第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE托管金融資產(chǎn)承諾函(8篇)托管金融資產(chǎn)承諾函篇1承諾方：接收方：1.事由概述承諾方基于自身在金融資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)能力及市場信譽(yù)，為保障金融資產(chǎn)安全、提升運(yùn)營效率及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，特向接收方作出以下承諾。本承諾函旨在明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證承諾內(nèi)容得到有效履行。2.承諾事項(xiàng)承諾方承諾按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，對所持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行規(guī)范化管理，保證資產(chǎn)保值增值，并滿足接收方在合作框架下的具體需求。承諾事項(xiàng)包括但不限于：（1）嚴(yán)格遵循《_________資產(chǎn)管理法》及銀保監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的指導(dǎo)意見，建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制體系；（2）定期向接收方披露金融資產(chǎn)配置情況、風(fēng)險敞口及收益表現(xiàn)，保證信息透明度；（3）配合接收方對金融資產(chǎn)的審計、評估及合規(guī)審查，提供完整、準(zhǔn)確的資料；（4）在資產(chǎn)處置、重組或轉(zhuǎn)讓過程中，優(yōu)先考慮接收方利益，避免利益沖突。3.階段性安排為保證承諾事項(xiàng)有序推進(jìn)，承諾方將分階段落實(shí)相關(guān)措施，具體安排第一階段：至完成內(nèi)部風(fēng)險控制體系優(yōu)化，制定專項(xiàng)資產(chǎn)管理制度，并向接收方提交書面方案；第二階段：至啟動金融資產(chǎn)盤點(diǎn)與合規(guī)性自查，形成初步評估報告，并設(shè)立專項(xiàng)溝通機(jī)制；第三階段：至根據(jù)接收方需求調(diào)整資產(chǎn)配置策略，完成年度資產(chǎn)重組或結(jié)構(gòu)調(diào)整，并提交執(zhí)行報告。4.支持機(jī)制承諾方將采取以下措施保障承諾履行：（1）配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施本承諾項(xiàng)下事務(wù)，保證專業(yè)團(tuán)隊全程參與；（2）設(shè)立專項(xiàng)資金賬戶，用于支持金融資產(chǎn)管理的必要支出，資金使用接受接收方監(jiān)督；（3）引入第三方技術(shù)平臺，提升資產(chǎn)監(jiān)控與數(shù)據(jù)分析能力，保證管理效率；（4）由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，對承諾履行情況出具獨(dú)立報告，并向雙方公示。5.違約約束若承諾方未能按本承諾函約定履行義務(wù)，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）根據(jù)違約程度及影響，向接收方支付一定比例的違約金，具體金額依據(jù)雙方合同約定；（2）若違約行為涉及監(jiān)管處罰，承諾方將主動配合接收方進(jìn)行整改，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任；（3）接收方有權(quán)解除合作協(xié)議，并要求承諾方賠償損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失及合理維權(quán)費(fèi)用。6.其他約定（1）本承諾函未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本承諾函具有同等法律效力；（2）本承諾函自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至合作終止或法律另有規(guī)定；（3）本承諾函一式兩份，承諾方與接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________托管金融資產(chǎn)承諾函篇2本承諾書依據(jù)__________文件制定。1.基本規(guī)則1.1設(shè)立宗旨本承諾書旨在明確托管金融資產(chǎn)過程中的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范相關(guān)行為，防范風(fēng)險，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)金融市場秩序。1.2適用情形本承諾書適用于所有參與托管金融資產(chǎn)的主體，包括但不限于托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理者、投資者及其他關(guān)聯(lián)方。各方均應(yīng)遵守本承諾書所列條款，保證托管金融資產(chǎn)的安全、完整與合規(guī)。2.主要義務(wù)2.1限制行為承諾方承諾在托管金融資產(chǎn)過程中，不得從事以下行為：（1）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息；（2）偽造、篡改或隱瞞金融資產(chǎn)記錄；（3）挪用、侵占或擅自處置托管金融資產(chǎn)；（4）與他人惡意串通，損害其他方利益；（5）違反相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的行為。2.2履行責(zé)任承諾方承諾應(yīng)履行以下責(zé)任：（1）建立健全內(nèi)部控制制度，保證托管金融資產(chǎn)的安全保管；（2）按照約定履行托管職責(zé)，不得懈怠或推諉；（3）定期向相關(guān)方報告金融資產(chǎn)狀況，保證信息透明；（4）配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，提供真實(shí)、完整的資料；（5）及時應(yīng)對市場風(fēng)險，采取有效措施保障資產(chǎn)價值。3.