企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理辦法一、總則為貫徹《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)全生命周期管理，防范數(shù)據(jù)泄露、篡改、濫用等安全風險，結(jié)合企業(yè)業(yè)務實際，制定本辦法。本辦法適用于企業(yè)及所屬分支機構、關聯(lián)合作方在數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸、共享、銷毀等全流程的安全管理活動。企業(yè)數(shù)據(jù)安全管理遵循合法合規(guī)、最小必要、權責統(tǒng)一、預防為主的原則：合法合規(guī)：數(shù)據(jù)處理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；最小必要：數(shù)據(jù)采集、使用范圍限定業(yè)務必需，避免過度采集或權限濫用；權責統(tǒng)一：明確各部門、崗位的數(shù)據(jù)安全責任，做到“誰管理、誰負責，誰使用、誰擔責”；預防為主：通過技術防護、流程管控、人員培訓等手段，提前防范安全風險。二、數(shù)據(jù)分類與分級管理（一）數(shù)據(jù)分類企業(yè)數(shù)據(jù)按業(yè)務屬性、敏感程度分為以下類別（可根據(jù)業(yè)務動態(tài)調(diào)整）：1.業(yè)務運營數(shù)據(jù)：含訂單信息、供應鏈數(shù)據(jù)、生產(chǎn)調(diào)度數(shù)據(jù)等，支撐企業(yè)日常運營；2.客戶及個人信息：含客戶身份信息、聯(lián)系方式、消費習慣、隱私數(shù)據(jù)等；3.財務與資產(chǎn)數(shù)據(jù)：含營收數(shù)據(jù)、成本明細、資產(chǎn)臺賬、稅務信息等；4.研發(fā)與技術數(shù)據(jù)：含產(chǎn)品設計文檔、源代碼、技術專利、核心算法等；5.公開信息：含企業(yè)宣傳資料、公開財報、行業(yè)研究報告等非敏感數(shù)據(jù)。（二）數(shù)據(jù)分級基于數(shù)據(jù)的安全影響程度、泄露風險，將數(shù)據(jù)分為核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)、一般數(shù)據(jù)三級：核心數(shù)據(jù)：泄露或篡改將直接威脅企業(yè)核心競爭力、客戶權益或國家安全（如核心技術源代碼、客戶生物識別信息、未公開的戰(zhàn)略規(guī)劃）；重要數(shù)據(jù)：泄露會造成業(yè)務中斷、經(jīng)濟損失或聲譽風險（如財務報表、客戶訂單數(shù)據(jù)、供應鏈核心節(jié)點信息）；一般數(shù)據(jù)：泄露影響有限，可公開或低敏感數(shù)據(jù)（如企業(yè)公開宣傳資料、非隱私類客戶統(tǒng)計信息）。（三）分類分級流程與更新由數(shù)據(jù)安全管理部門牽頭，聯(lián)合業(yè)務部門、技術部門成立“數(shù)據(jù)分類分級工作組”，每年對數(shù)據(jù)類別、級別進行評審，結(jié)合業(yè)務變化、監(jiān)管要求動態(tài)調(diào)整。新產(chǎn)生的數(shù)據(jù)需在30個工作日內(nèi)完成分類分級并納入管理。三、組織與職責體系（一）數(shù)據(jù)安全管理組織成立數(shù)據(jù)安全領導小組，由企業(yè)分管領導任組長，成員涵蓋安全管理、業(yè)務、技術、法務等部門負責人。領導小組職責：審議數(shù)據(jù)安全戰(zhàn)略、制度及重大決策；統(tǒng)籌資源投入，協(xié)調(diào)跨部門安全事件處置；監(jiān)督數(shù)據(jù)安全目標達成情況。下設數(shù)據(jù)安全管理辦公室（掛靠安全管理部門），負責日常管理：制定/修訂數(shù)據(jù)安全制度、流程；組織數(shù)據(jù)分類分級、安全培訓、應急演練；監(jiān)控數(shù)據(jù)安全事件，推動整改落實。（二）部門與崗位責任1.業(yè)務部門：對本部門數(shù)據(jù)的真實性、合規(guī)性負責，確保采集、使用符合“最小必要”原則；配合完成數(shù)據(jù)分類分級、安全審計，及時整改安全隱患。2.技術部門：搭建數(shù)據(jù)安全技術體系（加密、訪問控制、備份恢復等）；保障數(shù)據(jù)存儲、傳輸、處理的技術安全性；對安全設備、系統(tǒng)進行運維，及時修復漏洞。3.安全管理部門：統(tǒng)籌數(shù)據(jù)安全策略制定與監(jiān)督執(zhí)行；開展數(shù)據(jù)安全風險評估、合規(guī)審計；牽頭處置數(shù)據(jù)安全事件，聯(lián)動法務、公關部門應對輿情。4.崗位責任：數(shù)據(jù)管理員：負責數(shù)據(jù)的日常維護、權限分配、生命周期管理；安全專員：監(jiān)控數(shù)據(jù)安全日志，識別異常行為，及時預警風險；全體員工：遵守數(shù)據(jù)安全制度，發(fā)現(xiàn)安全隱患立即上報。四、數(shù)據(jù)安全防護措施（一）技術防護體系1.