DBXT/T015-2010

全國最低生活保障信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)目管理規(guī)范

SubsistenceSecurityInformationSystems

SpecificationofProjectManagement

民政部信息中心

民政部社會(huì)救助司

二。一一年一月

目次

前言......................................................................................IV

1范圍.....................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...........................................................................1

3術(shù)語和定義...............................................................................1

4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)..........................................................................2

4.1組織機(jī)構(gòu)設(shè)置........................................................................2

4.1.1民政部項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu).........................................................2

4.1.2省級(jí)項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)..........................................................2

4.2崗位和職責(zé)..........................................................................3

4.2.1項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組....................................................................3

4.2.2項(xiàng)目辦公室......................................................................3

4.2.3項(xiàng)目辦下設(shè)機(jī)構(gòu)................................................................4

4.2.4總集成商........................................................................5

5項(xiàng)目生命周期管理........................................................................5

5.1立項(xiàng)階段.............................................................................6

5.2確定監(jiān)理階段........................................................................6

5.3招標(biāo)投標(biāo)階段........................................................................6

5.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段........................................................................6

5.4.1系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)...................................................................6

5.4.2方案評(píng)審.......................................................................7

5.5項(xiàng)目實(shí)施階段........................................................................7

5.6項(xiàng)目驗(yàn)收階段........................................................................7

5.6.1分項(xiàng)驗(yàn)收........................................................................8

5.6.2整體驗(yàn)收........................................................................8

5.7運(yùn)行維護(hù)階段........................................................................8

6項(xiàng)目管理主要內(nèi)容........................................................................8

6.1進(jìn)度管理.............................................................................8

6.1.1制定進(jìn)度計(jì)劃....................................................................8

6.1.2監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展....................................................................9

6.1.3協(xié)調(diào)進(jìn)度變化....................................................................9

6.2質(zhì)量管理.............................................................................9

6.2.1建立質(zhì)量準(zhǔn)則....................................................................9

6.2.2開展質(zhì)量評(píng)估..................................................................9

6.2.3實(shí)施質(zhì)量保障....................................................................9

6.3財(cái)務(wù)管理.............................................................................9

6.3.1財(cái)務(wù)預(yù)算........................................................................9

6.3.2財(cái)務(wù)決算.......................................................................10

II

6.3.3資金管理.......................................................................10

6.3.4資金審批.......................................................................10

6.3.5財(cái)務(wù)核算.......................................................................10

6.4風(fēng)險(xiǎn)管理...........................................................................10

6.4.1編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃..............................................................10

6.4.2識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)..................................................................1()

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)......................................................................11

6.4.4制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃............................................................11

6.4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審......................................................................12

6.4.6風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與控制..............................................................12

6.5人力資源管理.......................................................................12

6.5.1人力資源規(guī)劃..................................................................12

6.5.2項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建..................................................................12

6.5.3項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理..................................................................12

6.5.4人力資源遣散..................................................................12

6.6資產(chǎn)管理...........................................................................12

6.6.1項(xiàng)目資產(chǎn)......................................................................12

6.6.2管理要求......................................................................13

6.7問題管理...........................................................................13

6.7.1管理問題.......................................................................13

6.7.2業(yè)務(wù)問題.......................................................................13

6.7.3技術(shù)問題.......................................................................13

6.8變更管理............................................................................13

6.8.1變更識(shí)別.......................................................................13

6.8.2變更分析......................................................................14

6.8.3變更審批.......................................................................14

6.8.4變更執(zhí)行.......................................................................14

6.9文檔管理............................................................................14

6.9.1概述............................................................................14

6.9.2文檔分類.......................................................................15

6.9.3文檔編制.......................................................................15

6.9.4文檔日常管理.................................................................15

6.9.5文檔移交與歸檔...............................................................15

6.9.6文檔安全性控制...............................................................16

6.10溝通管理...........................................................................16