監(jiān)督執(zhí)行3.1監(jiān)管職責(zé)__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查，保證本承諾書得到有效執(zhí)行。監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于托管機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作、資產(chǎn)管理者的風(fēng)險控制及投資者的權(quán)益保護(hù)。3.2檢查安排監(jiān)督主體應(yīng)定期或不定期開展檢查，頻率不低于__________次/年。檢查方式包括但不限于現(xiàn)場核查、非現(xiàn)場監(jiān)測、資料審核等。檢查結(jié)果應(yīng)及時反饋并采取措施整改。4.違規(guī)處理4.1違規(guī)情形承諾方如有以下行為，視為違規(guī)：（1）違反禁止行為條款；（2）未履行法定或約定責(zé)任；（3）提供虛假信息或隱瞞重要事項(xiàng)；（4）拒絕或阻撓監(jiān)督檢查。4.2處罰措施違約將處以__________元至__________元罰款。情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)督主體可采取以下措施：（1）責(zé)令暫停業(yè)務(wù)；（2）吊銷相關(guān)資質(zhì)；（3）移交司法機(jī)關(guān)處理。5.其他事項(xiàng)5.1解釋權(quán)本承諾書的解釋權(quán)歸__________部門所有。5.2修改程序本承諾書的修改需經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________托管金融資產(chǎn)承諾函篇31.總則本承諾函由承諾人（以下簡稱“承諾人”）就其托管金融資產(chǎn)相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，向相關(guān)方（以下簡稱“相關(guān)方”）作出如下承諾。承諾人確認(rèn)其承諾內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。2.承諾事項(xiàng)2.1承諾人承諾其托管的金融資產(chǎn)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：__________指標(biāo)達(dá)到GB/T__________標(biāo)準(zhǔn)。2.2承諾人承諾對所托管金融資產(chǎn)的真實(shí)性、合規(guī)性及安全性負(fù)責(zé)，并保證相關(guān)資料完整、合法。2.3承諾人承諾按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，履行資產(chǎn)托管義務(wù)，不得泄露、篡改或隱瞞托管信息。2.4承諾人承諾配合相關(guān)方的監(jiān)督檢查，及時提供所需資料，并保證所提供資料的真實(shí)性。3.雙方責(zé)任3.1承諾人應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾函約定，如因違反本承諾函約定造成相關(guān)方損失，承諾人應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.2相關(guān)方有權(quán)對承諾人的承諾事項(xiàng)進(jìn)行核查，承諾人應(yīng)予以配合，不得拒絕或阻撓。4.附則4.1本承諾函自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾有效期自__________至__________。4.3本承諾函一式__________份，承諾人執(zhí)__________份，相關(guān)方執(zhí)__________份，具有同等法律效力。承諾人（簽字）：__________簽訂日期：__________托管金融資產(chǎn)承諾函篇4合同編號：__________一、承諾事項(xiàng)1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________事項(xiàng)嚴(yán)格遵守《_________合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.3本單位承諾__________事項(xiàng)的履行不影響本單位其他合法權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位將按照合同約定及國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，保證承諾事項(xiàng)的順利實(shí)施。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施將接受__________的監(jiān)督和檢查。2.3本單位承諾__________事項(xiàng)的實(shí)施過程中，將及時向__________匯報進(jìn)展情況。三、違約責(zé)任3.1若本單位未按照合同約定及國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)履行承諾事項(xiàng)，將承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2本單位承諾__________事項(xiàng)的違約金為__________元。3.3若違約行為給__________造成損失的，本單位將承擔(dān)全部賠償責(zé)任。四、生效條款4.1本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2本承諾書一式__________份，甲方執(zhí)__________份，乙方執(zhí)__________份，具有同等法律效力。4.3本承諾書的修改或補(bǔ)充，須經(jīng)雙方書面同意。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________托管金融資產(chǎn)承諾函篇5為規(guī)范金融資產(chǎn)托管行為，特制定本承諾書，以明確責(zé)任，保證合規(guī)，維護(hù)各方權(quán)益。一、基本準(zhǔn)則1.1承諾人承諾嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律準(zhǔn)則，保證金融資產(chǎn)托管行為的合法合規(guī)性。