國企集團公司廉潔風(fēng)險點崗位防控措施及廉潔風(fēng)險防控管理工作實施方案為深入貫徹落實全面從嚴治黨要求，扎實推進國企集團公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，有效防范和化解廉潔風(fēng)險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、提升經(jīng)營管理水平、維護企業(yè)良好形象，結(jié)合集團公司實際，制定本方案。本方案包含關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施、廉潔風(fēng)險防控管理工作實施細則兩部分內(nèi)容，適用于集團公司及各下屬子公司、控股企業(yè)的所有部門和崗位。第一部分關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施集團公司廉潔風(fēng)險點主要集中在權(quán)力集中、資源調(diào)配、資金使用、項目運作、人事管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和重點崗位。根據(jù)風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三類，實行分級分類防控。一、高風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施高風(fēng)險崗位包括：集團及子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、黨委辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部（干部管理）、計劃發(fā)展部（項目管理）、財務(wù)部（資金管理）、采購管理部、工程管理部等部門負責(zé)人及核心業(yè)務(wù)主辦崗位。（一）集團及子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員1.廉潔風(fēng)險點：未嚴格執(zhí)行“三重一大”（重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用）集體決策制度，個人擅自決策或改變集體決策；利用職權(quán)插手或干預(yù)工程招投標、物資采購、項目審批等經(jīng)營活動，為親屬或特定關(guān)系人謀取利益；違反中央八項規(guī)定精神，存在違規(guī)職務(wù)消費、相互宴請、收受禮品禮金等行為；在干部選拔任用中封官許愿、營私舞弊，或泄露考察、醞釀等保密信息；不履行“一崗雙責(zé)”，對分管領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)工作重視不夠、監(jiān)管不力。2.防控措施：嚴格執(zhí)行《集團公司“三重一大”決策制度實施辦法》，明確決策范圍、程序和責(zé)任，重大事項必須經(jīng)黨委會議或總經(jīng)理辦公會集體討論決定，實行主要領(lǐng)導(dǎo)末位表態(tài)制；建立領(lǐng)導(dǎo)班子成員權(quán)力清單和責(zé)任清單，公開職權(quán)運行流程，主動接受監(jiān)督；嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，定期報告?zhèn)€人有關(guān)事項，開展廉潔承諾和述職述廉；干部選拔任用嚴格遵循動議、民主推薦、組織考察、黨委討論決定、公示等程序，紀檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督；將黨風(fēng)廉政建設(shè)工作與經(jīng)營管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核，強化“一崗雙責(zé)”考核問責(zé)。（二）資金管理崗位（財務(wù)部負責(zé)人、資金結(jié)算專員等）1.廉潔風(fēng)險點：違規(guī)審批大額資金支付，或擅自改變資金用途、挪用資金；與外部單位或個人串通，通過虛開發(fā)票、虛構(gòu)交易等方式套取公司資金；在銀行賬戶開立、變更、注銷或資金存放過程中，收受金融機構(gòu)回扣或好處費；未嚴格執(zhí)行財務(wù)報銷審核制度，允許不合規(guī)票據(jù)入賬。2.防控措施：完善資金管理內(nèi)部控制制度，明確資金支付審批權(quán)限和流程，實行資金支付“雙人復(fù)核、交叉驗證”；推行財務(wù)信息化管理系統(tǒng)，實現(xiàn)資金流動全程可追溯，對大額資金支付實行線上審批和實時監(jiān)控；銀行賬戶管理實行“統(tǒng)一規(guī)劃、集中管控”，賬戶開立、變更等事項需經(jīng)集體研究決定，定期開展銀行賬戶清查；嚴格財務(wù)報銷審核標準，對票據(jù)真實性、合規(guī)性進行嚴格核查，建立報銷單據(jù)抽查和倒查機制；定期開展財務(wù)人員廉潔教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，實行財務(wù)崗位輪崗制度，輪崗周期不超過3年。