6.10.1溝通方式......................................................................16

6.10.2溝通策略......................................................................16

6.10.3溝通計(jì)劃......................................................................17

參考文獻(xiàn)..................................................................................18

III

全國最低生活保障信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全國最低生活保障信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱低保信息系統(tǒng)）項(xiàng)目的項(xiàng)目管理工作提出了股

性要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于低保信息系統(tǒng)部、省兩級(jí)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理人員和承建單位項(xiàng)目人員。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注三期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T18894-2002電子文件歸檔與管理規(guī)范

GI5/T21064-20U7電子政務(wù)系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)要求

GB/T50326-2006建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范

DA/T28-2002國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范

DBXT/T016-2010全國最低生活保障信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T50326-20（）6確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

生命周期lifecycle

用來構(gòu)建項(xiàng)目所要產(chǎn)生的可交付內(nèi)容的過程和方法。

3.2

承建單位contractor

民政系統(tǒng)以外的參與低保信息系統(tǒng)建設(shè)的單位。

3.3

項(xiàng)目辦公室projectoffice

在整個(gè)信息系統(tǒng)工程生命周期內(nèi)監(jiān)控、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)所有項(xiàng)目管理活動(dòng)的專職機(jī)構(gòu)。

3.4

里程碑miIestone

項(xiàng)H有關(guān)人員或管理人員負(fù)責(zé)的在預(yù)定時(shí)間將發(fā)生的事件，用來標(biāo)志工作進(jìn)度。

3.5

交付物deIiverabIes

項(xiàng)目所產(chǎn)生的任何有形的產(chǎn)出。項(xiàng)目至少會(huì)產(chǎn)生一個(gè)交付物，它可以是文檔、計(jì)劃書等。也可稱

為交付內(nèi)容。

3.6

基礎(chǔ)設(shè)施infrastructure

項(xiàng)H實(shí)施所需的基本資源，如辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、軟件工具等。

4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

4.1組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

4.1.1民政部項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

4.1.1.1領(lǐng)導(dǎo)層

民政部應(yīng)設(shè)立低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)禰部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組），作為項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，

對(duì)整體項(xiàng)目建設(shè)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

4.1.1.2管理層

民政部應(yīng)設(shè)立低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目辦公室（以下簡(jiǎn)稱部項(xiàng)目辦），作為項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)和協(xié)

調(diào)總體項(xiàng)目管理工作。

部項(xiàng)目辦下設(shè)低保信息分中心、業(yè)務(wù)系統(tǒng)部、基礎(chǔ)支撐部和檔案管理部，分別從總體組織實(shí)施、

協(xié)調(diào)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)和文檔等角度承擔(dān)項(xiàng)目管理工作。

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目采用工程監(jiān)理制，由部項(xiàng)目辦協(xié)調(diào)管理監(jiān)理單位。

部項(xiàng)目辦可根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)需要設(shè)立低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目顧問組，由民政部相關(guān)司局領(lǐng)導(dǎo)、外部技術(shù)

專家、工程管理人員組成，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中遇到的疑難問題提供容詢和指導(dǎo)。

4.1.1.3實(shí)施層

部項(xiàng)目辦應(yīng)聘請(qǐng)總集成商，作為項(xiàng)目的總體承建單位，負(fù)責(zé)實(shí)施過程中的具體項(xiàng)目管理工作，并

協(xié)調(diào)各子項(xiàng)承建單位（包括子集成商、應(yīng)用開發(fā)商、供貨商和服務(wù)提供商等）之間的美系。

4.1.2省級(jí)項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

4.1.2.1領(lǐng)導(dǎo)層

各省級(jí)民政部門應(yīng)設(shè)立低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱省項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組），作為本級(jí)項(xiàng)目

的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在部領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指導(dǎo)下，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

4.1.2.2管理層

各省級(jí)民政部門應(yīng)設(shè)立低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目辦公室（以下簡(jiǎn)稱省項(xiàng)目辦），作為本級(jí)項(xiàng)目的管理機(jī)