1.2承諾人承諾建立健全內(nèi)部控制體系，完善風(fēng)險管理制度，保證托管業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)健運(yùn)行。1.3承諾人承諾尊重委托人的合法權(quán)益，按照委托人要求，審慎履行托管職責(zé)，保證托管資產(chǎn)的安全與完整。1.4承諾人承諾保持獨(dú)立、客觀、公正的立場，不得與任何第三方進(jìn)行利益輸送，保證托管業(yè)務(wù)的公平性。1.5承諾人承諾加強(qiáng)員工培訓(xùn)與管理，提高員工專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，保證托管業(yè)務(wù)的高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二、具體承諾2.1承諾人承諾按照委托人要求，制定詳細(xì)的托管方案，明確托管期限、托管費(fèi)用、托管資產(chǎn)范圍等關(guān)鍵事項(xiàng)。2.2承諾人承諾設(shè)立專門賬戶，用于存放托管資產(chǎn)，保證托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，防止混用、挪用。2.3承諾人承諾建立完善的托管資產(chǎn)核算制度，定期對托管資產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)、核對，保證托管資產(chǎn)的準(zhǔn)確、完整。2.4承諾人承諾按照委托人要求，定期向委托人提供托管資產(chǎn)報告，包括資產(chǎn)估值、收益情況、風(fēng)險狀況等關(guān)鍵信息。2.5承諾人承諾建立突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，保證在發(fā)生突發(fā)事件時，能夠迅速、有效地采取措施，降低損失。2.6承諾人承諾按照委托人要求，及時、足額支付托管費(fèi)用，保證托管業(yè)務(wù)的正常開展。2.7承諾人承諾建立客戶投訴處理機(jī)制，及時、妥善處理客戶投訴，維護(hù)客戶合法權(quán)益。2.8承諾人承諾加強(qiáng)與其他金融機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)作，共同維護(hù)金融市場秩序，防范金融風(fēng)險。2.9承諾人承諾定期對內(nèi)部控制體系進(jìn)行評估和改進(jìn)，保證內(nèi)部控制體系的健全性和有效性。三、監(jiān)督機(jī)制3.1承諾人承諾接受國家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和管理，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，及時報送相關(guān)資料和報告。3.2承諾人承諾建立內(nèi)部審計制度，定期對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，保證托管業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有效性。3.3承諾人承諾設(shè)立客戶服務(wù)，接受客戶咨詢和投訴，及時回應(yīng)客戶關(guān)切。3.4承諾人承諾定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工對法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律準(zhǔn)則的認(rèn)識和理解。3.5承諾人承諾建立外部監(jiān)督機(jī)制，邀請獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，保證托管業(yè)務(wù)的透明度和公信力。__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)。承諾人簽名：簽訂日期：托管金融資產(chǎn)承諾函篇6關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備承諾人必須于本承諾生效之日起三十日內(nèi)，完成以下工作：1.必須向相關(guān)主管部門提交項(xiàng)目所需全部文件，并保證文件真實(shí)、完整、合法；2.嚴(yán)禁以任何形式提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；3.必須明確項(xiàng)目資金來源，并保證資金來源合法合規(guī)；4.必須組建項(xiàng)目團(tuán)隊，并明確各成員職責(zé)分工。二、實(shí)施過程承諾人必須嚴(yán)格遵循以下規(guī)定：1.必須按照批準(zhǔn)的方案實(shí)施項(xiàng)目，嚴(yán)禁擅自變更項(xiàng)目內(nèi)容或擴(kuò)大項(xiàng)目規(guī)模；2.必須保證項(xiàng)目資金?？顚Ｓ?，嚴(yán)禁挪用或侵占項(xiàng)目資金；3.必須定期向相關(guān)主管部門報告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并接受監(jiān)督檢查；4.必須妥善保管項(xiàng)目相關(guān)資料，并保證資料安全完整。三、后期評估承諾人必須在項(xiàng)目完成后六十日內(nèi)，完成以下工作：1.必須組織項(xiàng)目驗(yàn)收，并形成書面驗(yàn)收報告；2.必須對項(xiàng)目進(jìn)行全面評估，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；3.必須將項(xiàng)目相關(guān)資料歸檔保存，并按照規(guī)定向相關(guān)主管部門報送評估報告；4.嚴(yán)禁隱瞞項(xiàng)目存在的問題或逃避責(zé)任。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：簽訂日期：__________年__月__日托管金融資產(chǎn)承諾函篇7承諾方：________________________（以下簡稱“承諾方”）接收方：________________________（以下簡稱“接收方”）鑒于承諾方擬委托接收方進(jìn)行金融資產(chǎn)托管服務(wù)，為明確雙方權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《_________民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，承諾方經(jīng)審慎考慮，自愿作出如下承諾：第一條承諾事項(xiàng)1.1承諾方確認(rèn)，其合法擁有或有權(quán)處分?jǐn)M托管的金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、衍生品等，且該等金融資產(chǎn)來源合法，不存在權(quán)屬爭議或質(zhì)押、凍結(jié)等限制情形。