第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE合規(guī)性投資交易承諾書(shū)(3篇)合規(guī)性投資交易承諾書(shū)篇1本承諾書(shū)依據(jù)__________文件制定。1.總體規(guī)定1.1制定依據(jù)本承諾書(shū)旨在明確投資交易行為規(guī)范，保證承諾人嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。承諾人基于誠(chéng)信原則，自愿作出如下承諾，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。1.2適用對(duì)象本承諾書(shū)適用于承諾人作為投資者或交易主體，在參與證券、期貨、基金及其他金融衍生品投資交易過(guò)程中所應(yīng)履行的義務(wù)與責(zé)任。適用對(duì)象包括但不限于自然人與法人，以及非法人組織。2.主要義務(wù)2.1禁止行為承諾人承諾在投資交易活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守以下禁止性規(guī)定：（1）嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息或市場(chǎng)操縱手段進(jìn)行交易；（2）嚴(yán)禁偽造、篡改交易記錄或提供虛假申報(bào)材料；（3）嚴(yán)禁與他人合謀或通過(guò)其他方式誘導(dǎo)、脅迫他人參與違規(guī)交易；（4）嚴(yán)禁超出授權(quán)范圍或違反賬戶管理規(guī)定進(jìn)行交易；（5）嚴(yán)禁參與任何形式的非法集資、傳銷(xiāo)或詐騙活動(dòng)；（6）嚴(yán)禁通過(guò)虛假陳述、夸大宣傳等方式誤導(dǎo)投資者。2.2必須要求承諾人承諾在投資交易活動(dòng)中，必須履行以下義務(wù)：（1）保證所有投資交易行為符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；（2）如實(shí)提供身份信息、資產(chǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力說(shuō)明，并定期更新；（3）及時(shí)獲取并審閱相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，充分知曉投資產(chǎn)品特性；（4）按照規(guī)定保存交易記錄、賬戶信息及相關(guān)憑證，不得隱匿或銷(xiāo)毀；（5）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的監(jiān)督檢查，如實(shí)回答詢問(wèn)并提交相關(guān)資料；（6）如發(fā)覺(jué)投資交易存在違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即采取措施糾正，并主動(dòng)向監(jiān)督主體報(bào)告。3.監(jiān)督執(zhí)行3.1監(jiān)督主體承諾人承諾其投資交易行為將接受__________部門(mén)負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督主體有權(quán)對(duì)承諾人的交易記錄、賬戶信息、資產(chǎn)狀況等進(jìn)行審查，并要求承諾人提供必要解釋。3.2檢查頻次監(jiān)督主體根據(jù)監(jiān)管要求或業(yè)務(wù)需要，定期或不定期對(duì)承諾人的投資交易活動(dòng)進(jìn)行檢查。檢查頻次不低于__________次/年，重大風(fēng)險(xiǎn)事件下可增加臨時(shí)檢查。4.違規(guī)責(zé)任4.1違約情形如承諾人違反本承諾書(shū)約定，存在以下情形之一，視為違約：（1）發(fā)生禁止行為中的任何一項(xiàng)；（2）未履行必須要求中的任何一項(xiàng)義務(wù)；（3）提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（4）拒不配合監(jiān)督檢查或提供相關(guān)資料；（5）其他違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的情形。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管主體可采取以下措施：（1）限制或暫停其投資交易權(quán)限；（2）列入違規(guī)名單并公告；（3）禁止其擔(dān)任相關(guān)職務(wù)或從事金融業(yè)務(wù)；（4）構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。5.其他本承諾書(shū)自簽訂之日起生效，承諾人不得擅自變更或解除。如法律法規(guī)或監(jiān)管政策調(diào)整，承諾人應(yīng)同步更新承諾內(nèi)容。本承諾書(shū)與相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定具有同等法律效力，如產(chǎn)生爭(zhēng)議，以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)。承諾人簽名：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)性投資交易承諾書(shū)篇2合同編號(hào)：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________事項(xiàng)遵循行業(yè)規(guī)范要求。