構(gòu)，在部項(xiàng)目辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，負(fù)責(zé)本省項(xiàng)目的組織、協(xié)調(diào)和管理工作。

省項(xiàng)目辦應(yīng)至少設(shè)立項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)員一名，負(fù)責(zé)與部項(xiàng)目辦的溝通和聯(lián)系。

4.1.2.3實(shí)施層

西部支持省和試點(diǎn)省的項(xiàng)目實(shí)施工作，應(yīng)由總集成商和各承建單位協(xié)助省項(xiàng)目辦完成項(xiàng)目實(shí)施工

作。

其它省項(xiàng)目實(shí)施工作由各省自行組織。

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)見下圖。

2

圖1低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)

4.2崗位和職責(zé)

4.2.1項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

4.2.1.1部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組是項(xiàng)目的總體領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其主要職賁包括：

a）統(tǒng)籌研究、安排部署項(xiàng)目的整體實(shí)施；

b）對(duì)民政部?jī)?nèi)相關(guān)單位的配合、民政部與地方的聯(lián)動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一的組織協(xié)調(diào);

c）對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大問題進(jìn)行研究和決策。

d）垂直管理部項(xiàng)目辦。

4.2.1.2省項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組

省項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組是各省級(jí)項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：

a）落實(shí)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的有關(guān)指示和精神；

b）負(fù)責(zé)本級(jí)民政部門內(nèi)相關(guān)單位以及下級(jí)民政部門之間的組織協(xié)調(diào):

c）對(duì)本級(jí)項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大問題進(jìn)行研究和決策；

d）垂直管理本省項(xiàng)目辦。

4.2.2項(xiàng)目辦公室

4.2.2.1部項(xiàng)目辦公室

部項(xiàng)目辦是項(xiàng)目的總體管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括:

a）確定項(xiàng)目實(shí)施的具體方案；

b）負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的使用分配：

c）組織項(xiàng)目招投標(biāo)，確定中標(biāo)單位；

3

d）在監(jiān)理單位的配合下，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)的實(shí)施進(jìn)度，監(jiān)控項(xiàng)目質(zhì)量和成本;

e）負(fù)責(zé)項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容的專家咨詢和技術(shù)把關(guān)工作；

f）協(xié)助國家發(fā)展改革委組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

4.2.2.2省項(xiàng)目辦公室

省項(xiàng)目辦是本省級(jí)項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：

a）在部項(xiàng)目辦的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，開展本級(jí)項(xiàng)目的組織實(shí)施工作；

b）協(xié)調(diào)承建單位開展本省范圍內(nèi)的項(xiàng)目實(shí)施工作.

4.2.3項(xiàng)目辦下設(shè)機(jī)構(gòu)

4.2.3.1低保信息分中心

承擔(dān)項(xiàng)目管理綜合工作。主要職能是：

a）起草項(xiàng)目辦有關(guān)文件和工作簡(jiǎn)報(bào)；

b）負(fù)責(zé)項(xiàng)目辦會(huì)議的會(huì)務(wù)工作，做好會(huì)議記錄，整理會(huì)議紀(jì)要；

c）負(fù)責(zé)項(xiàng)目各種文檔的管理工作：

d）根據(jù)項(xiàng)目資金使用管理辦法，負(fù)責(zé)管理和支付項(xiàng)目建設(shè)的資金;

0）與有關(guān)部門協(xié)調(diào)指導(dǎo)地方完成項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)；

f）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

4.2.3.2業(yè)務(wù)系統(tǒng)部

負(fù)責(zé)實(shí)施低保業(yè)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)制定，低保業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)和推廣，低保業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)等項(xiàng)H工

