會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理審計(jì)效果績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分審計(jì)質(zhì)量與合規(guī)性審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)確性40%無(wú)重大錯(cuò)漏根據(jù)審計(jì)準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，對(duì)審計(jì)報(bào)告的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)估，完全符合要求得滿(mǎn)分，存在一般性錯(cuò)漏扣減相應(yīng)分?jǐn)?shù)，重大錯(cuò)漏不得分。審計(jì)程序執(zhí)行完整性100%評(píng)估審計(jì)程序執(zhí)行的完整性和合規(guī)性，按比例計(jì)算執(zhí)行率，執(zhí)行率100%得滿(mǎn)分，低于90%扣減20%，低于80%扣減40%，低于70%扣減60%。內(nèi)部控制審計(jì)有效性識(shí)別出所有重大缺陷根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估重大缺陷的識(shí)別率，識(shí)別出所有重大缺陷得滿(mǎn)分，每識(shí)別出1個(gè)重大缺陷得80%，識(shí)別出2個(gè)得60%，未識(shí)別出不得分。審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型合理性無(wú)非無(wú)保留意見(jiàn)評(píng)估審計(jì)意見(jiàn)的類(lèi)型和合理性，無(wú)非無(wú)保留意見(jiàn)得滿(mǎn)分，保留意見(jiàn)扣減20%，否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)扣減50%。監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋情況無(wú)監(jiān)管處罰或批評(píng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的反饋，無(wú)處罰或批評(píng)得滿(mǎn)分，輕微批評(píng)扣減10%，重大處罰扣減50%。項(xiàng)目時(shí)間與成本控制項(xiàng)目按時(shí)完成率25%100%評(píng)估項(xiàng)目是否按時(shí)完成，按時(shí)完成得滿(mǎn)分，延遲1-5天扣減5%，延遲6-10天扣減10%，延遲超過(guò)10天扣減20%。項(xiàng)目預(yù)算控制率不超過(guò)預(yù)算的5%評(píng)估項(xiàng)目實(shí)際成本與預(yù)算的偏差率，偏差率在5%以?xún)?nèi)得滿(mǎn)分，超過(guò)5%但不超過(guò)10%扣減10%，超過(guò)10%但不超過(guò)15%扣減20%，超過(guò)15%扣減30%。資源使用效率人均產(chǎn)出符合預(yù)期評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的資源使用效率，人均產(chǎn)出符合預(yù)期得滿(mǎn)分，低于預(yù)期20%扣減10%，低于預(yù)期40%扣減20%，低于預(yù)期60%扣減30%。客戶(hù)滿(mǎn)意度客戶(hù)評(píng)價(jià)為優(yōu)秀根據(jù)客戶(hù)對(duì)項(xiàng)目完成情況的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)為優(yōu)秀得滿(mǎn)分，良好扣減5%，一般扣減10%，較差扣減20%。項(xiàng)目文檔完整性100%評(píng)估項(xiàng)目文檔的完整性和規(guī)范性，完整規(guī)范得滿(mǎn)分，缺失或不符合要求部分按比例扣分。團(tuán)隊(duì)管理與溝通協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力20%團(tuán)隊(duì)成員高效協(xié)作評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)作效率和溝通效果，高效協(xié)作得滿(mǎn)分，一般協(xié)作扣減10%，低效協(xié)作扣減20%。團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)與發(fā)展完成年度培訓(xùn)計(jì)劃評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的培訓(xùn)參與度和效果，完成年度培訓(xùn)計(jì)劃得滿(mǎn)分，完成80%扣減10%，完成60%扣減20%，完成40%扣減30%?？蛻?hù)溝通效果客戶(hù)需求100%滿(mǎn)足評(píng)估與客戶(hù)的溝通效果，客戶(hù)需求100%滿(mǎn)足得滿(mǎn)分，90%滿(mǎn)足扣減5%，80%滿(mǎn)足扣減10%，70%滿(mǎn)足扣減15%。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估項(xiàng)目過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)事件得滿(mǎn)分，發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)事件扣減10%，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件扣減30%。知識(shí)分享與傳承完成至少2次知識(shí)分享評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的知識(shí)分享和傳承情況，完成至少2次知識(shí)分享得滿(mǎn)分，完成1次扣減10%，未完成不得分。業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新能力新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)數(shù)量15%至少2個(gè)新業(yè)務(wù)評(píng)估新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)的數(shù)量，開(kāi)發(fā)至少2個(gè)新業(yè)務(wù)得滿(mǎn)分，開(kāi)發(fā)1個(gè)扣減10%，未開(kāi)發(fā)不得分。審計(jì)方法創(chuàng)新應(yīng)用至少應(yīng)用1種創(chuàng)新方法評(píng)估創(chuàng)新審計(jì)方法的應(yīng)用情況，至少應(yīng)用1種創(chuàng)新方法得滿(mǎn)分，應(yīng)用0.5種扣減5%，未應(yīng)用不得分。行業(yè)知識(shí)更新完成至少3次行業(yè)知識(shí)更新評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的行業(yè)知識(shí)更新情況，完成至少3次行業(yè)知識(shí)更新得滿(mǎn)分，完成2次扣減10%，完成1次扣減20%，未完成不得分?？蛻?hù)關(guān)系維護(hù)客戶(hù)續(xù)約率達(dá)到90%評(píng)估客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)情況，客戶(hù)續(xù)約率達(dá)到90%得滿(mǎn)分，達(dá)到85%扣減5%，達(dá)到80%扣減10%，低于80%扣減20%。專(zhuān)業(yè)資質(zhì)提升獲得至少1項(xiàng)專(zhuān)業(yè)認(rèn)證評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)提升情況，獲得至少1項(xiàng)專(zhuān)業(yè)認(rèn)證得滿(mǎn)分，獲得0.5項(xiàng)扣減5%，未獲得不得分。本考核表旨在全面評(píng)估會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理的審計(jì)效果，包括審計(jì)質(zhì)量與合規(guī)性、項(xiàng)目時(shí)間與成本控制、團(tuán)隊(duì)管理與溝通協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)發(fā)展與創(chuàng)新能力四個(gè)維度。請(qǐng)根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)，對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，并最終計(jì)算綜合得分。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：