加密與訪問控制：核心數(shù)據(jù)采用國密算法（如SM4）進行存儲加密，傳輸過程啟用VPN或?qū)＞€加密；實施基于角色的訪問控制（RBAC），權限遵循“最小夠用”原則，禁止超權限訪問；敏感數(shù)據(jù)訪問需雙因素認證（如密碼+動態(tài)令牌）。2.備份與恢復：核心數(shù)據(jù)每日全量備份，重要數(shù)據(jù)每周增量備份，備份數(shù)據(jù)異地存儲（距離主機房≥50公里）；每季度開展備份數(shù)據(jù)恢復演練，確保災備有效性。3.安全審計與監(jiān)測：部署日志審計系統(tǒng)，記錄數(shù)據(jù)操作行為（含操作人、時間、內(nèi)容、終端），日志留存≥6個月；利用威脅檢測平臺（如IDS/IPS、DLP），實時監(jiān)控數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)傳輸行為。4.網(wǎng)絡與系統(tǒng)安全：生產(chǎn)網(wǎng)與辦公網(wǎng)邏輯隔離，對外服務系統(tǒng)部署WAF、防火墻，關閉不必要端口；定期開展漏洞掃描與滲透測試（每季度至少1次），及時修復高危漏洞。（二）管理防護措施1.制度與流程管控：建立《數(shù)據(jù)全生命周期管理流程》，規(guī)范采集（來源合法）、存儲（介質(zhì)安全）、使用（審批留痕）、銷毀（不可逆處理）各環(huán)節(jié)；對外合作（如第三方代運營、數(shù)據(jù)共享）需簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議，明確雙方權責及違約賠償條款。2.人員安全管理：新員工入職需簽署《數(shù)據(jù)安全承諾書》，離職時回收權限、移交數(shù)據(jù)、清除終端殘留；每年開展數(shù)據(jù)安全培訓（含法律法規(guī)、案例警示、操作規(guī)范），考核通過后方可上崗。3.第三方合作管理：對合作方開展安全資質(zhì)審查（如等保合規(guī)、ISO____認證），定期審計其數(shù)據(jù)處理活動；外包開發(fā)項目需脫敏交付數(shù)據(jù)，禁止合作方留存企業(yè)核心數(shù)據(jù)。（三）物理安全防護數(shù)據(jù)中心（機房）實行門禁+監(jiān)控雙控，無關人員禁止進入；服務器、存儲設備放置于防靜電、恒溫恒濕環(huán)境，定期巡檢硬件狀態(tài)；移動存儲設備（U盤、硬盤）實行登記備案制，禁止私自帶出企業(yè)數(shù)據(jù)。五、數(shù)據(jù)使用與共享管理數(shù)據(jù)使用需提交《數(shù)據(jù)使用申請表》，說明用途、范圍、期限，經(jīng)部門負責人+安全管理部門審批；權限分配遵循“一人一權限、一崗一角色”，禁止多人共用賬號；每季度開展權限復核，回收閑置或超期權限。（二）外部共享管理1.合規(guī)性審核：共享數(shù)據(jù)前，由法務部門審核合規(guī)性（是否符合《個人信息保護法》等），安全部門評估風險等級；禁止共享核心數(shù)據(jù)，確需共享重要數(shù)據(jù)的，需經(jīng)領導小組審批。2.數(shù)據(jù)脫敏與協(xié)議約束：共享客戶信息時，需脫敏處理（如隱藏身份證號后6位、手機號中間4位）；簽訂《數(shù)據(jù)共享協(xié)議》，明確數(shù)據(jù)用途、保密義務、違約責任及爭議解決方式。3.跨境數(shù)據(jù)傳輸：涉及跨境傳輸?shù)?，需開展安全評估（參照《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》），通過后方可傳輸；優(yōu)先選擇合規(guī)的跨境傳輸通道（如通過國家網(wǎng)信部門認定的平臺）。六、數(shù)據(jù)安全事件應急響應（一）應急預案制定由數(shù)據(jù)安全管理辦公室牽頭，制定《數(shù)據(jù)安全應急預案》，明確：事件分級：一級（核心數(shù)據(jù)大規(guī)模泄露、系統(tǒng)癱瘓）、二級（重要數(shù)據(jù)違規(guī)訪問、小規(guī)模篡改）、三級（一般數(shù)據(jù)安全隱患）；處置流程：發(fā)現(xiàn)事件→立即上報（1小時內(nèi)）→啟動預案→技術止損（如切斷傳輸、隔離系統(tǒng)）→調(diào)查溯源→法務評估→公關應對→復盤改進。（二）應急處置與復盤發(fā)生一級事件時，領導小組2小時內(nèi)到崗指揮，協(xié)調(diào)技術、法務、公關部門聯(lián)動處置；事件處置后7個工作日內(nèi)完成復盤，形成《事件分析報告》，提出整改措施并跟蹤落實；每年開展1次應急演練，檢驗預案有效性并優(yōu)化流程。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部審計安全管理部門每季度開展數(shù)據(jù)安全審計，內(nèi)容包括：制度執(zhí)行情況、技術措施有效性、權限合規(guī)性、第三方合作安全等；審計發(fā)現(xiàn)問題需下達《整改通知書》，責任部門需在15個工作日內(nèi)完成整改并反饋。（二）考核與問責將數(shù)據(jù)安全納入部門/個人績效考核，指標包括：安全事件發(fā)生率、整