作。主要職責(zé)是：

a）提出所承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的招標(biāo)計(jì)劃，協(xié)助招標(biāo)公司編寫招標(biāo)文件，做好招標(biāo)工作；

b）配合項(xiàng)目承建單位進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)；

c）與低保信息分中心共同指導(dǎo)地方完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)的部署和運(yùn)行；

d）在監(jiān)理單位的配合下，負(fù)責(zé)所承擔(dān)的項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制；

e）負(fù)責(zé)所承擔(dān)的項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的分項(xiàng)驗(yàn)收。

4.2.3.3基礎(chǔ)支撐部

負(fù)責(zé)實(shí)施低保信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，低保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和中央級(jí)主機(jī)系統(tǒng)、系統(tǒng)軟件環(huán)

境和安全系統(tǒng)等基礎(chǔ)支撐環(huán)境的建設(shè)，系統(tǒng)總集成等項(xiàng)目工作。主要職責(zé)是：

a）提出所承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的招標(biāo)計(jì)劃，協(xié)助招標(biāo)公司編寫招標(biāo)文件，做好招標(biāo)工作；

b）配合項(xiàng)目承建單位進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)；

c）與低保信息分中心共同指導(dǎo)地方完成系統(tǒng)基礎(chǔ)支撐環(huán)境的建設(shè)；

d）在監(jiān)理單位的配合下，負(fù)責(zé)所承擔(dān)的項(xiàng)H建設(shè)任務(wù)的質(zhì)量、進(jìn)度和成本控制；

e）負(fù)責(zé)所承擔(dān)的項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的分項(xiàng)驗(yàn)收。

4.2.3.4檔案管理部

負(fù)責(zé)低保信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行過程中文檔資料的歸檔管理工作。主要職責(zé)是：

a）制定項(xiàng)目檔案管理制度；

b）保存和管理項(xiàng)目的全套文檔材料；

c）對(duì)歸檔材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核；

4

d）對(duì)檔案跟蹤管理，在系統(tǒng)投入運(yùn)行后，繼續(xù)收集升級(jí)、改版和維護(hù)過程中產(chǎn)生的文件材料，

確保項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確；

0）維護(hù)檔案管理設(shè)施。

省項(xiàng)目辦可參照上述要求設(shè)立項(xiàng)目辦下設(shè)機(jī)構(gòu)。

4.2.4總集成商

總集成商是低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目的實(shí)施機(jī)構(gòu)，受部項(xiàng)目辦的直接管理，負(fù)責(zé)落實(shí)部項(xiàng)目辦提出的各

項(xiàng)項(xiàng)目管理要求和舉措，同時(shí)協(xié)調(diào)了集成商、應(yīng)用開發(fā)商、供貨商和服務(wù)提供商之間的關(guān)系，解決項(xiàng)

目實(shí)施過程中遇到的各種問題。主要職責(zé)是：

a）全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，協(xié)調(diào)組織各方進(jìn)行項(xiàng)R實(shí)施；

b）組織本項(xiàng)目各單項(xiàng)工程的方案設(shè)計(jì)和項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)；

c）組織總體協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)工程的進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行全面管理；

d）審核各承建單位所提供的單項(xiàng)工程的實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施方案、測(cè)試方案、驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案

等，監(jiān)督和督促承建單位按時(shí)保質(zhì)完成單項(xiàng)工程，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施單項(xiàng)工程的評(píng)估和驗(yàn)收；

e）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)本項(xiàng)目中各承建單位之間的關(guān)系，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程遇到的問題；

D負(fù)責(zé)與部項(xiàng)目辦和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就實(shí)施過程中遇到的問題進(jìn)行溝通.