1.3本單位承諾__________事項(xiàng)符合本單位的合規(guī)管理制度。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)，保證投資交易行為合法合規(guī)。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施須經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批流程，并留存完整記錄。2.3本單位承諾__________事項(xiàng)的執(zhí)行由具備相應(yīng)資質(zhì)的人員負(fù)責(zé)，并定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書(shū)約定，將承擔(dān)相應(yīng)的行政、民事或刑事責(zé)任。3.2本單位承諾__________事項(xiàng)的違約行為將導(dǎo)致本單位的信用評(píng)級(jí)降低或受到行業(yè)監(jiān)管部門(mén)的處罰。3.3本單位承諾__________事項(xiàng)的違約責(zé)任由本單位自行承擔(dān)，并賠償由此給相關(guān)方造成的損失。四、生效條款4.1本承諾書(shū)自簽訂之日起生效，有效期至__________。4.2本承諾書(shū)一式__________份，本單位存執(zhí)__________份，監(jiān)管部門(mén)存執(zhí)__________份。4.3本承諾書(shū)未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________合規(guī)性投資交易承諾書(shū)篇3承諾方（以下簡(jiǎn)稱“承諾方”）：__________接收方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）：__________第一條承諾事項(xiàng)承諾方茲就投資交易事宜，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定，鄭重作出以下承諾：1.1承諾方確認(rèn)其具備合法的投資主體資格，并已充分知曉并自愿遵守國(guó)家及地區(qū)關(guān)于投資交易的相關(guān)規(guī)定。承諾方承諾其所有投資行為均符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不存在任何違法違規(guī)情形。1.2承諾方承諾其投資資金來(lái)源合法合規(guī)，且已獲得相關(guān)權(quán)利人的充分授權(quán)。承諾方保證其提供的所有投資相關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。1.3承諾方承諾其投資交易行為將嚴(yán)格遵循市場(chǎng)規(guī)則及交易協(xié)議的約定，不從事任何內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱或其他違規(guī)行為。承諾方將積極配合接收方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，及時(shí)提供所需資料并配合開(kāi)展相關(guān)工作。1.4承諾方承諾其投資交易目的明確，且已充分考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力。承諾方將審慎決策，不因投資交易行為引發(fā)任何法律糾紛或不良社會(huì)影響。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。接收方應(yīng)按照約定向承諾方提供投資交易相關(guān)服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)信息、交易執(zhí)行、資金結(jié)算等。2.2承諾方有權(quán)要求接收方按照約定履行義務(wù)，并有權(quán)對(duì)接收方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。承諾方發(fā)覺(jué)接收方存在違約行為時(shí)，有權(quán)要求其限期整改或采取補(bǔ)救措施。2.3承諾方應(yīng)按照約定支付相關(guān)費(fèi)用，并保證資金劃轉(zhuǎn)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。承諾方未按時(shí)支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.4接收方有權(quán)要求承諾方提供必要的投資交易資料，并有權(quán)對(duì)承諾方的投資行為進(jìn)行合理范圍內(nèi)的監(jiān)督。接收方應(yīng)保護(hù)承諾方的商業(yè)秘密及個(gè)人信息，未經(jīng)承諾方同意不得泄露給任何第三方。第三條違約責(zé)任3.1若承諾方違反本承諾書(shū)第一條所述的承諾事項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于退還投資款項(xiàng)、賠償損失、支付違約金等。情節(jié)嚴(yán)重者，接收方有權(quán)解除本承諾書(shū)并追究其法律責(zé)任。3.2若接收方違反本承諾書(shū)第二條所述的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。接收方未履行義務(wù)時(shí)，承諾方有權(quán)要求其限期履行，逾期仍未履行的，承諾方有權(quán)解除本承諾書(shū)。3.3因不可