（三）項目與采購管理崗位（計劃發(fā)展部、采購管理部、工程管理部核心崗位）1.廉潔風(fēng)險點：在工程招投標、物資采購過程中，泄露招標信息、設(shè)置傾向性條款，為特定供應(yīng)商圍標串標提供便利；與供應(yīng)商、承包商串通，虛報價格、簽訂陰陽合同，收受回扣或賄賂；在項目驗收、款項支付環(huán)節(jié)，放松質(zhì)量標準或?qū)徍艘?，為不合格項目驗收通過、違規(guī)付款提供幫助；擅自變更項目設(shè)計、調(diào)整采購計劃，從中謀取私利。2.防控措施：完善招投標和采購管理制度，規(guī)范招標流程，實行“陽光采購”，引入第三方招標代理機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)；建立供應(yīng)商信用評價體系，實行供應(yīng)商準入、考核、退出機制，對違規(guī)供應(yīng)商列入黑名單；項目驗收實行“多方參與、交叉驗收”，驗收結(jié)果需經(jīng)參與方共同簽字確認，紀檢監(jiān)察部門全程監(jiān)督；項目設(shè)計變更、采購計劃調(diào)整需履行嚴格的審批程序，重大變更需經(jīng)集體研究決定；推行項目和采購全過程信息化管理，實現(xiàn)流程公開、節(jié)點可控、痕跡可查。二、中風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施中風(fēng)險崗位包括：人力資源部（薪酬福利、招聘培訓(xùn)）、黨群工作部、綜合管理部（后勤保障、資產(chǎn)管理）、市場營銷部等部門骨干崗位。（一）人力資源管理崗位（薪酬福利、招聘培訓(xùn)專員）1.廉潔風(fēng)險點：在員工招聘、錄用、晉升過程中，收受應(yīng)聘者財物或接受宴請，優(yōu)先錄用不合格人員；違規(guī)調(diào)整員工薪酬、福利，為親屬或特定關(guān)系人謀取不當利益；在員工培訓(xùn)、職稱評定、評優(yōu)評先中，弄虛作假或優(yōu)親厚友。2.防控措施：規(guī)范招聘、晉升流程，實行招聘信息公開、筆試面試分離、評委隨機抽取制度，紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督；薪酬福利管理嚴格執(zhí)行公司制度，薪酬調(diào)整、福利發(fā)放需經(jīng)多級審核，結(jié)果公開公示；建立培訓(xùn)、職稱評定、評優(yōu)評先量化考核標準，實行陽光操作，接受員工監(jiān)督。（二）資產(chǎn)管理崗位（綜合管理部資產(chǎn)管理員）1.廉潔風(fēng)險點：在資產(chǎn)購置、登記、處置過程中，虛報價格、隱瞞資產(chǎn)信息，侵占公司資產(chǎn)；對固定資產(chǎn)疏于管理，導(dǎo)致資產(chǎn)流失、損壞或被挪用；在辦公用品采購、發(fā)放中，與供應(yīng)商串通，抬高價格、收受回扣。2.防控措施：建立健全資產(chǎn)管理制度，實行資產(chǎn)“購置-登記-使用-處置”全生命周期管理，定期開展資產(chǎn)清查盤點；辦公用品采購實行集中采購、比價采購，建立供應(yīng)商檔案，定期評估；資產(chǎn)處置需履行評估、審批程序，處置收益全額上繳公司財務(wù)，嚴禁私分或截留。三、低風(fēng)險崗位廉潔風(fēng)險點及防控措施低風(fēng)險崗位包括：各部門普通行政人員、業(yè)務(wù)輔助人員等。1.廉潔風(fēng)險點：利用工作便利泄露公司普通商業(yè)信息或內(nèi)部資料；在日常工作中接受服務(wù)對象小額禮品、宴請；違規(guī)使用公司辦公資源，謀取個人利益。2.防控措施：加強員工廉潔從業(yè)基礎(chǔ)教育，明確工作紀律和行為規(guī)范；建立辦公資源使用登記制度，定期檢查辦公資源使用情況；鼓勵員工相互監(jiān)督，對苗頭性、傾向性問題及時提醒糾正。第二部分廉潔風(fēng)險防控管理工作實施方案一、總體目標以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以排查廉潔風(fēng)險為基礎(chǔ)，以建立健全防范措施為保障，通過構(gòu)建“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時”的廉潔風(fēng)險防控體系，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險“事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置”的全流程管理。最終達到增強全員廉潔從業(yè)意識、降低廉潔風(fēng)險發(fā)生概率、保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展、提升企業(yè)形象和社會公信力的目標。二、基本原則全面性原則：覆蓋集團公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和崗位，不留死角、不存盲區(qū)，實現(xiàn)全員、全流程、全方位防控。預(yù)防為主原則：堅持抓早抓小、防微杜漸，通過風(fēng)險排查、教育引導(dǎo)、制度約束等方式，從源頭防范廉潔風(fēng)險?？