5項(xiàng)目生命周期管理

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目生命周期包括立項(xiàng)階段、確定監(jiān)理階段、招標(biāo)投標(biāo)階段、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目

實(shí)施階段、項(xiàng)目驗(yàn)收階段和運(yùn)行維護(hù)階段。項(xiàng)目生命周期見圖2。

圖2低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目生命周期

5

5.1立項(xiàng)階段

由部項(xiàng)目辦負(fù)責(zé)低保信息系統(tǒng)的立項(xiàng)階段工作。應(yīng)依照國家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國家發(fā)

改委）發(fā)布的《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》的要求，完成立項(xiàng)階段的申請(qǐng)和審批管理

工作。

5.2確定監(jiān)理階段

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行工程監(jiān)理制。本階段的基本要求如下：

a）在低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目抉得批準(zhǔn)立項(xiàng)后，應(yīng)選定監(jiān)埋公司，開展以后的各階段作；

b）低保信息系統(tǒng)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)由部項(xiàng)目辦委托具有監(jiān)理資質(zhì)的單位承擔(dān)，可以采用招標(biāo)方式選

擇監(jiān)理單位；

c）部項(xiàng)目辦應(yīng)與選定的監(jiān)理單位簽訂書面的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，合同主要內(nèi)容包括：監(jiān)理

范圍和內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)理費(fèi)的計(jì)取和支付辦法、違約責(zé)任及其爭(zhēng)議的解決辦法、

雙方約定的其他事項(xiàng)等。

5.3招標(biāo)投標(biāo)階段

由部項(xiàng)目辦負(fù)責(zé)組織低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，并承擔(dān)招標(biāo)投標(biāo)的綜合管理工作。項(xiàng)目

招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和《中華人民共和國政府采購法》的有關(guān)規(guī)定，

并遵從優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務(wù)的原則。本階段的基本要求如下：

a）應(yīng)依據(jù)國家發(fā)改委審批的初步設(shè)計(jì)批復(fù)核準(zhǔn)的招標(biāo)內(nèi)容和招標(biāo)方式組織招標(biāo)；

b）應(yīng)由部項(xiàng)目辦負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目招標(biāo)計(jì)劃和總體方案，確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，按規(guī)定程序進(jìn)行招標(biāo)

活動(dòng)；

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有中央投資項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)閡甲級(jí)資格證書和政府采購代理機(jī)構(gòu)甲級(jí)資格

證書。

招標(biāo)程序規(guī)定如下：

1）組織編制招標(biāo)文件，制定評(píng)標(biāo)、定標(biāo)方法；

2）發(fā)布招標(biāo)公告；

3）如需要，可對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審；

4）發(fā)售招標(biāo)書；

5）如需要，可以召開招標(biāo)書說明會(huì)，解答招標(biāo)文件中的有關(guān)問題；

6）投標(biāo)人編制投標(biāo)書，并按規(guī)定的投標(biāo)截止時(shí)間密封報(bào)送投標(biāo)書并繳納投標(biāo)保證金；

7）組織當(dāng)眾開標(biāo)，共同檢查確認(rèn)標(biāo)書的有效性；

8）評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)方法實(shí)施評(píng)標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人，并將評(píng)審結(jié)果報(bào)送招標(biāo)人;

9）根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。由招標(biāo)人向投標(biāo)人發(fā)虛中標(biāo)通知書，并

將中標(biāo)結(jié)果通知所有投標(biāo)人；

10）進(jìn)行合同談判，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽定書面合同。

c）重大項(xiàng)目的招標(biāo)結(jié)果應(yīng)報(bào)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)；

d）招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)接受民政部重大項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)廉政監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查，部項(xiàng)目辦應(yīng)予以

積極配合；

e）根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國家發(fā)改委同意，符合改府采購有關(guān)要求的，可以執(zhí)行政府采購。

5.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段

5.4.1系統(tǒng)工程設(shè)計(jì)

6

部項(xiàng)目辦應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式確定低保信息系統(tǒng)總集成商?？偧缮虘?yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)組織本項(xiàng)目各單項(xiàng)