1.2承諾方保證向接收方提供的所有文件、資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并保證接收方能夠依據(jù)該等文件、資料和信息履行托管服務(wù)。如因承諾方提供虛假信息導(dǎo)致接收方遭受任何損失，承諾方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。1.3承諾方授權(quán)接收方根據(jù)法律法規(guī)及本承諾書約定，對擬托管的金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、交收等操作，并配合接收方完成相關(guān)手續(xù)的辦理。承諾方同意接收方依照相關(guān)規(guī)定，采取必要措施維護(hù)金融資產(chǎn)安全。1.4承諾方理解并同意，接收方在履行托管服務(wù)過程中，將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，以專業(yè)、審慎的態(tài)度維護(hù)承諾方權(quán)益。同時承諾方亦知悉接收方在法律允許范圍內(nèi)，不對金融資產(chǎn)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等承擔(dān)賠償責(zé)任。第二條權(quán)利義務(wù)2.1接收方有權(quán)要求承諾方提供與托管服務(wù)相關(guān)的必要文件、資料和信息，承諾方應(yīng)積極配合并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2接收方有權(quán)根據(jù)市場情況和法律法規(guī)變化，調(diào)整托管服務(wù)內(nèi)容或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前通知承諾方并征得其同意。承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。2.3接收方應(yīng)妥善保管擬托管的金融資產(chǎn)，保證其安全完整。如因接收方原因?qū)е陆鹑谫Y產(chǎn)遭受損失，接收方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。2.4接收方應(yīng)按照約定時間和方式，向承諾方提供托管服務(wù)報告及相關(guān)資料，并接受承諾方的監(jiān)督。承諾方有權(quán)對托管服務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查，接收方應(yīng)予以配合。第三條違約責(zé)任3.1如承諾方違反本承諾書第一條約定的義務(wù)，導(dǎo)致接收方無法履行托管服務(wù)或遭受損失，承諾方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.2如接收方違反本承諾書第二條約定的義務(wù)，導(dǎo)致承諾方遭受損失，接收方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，并賠償承諾方因此遭受的直接和間接損失。3.3雙方均應(yīng)遵守本承諾書的約定，如一方違約，另一方有權(quán)解除本承諾書，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.4本承諾書的解除不影響雙方已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，但雙方應(yīng)妥善處理已托管的金融資產(chǎn)及相關(guān)事宜。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方（簽名）：________________________簽訂日期：________________________接收方（簽名）：________________________簽訂日期：________________________托管金融資產(chǎn)承諾函篇8根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本約定與背景為保證本承諾書所涉金融資產(chǎn)的合規(guī)管理及風(fēng)險控制，依據(jù)__________協(xié)議合同要求，承諾人（以下簡稱“承諾方”）與受益人（以下簡稱“受益方”）經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下約定。承諾方確認(rèn)其作為托管金融資產(chǎn)的管理人，將嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，履行本承諾書所列義務(wù)。受益方亦確認(rèn)其將依據(jù)本承諾書內(nèi)容監(jiān)督承諾方的履約行為。2.核心權(quán)利義務(wù)2.1承諾方承諾其合法持有并有權(quán)處置本承諾書項(xiàng)下所述金融資產(chǎn)，包括但不限于__________（具體資產(chǎn)類型）。承諾方保證所托管金融資產(chǎn)的權(quán)屬清晰、資料完整，并已取得所有必要授權(quán)或許可。2.2承諾方承諾按照__________協(xié)議合同約定的期限、方式及比例，配合受益方完成金融資產(chǎn)的估值、清算及分配工作。估值方法應(yīng)遵循__________指本承諾書涉及的特定會計準(zhǔn)則，保證公允性。2.3承諾方承諾建立完善的內(nèi)部風(fēng)險控制機(jī)制，對金融資產(chǎn)實(shí)施分級分類管理，定期向受益方披露資產(chǎn)狀態(tài)報告，包括但不限于資產(chǎn)凈值、交易流水及異常波動情況。報告頻率及格式應(yīng)符合__________指本承諾書涉及的特定信息披露要求。2.4承諾方承諾在發(fā)生金融資產(chǎn)減值、質(zhì)押凍結(jié)或其他不利情形時，立即通知受益方，并采取一切必要措施防止損失擴(kuò)大。具體措施包括但不限于提供擔(dān)保替換、補(bǔ)