茖W(xué)有效原則：結(jié)合各崗位實際，運用風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法，制定針對性強、可操作、能落地的防控措施。動態(tài)管理原則：根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整以及風(fēng)險防控實踐情況，及時更新風(fēng)險點、調(diào)整防控措施，形成PDCA（計劃-執(zhí)行-檢查-改進）循環(huán)管理機制。權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則：明確各部門、各崗位的廉潔風(fēng)險防控責(zé)任，將防控責(zé)任與崗位職責(zé)、績效考核掛鉤，做到權(quán)責(zé)清晰、追責(zé)有據(jù)。三、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)成立集團公司廉潔風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由集團黨委書記、董事長任組長，總經(jīng)理、紀委書記任副組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各部門、下屬子公司主要負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在紀委辦公室），負責(zé)廉潔風(fēng)險防控日常工作，辦公室主任由紀委副書記兼任，配備專職工作人員。各下屬子公司參照成立相應(yīng)工作機構(gòu)。（二）職責(zé)分工領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：統(tǒng)籌部署集團廉潔風(fēng)險防控管理工作；審議廉潔風(fēng)險防控管理制度、風(fēng)險排查結(jié)果、防控措施等重大事項；研究解決防控工作中的重大問題；監(jiān)督考核防控工作落實情況。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職責(zé)：制定廉潔風(fēng)險防控工作實施方案和工作計劃；組織開展廉潔風(fēng)險排查、評估、等級劃分工作；督促各部門、各子公司落實防控措施；開展廉潔風(fēng)險防控宣傳教育和培訓(xùn)；收集、匯總、分析防控工作信息，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；負責(zé)防控工作的日常協(xié)調(diào)和督促檢查。各部門、下屬子公司職責(zé)：對照本方案，組織開展本部門、本單位崗位廉潔風(fēng)險自查自糾；制定本部門、本單位具體防控措施并落實；定期開展廉潔風(fēng)險防控自查，及時發(fā)現(xiàn)和整改問題；配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室開展工作，報送相關(guān)資料和信息。紀檢監(jiān)察部門職責(zé)：履行監(jiān)督責(zé)任，對廉潔風(fēng)險防控工作全過程進行監(jiān)督；查處廉潔風(fēng)險防控工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題；對防控措施落實不到位的部門和個人進行問責(zé)。全體員工職責(zé)：學(xué)習(xí)掌握廉潔風(fēng)險防控相關(guān)制度和要求；主動排查自身崗位廉潔風(fēng)險；嚴格遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，自覺接受監(jiān)督；發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險隱患及時報告。四、實施步驟集團公司廉潔風(fēng)險防控管理工作分四個階段推進，實行常態(tài)化管理與階段性評估相結(jié)合。（一）動員部署與學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段（1個月）召開集團公司廉潔風(fēng)險防控管理工作動員大會，傳達學(xué)習(xí)上級關(guān)于廉潔風(fēng)險防控的相關(guān)要求，部署集團防控工作任務(wù)，統(tǒng)一思想認識。組織開展全員廉潔風(fēng)險防控知識培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)本實施方案、相關(guān)法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及廉潔風(fēng)險排查方法，提升全員風(fēng)險防控意識和能力。各部門、各子公司結(jié)合實際，制定本部門、本單位具體工作推進計劃，明確責(zé)任人及時間節(jié)點。（二）風(fēng)險排查與等級評估階段（2個月）全面自查：各部門、各子公司組織員工對照崗位職責(zé)、工作流程，全面排查廉潔風(fēng)險點，重點排查權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和崗位。