工程的方案設(shè)計(jì)和項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)。在本階段的基本要求如下：

a）應(yīng)當(dāng)確定項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的進(jìn)度安排、人員安排及任務(wù)分配，并由部項(xiàng)目辦審核其合理性；

b）應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目正式的需求文檔，對(duì)低保信息系統(tǒng)的需求分析應(yīng)當(dāng)包括系統(tǒng)使用者的需求、系

統(tǒng)運(yùn)維管理人員的需求以及民政系統(tǒng)管理層的需求：

應(yīng)設(shè)計(jì)低保信息系統(tǒng)總體架構(gòu)，在架構(gòu)中應(yīng)體現(xiàn)系統(tǒng)的需求、系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及硬件、軟

件的配置：系統(tǒng)總體架構(gòu)可依據(jù)GB/T21064-2007的要求開展設(shè)計(jì)；

c）應(yīng)該確定系統(tǒng)的測(cè)試方法和驗(yàn)收方案：

d）應(yīng)根據(jù)技術(shù)方案制定相應(yīng)的項(xiàng)目實(shí)施方案，在實(shí)施方案中應(yīng)該明確設(shè)備采購清單、工程進(jìn)度

安排、工程實(shí)施規(guī)范、人員安排及任務(wù)分配。

5.4.2方案評(píng)審

應(yīng)由部項(xiàng)目辦負(fù)責(zé)組織信息技術(shù)專家、業(yè)務(wù)專家和工程管理專家對(duì)總集成商提供的項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案

進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審的基本要求包括：

a）系統(tǒng)應(yīng)滿足具體使用者及決策層的要求；

b）系統(tǒng)施工和開發(fā)所采用的方法應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)化的方法：

c）開發(fā)人員對(duì)軟硬件資源應(yīng)優(yōu)化使用，加采用合適的系統(tǒng)平臺(tái)和開發(fā)工具等.

5.5項(xiàng)目實(shí)施階段

項(xiàng)目實(shí)施階段的工作包括應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)和部署、系統(tǒng)軟硬件設(shè)備的采購、配置和部署、標(biāo)準(zhǔn)制

定以及人員培訓(xùn)等，是低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目中工作量最大的階段。部項(xiàng)目辦應(yīng)協(xié)調(diào)監(jiān)理單位，對(duì)實(shí)施過

程實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、進(jìn)度和財(cái)務(wù)的控制；應(yīng)及時(shí)答復(fù)監(jiān)理單位和承建單位在實(shí)施過程中請(qǐng)示的問題，以免延

誤工期造成損失。本階段為基本要求如下：

a）應(yīng)確?？偧缮毯推渌薪▎挝还こ贪凑枕?xiàng)目實(shí)施方案確定的工作流程和建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行施

工；

b）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方案，確定進(jìn)度控制點(diǎn)和里程碑，明確項(xiàng)目各階段的工作內(nèi)容和交付物；

c）應(yīng)組織總集成商和監(jiān)理單位對(duì)于所采購的軟硬件設(shè)備進(jìn)行設(shè)備驗(yàn)收，查驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量、質(zhì)量

和功能；

d）對(duì)軟硬件設(shè)備的調(diào)試，應(yīng)記錄調(diào)試的過程，必要時(shí)分階段地驗(yàn)證調(diào)試的質(zhì)量，并及時(shí)記錄相

關(guān)結(jié)果；

e）在每個(gè)實(shí)施子階段或子項(xiàng)目完成后，應(yīng)形成階段性報(bào)告，以便及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量和進(jìn)

度；

f）對(duì)于實(shí)施過程產(chǎn)生的項(xiàng)目變更，應(yīng)組織承建單位和監(jiān)理單位相關(guān)人員進(jìn)行細(xì)致的討論，并核

算變更成本，確定變更方案。

項(xiàng)目實(shí)施階段的有關(guān)進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人力資源管理、資產(chǎn)管理、問

