障乙方工作的順利進行。

（3）對于需要分階段完成的項目或任務，雙方應在年度合作計劃中明確各階段的起止時間。甲方應按計劃節(jié)點審核乙方成果，并就下一階段工作提供反饋意見，確保合作進度與監(jiān)管需求同步。

（4）協(xié)議終止后，乙方仍有義務按照保密條款（見本協(xié)議第十條）履行保密責任，并完成協(xié)議終止前正在進行的、且對甲方仍有價值的合作內容的收尾工作。甲方應在協(xié)議終止后三十日內向乙方支付所有未結算的款項，包括因協(xié)議終止導致的已發(fā)生但未支付的服務費用。

（5）在任何情況下，如一方依據(jù)本協(xié)議約定提前終止協(xié)議，應至少提前九十日書面通知對方，并就尚未完成的工作及已產生的費用與對方協(xié)商處理方案。提前終止協(xié)議的一方應就其行為給對方造成的直接損失承擔賠償責任，但賠償金額不超過提前終止前十二個月內雙方合作的總費用。

第六條違約責任

**1.甲方違約責任**

（1）如甲方未按本協(xié)議第四條約定的支付條件及時足額支付服務費用，每逾期一日，應按逾期支付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權暫停提供相關服務，直至甲方付清全部款項及違約金。逾期超過六十日，乙方有權單方面解除協(xié)議，并要求甲方支付相當于年度服務費總額30%的違約金，同時保留向甲方追償因其違約行為造成的其他損失的權利。

（2）若甲方提供的需求說明、數(shù)據(jù)接口或工作環(huán)境不符合協(xié)議約定，導致乙方工作延誤或成果錯誤，甲方應承擔相應的延誤責任或修正責任。對于因甲方原因造成的直接損失，甲方應予以賠償，賠償金額不超過該次服務費用總額的150%。

（3）甲方在審核乙方成果時，無正當理由拒絕或拖延確認，導致乙方成果無法按期交付或使用，甲方應視為已完成審核。如因此給乙方造成額外成本或聲譽損失，甲方應予以補償。對于因甲方審核延誤導致的第三方索賠，甲方應先行承擔，后向乙方追償。

（4）若甲方違反保密義務，泄露在合作中獲知的乙方商業(yè)秘密或未公開信息，應向乙方支付違約金人民幣伍佰萬元，并承擔乙方因此遭受的全部損失，包括但不限于費用、訴訟費用及商譽損失。若甲方行為構成犯罪，還應承擔相應的刑事責任。

**2.乙方違約責任**

（1）如乙方未按本協(xié)議約定的時間、質量標準提供服務，經甲方書面通知后仍未在合理期限內整改，或服務成果存在重大瑕疵、無法滿足甲方監(jiān)管需求，甲方有權要求乙方采取補救措施，并可根據(jù)情況要求乙方減免相應費用或解除協(xié)議。對于乙方提供的錯誤或遺漏信息導致甲方監(jiān)管決策失誤，乙方應承擔相應的賠償責任，賠償金額應根據(jù)錯誤性質和造成的實際損失確定，最高不超過該次服務費用總額的200%。

（2）乙方在合作過程中違反保密義務，泄露甲方提供的監(jiān)管信息、未公開政策或敏感數(shù)據(jù)，應向甲方支付違約金人民幣壹仟萬元，并承擔甲方因此遭受的全部損失。若乙方行為導致甲方監(jiān)管效能受損或受到監(jiān)管機構處罰，乙方還應承擔相應的連帶責任。

（3）乙方提供的服務成果侵犯第三方知識產權或違反國家法律法規(guī)，導致甲方承擔行政處罰或法律訴訟，乙方應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的一切損失，包括但不限于罰款、賠償金、訴訟費及律師費。

（4）乙方未按協(xié)議約定履行數(shù)據(jù)安全保障義務，導致甲方監(jiān)管數(shù)據(jù)泄露、損毀或無法使用，應根據(jù)數(shù)據(jù)重要性和損失程度向甲方支付賠償金，賠償金標準不低于每條關鍵數(shù)據(jù)損失人民幣1萬元，且累計賠償金額不超過協(xié)議總金額的500%。乙方還應承擔修復數(shù)據(jù)、加強安全措施的費用。

（5）乙方單方面無正當理由終止協(xié)議，或未按約定完成協(xié)議終止前的收尾工作，應向甲方支付相當于年度服務費總額20%的違約金，并賠償甲方因協(xié)議終止導致的直接損失。若乙方行為給甲方造成商譽損害，甲方有權要求進一步賠償。