填寫《崗位廉潔風(fēng)險排查表》，明確風(fēng)險表現(xiàn)形式、潛在危害。匯總審核：各部門、各子公司對自查排查出的風(fēng)險點進行匯總、梳理，初步評估風(fēng)險等級，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。等級評定：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織紀檢監(jiān)察、審計、法務(wù)等部門對各單位上報的風(fēng)險點進行審核、復(fù)核，結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、涉及金額等因素，確定高、中、低三個風(fēng)險等級，形成《集團公司廉潔風(fēng)險點清單及等級劃分表》，報領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后公示。（三）防控措施制定與落實階段（3個月）制定措施：各部門、各子公司針對排查出的廉潔風(fēng)險點，結(jié)合崗位實際，制定具體、可操作的防控措施，明確責(zé)任人和落實時限，形成《崗位廉潔風(fēng)險防控措施表》，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。制度完善：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭梳理集團現(xiàn)有規(guī)章制度，針對風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞，組織相關(guān)部門修訂完善制度體系，形成靠制度管權(quán)、管事、管人的長效機制。推進落實：各部門、各子公司按照防控措施和工作計劃，有序推進防控工作落實，建立防控工作臺賬，記錄工作進展情況。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期開展專項督查，確保防控措施落地見效。信息化建設(shè)：加快推進廉潔風(fēng)險防控信息化平臺建設(shè)，整合財務(wù)、采購、項目管理等系統(tǒng)資源，實現(xiàn)風(fēng)險點實時監(jiān)控、預(yù)警提醒、流程追溯，提升防控工作智能化水平。（四）監(jiān)督考核與持續(xù)改進階段（常態(tài)化）日常監(jiān)督：紀檢監(jiān)察部門、各部門負責(zé)人通過定期檢查、不定期抽查、專項督查等方式，對防控措施落實情況進行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題?？己嗽u估：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每年組織開展一次廉潔風(fēng)險防控管理工作考核評估，結(jié)合各部門、各子公司工作落實情況、風(fēng)險事件發(fā)生情況等，進行量化考核，考核結(jié)果納入年度績效考核體系。責(zé)任追究：對防控工作落實不到位、存在廉潔風(fēng)險隱患未及時整改的部門和個人，進行約談提醒；對發(fā)生違規(guī)違紀問題的，依規(guī)依紀嚴肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。持續(xù)改進：根據(jù)考核評估結(jié)果、內(nèi)外部環(huán)境變化以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時更新風(fēng)險點清單、調(diào)整防控措施，優(yōu)化防控體系，啟動下一輪PDCA循環(huán)，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控工作持續(xù)提升。五、保障措施（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)各部門、各子公司主要負責(zé)人是本部門、本單位廉潔風(fēng)險防控管理工作的第一責(zé)任人，要切實履行主體責(zé)任，親自部署、親自過問、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開工作會議，研究解決防控工作中的重大問題，確保工作有序推進。（二）落實經(jīng)費保障集團公司設(shè)立廉潔風(fēng)險防控管理工作專項經(jīng)費，用于信息化建設(shè)、宣傳培訓(xùn)、監(jiān)督檢查、考核評估等工作，保障防控工作順利開展。專項經(jīng)費納入年度預(yù)算，實行?？顚Ｓ茫瑖栏窆芾?。（三）強化宣傳教育通過專題講座、警示教育大會、廉潔文化活動、內(nèi)部刊物、宣傳欄等多種形式，加強廉潔從業(yè)宣傳教育，普及廉潔風(fēng)險防控知識，弘揚廉潔文化，營造“人人講廉潔、事事防風(fēng)險”的良好氛圍。（四）健全監(jiān)督機制構(gòu)建“黨內(nèi)監(jiān)督、紀檢監(jiān)察監(jiān)督、審計監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督”五位一體的監(jiān)