**3.違約金與賠償?shù)倪m用**

（1）本協(xié)議約定的各項違約金條款是獨立且可累加的，任何一項違約行為均可能導致相應違約金的適用。

（2）除本協(xié)議另有約定外，違約方支付違約金后，仍應承擔相應的賠償責任。賠償范圍包括直接損失、可預見損失以及合理的維權費用（如律師費、訴訟費）。

（3）如一方違約行為構成欺詐、故意隱瞞或嚴重失職，守約方有權要求解除協(xié)議，并要求違約方支付相當于協(xié)議總金額50%的懲罰性違約金。

（4）雙方在協(xié)商解決違約責任時，應考慮違約行為的性質、情節(jié)、后果以及雙方過錯程度，本著公平合理的原則確定賠償責任。任何一方不得濫用違約條款，惡意擴大損失。

**4.因不可抗力導致的違約**

（1）若因不可抗力（如戰(zhàn)爭、自然災害、法律政策重大調整等）導致一方無法履行協(xié)議義務，該方應立即通知對方，并提供相關證明文件。在不可抗力影響期間，受影響方可暫停履行相關義務，并可根據(jù)不可抗力影響程度，請求延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

（2）因不可抗力導致的履行延遲或不能履行，受影響方不承擔違約責任，但應及時采取補救措施，減少不可抗力造成的損失。若不可抗力影響持續(xù)超過六十日，雙方應協(xié)商是否繼續(xù)履行協(xié)議。

第七條不可抗力

（1）不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為（如法律法規(guī)的突然變更、行政命令等）；以及雙方在簽訂本協(xié)議時無法預見的、非由一方過錯造成的其他類似事件。

（2）發(fā)生不可抗力事件的一方應在事件發(fā)生后七日內書面通知另一方，并提供相關機構出具的證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力對協(xié)議履行的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或終止履行協(xié)議。

（3）因不可抗力導致協(xié)議無法履行或延遲履行，受影響方不承擔違約責任。但是，受影響方應采取合理措施盡量減少不可抗力造成的損失，并在不可抗力消除后立即恢復履行協(xié)議。

（4）若不可抗力影響持續(xù)超過六十日，雙方仍無法恢復履行協(xié)議，則視為不可抗力導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，雙方均有權單方面解除協(xié)議，且互不承擔違約責任。解除協(xié)議后，雙方應就善后事宜（如費用結算、資料返還等）進行協(xié)商處理。

（5）因不可抗力導致的協(xié)議解除或履行受阻，雙方應相互諒解，并就不可抗力造成的損失承擔各自責任。任何一方不得就不可抗力事件本身或其影響范圍提出索賠，除非該事件的發(fā)生直接導致一方出現(xiàn)重大過失或故意行為。

（6）本協(xié)議所稱不可抗力事件不包括一方因其自身過錯、疏忽或未履行前期準備義務而導致的障礙事件。任何一方在不可抗力發(fā)生前已采取合理預防措施，仍未能避免或減輕影響的，不適用不可抗力免責條款。

第八條爭議解決

（1）凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應在雙方授權代表之間進行，并爭取在中華人民共和國境內達成一致解決方案。若協(xié)商在書面通知發(fā)出后三十日內未能解決爭議，雙方應視為協(xié)商不成。

（2）如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交仲裁。仲裁地點設在中國北京市。雙方應共同協(xié)商選擇以下仲裁機構之一進行仲裁：

a.中國國際經濟貿易仲裁委員會（CIETAC）；

b.北京仲裁委員會（BCIA）。

除非雙方在爭議發(fā)生后另有書面約定，否則應選擇上述其中一家機構。仲裁應適用該仲裁機構的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，或按仲裁機構規(guī)定分擔。

（3）在仲裁期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。仲裁庭有權就雙方已達成一致的協(xié)議事項先行裁決，并制作裁決書。

（4）如雙方明確選擇訴訟方式解決爭議，則應向中國證券監(jiān)督管理委員會住所地有管轄權的人民法院提起訴訟。訴訟應適用中華人民共和國法律。雙方應確保所選爭議解決方式的法律適用與監(jiān)管要求相協(xié)調，優(yōu)先選擇有利于維護證券市場秩序的解決方案。

（5）在任何爭議解決過程中，雙方均應指定專門的聯(lián)絡人負責處理相關事宜，并確保爭議解決程序的順利進行。雙方承諾以專業(yè)、理性的態(tài)度處理爭議，避免采取任何可能加劇爭議或損害雙方合作關系的行動。

第九條其他條款

（1）通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方事先書面確認的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送。通知應在工作日送達指定地址或電子郵箱。以專人遞送方式發(fā)送的，簽收日為送達日；以掛號信方式發(fā)送的，寄出后第五日為送達日；以傳真或電子郵件方式發(fā)送的，成功發(fā)送日為送達日。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前十日書面通知對方。

（2）協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補