題管理.、變更管理、文檔管理和溝通管理的具體要求見本規(guī)范第6章。

5.6項(xiàng)目驗(yàn)收階段

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目應(yīng)遵循《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法》（發(fā)改委55號(hào)令）的相關(guān)

規(guī)定開展驗(yàn)收工作。項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容包括：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系建設(shè)、基礎(chǔ)支撐環(huán)境建設(shè)、應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)、

試點(diǎn)示范、人員培訓(xùn)等。

低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收分為分項(xiàng)驗(yàn)收和整體驗(yàn)收。各分項(xiàng)建設(shè)任務(wù)完成后應(yīng)組織分項(xiàng)驗(yàn)收；全部

分項(xiàng)建設(shè)完成竣工驗(yàn)收后應(yīng)組織整體驗(yàn)收。

7

5.6.1分項(xiàng)驗(yàn)收

分項(xiàng)驗(yàn)收分為分項(xiàng)初步驗(yàn)收和分項(xiàng)竣工驗(yàn)收。

分項(xiàng)初步驗(yàn)收是分項(xiàng)建設(shè)任務(wù)完成后，投入試運(yùn)行前進(jìn)行的驗(yàn)收。主要針對(duì)設(shè)計(jì)方案實(shí)施、財(cái)務(wù)

管理、文檔資料管理以及其它有關(guān)問題等實(shí)施檢查的驗(yàn)攻，為試運(yùn)行做準(zhǔn)備。

分項(xiàng)竣工驗(yàn)收是通過初步驗(yàn)收的分項(xiàng)項(xiàng)目在試運(yùn)行后，投入正式運(yùn)行前進(jìn)行的驗(yàn)收。主要針對(duì)項(xiàng)

目效果及初步驗(yàn)收遺留問題處理情況以及試運(yùn)行有關(guān)問題進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，對(duì)分項(xiàng)項(xiàng)目的建設(shè)情況做

出結(jié)論和評(píng)估。

基本要求如F：

a）分項(xiàng)初步驗(yàn)收應(yīng)由承建單位向業(yè)務(wù)系統(tǒng)部或基礎(chǔ)支撐部提出申請(qǐng)，經(jīng)部項(xiàng)目辦同意，由業(yè)務(wù)

系統(tǒng)部或基礎(chǔ)支撐部主持驗(yàn)收：設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承建、設(shè)備供應(yīng)等單位應(yīng)派代表參加驗(yàn)收工作,

負(fù)責(zé)解答驗(yàn)收中提出的問題；

b）分項(xiàng)竣工驗(yàn)收應(yīng)由業(yè)務(wù)系統(tǒng)部或基礎(chǔ)支撐部提出申請(qǐng)，經(jīng)部項(xiàng)目辦同意后，由部項(xiàng)目辦主持

驗(yàn)收；設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承建、設(shè)備供應(yīng)等單位應(yīng)派代表參加驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)解答驗(yàn)收中提出的

問題，并在驗(yàn)收鑒定書上簽字。

5.6.2整體驗(yàn)收

整體驗(yàn)收分為整體初步驗(yàn)收和整體竣工驗(yàn)收。

整體初步驗(yàn)收是項(xiàng)目整體竣工驗(yàn)收前進(jìn)行的驗(yàn)收。主要針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)問題、歷次驗(yàn)收的遺

留問題處理、竣工驗(yàn)收的有關(guān)準(zhǔn)備情況進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，為正式竣工驗(yàn)收做好準(zhǔn)備工作。

整體竣工驗(yàn)收是整體項(xiàng)目在正式移交前的驗(yàn)收。主要檢杳項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行效果情況以及存在問題

處理，為項(xiàng)目投入使用和移交做好各種準(zhǔn)備。

基本要求如下：

a）整體初步驗(yàn)收應(yīng)由部項(xiàng)目辦提出申請(qǐng)，部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，組成驗(yàn)收工作組，主持驗(yàn)收;

建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承建、設(shè)備供應(yīng)等單位派代表參加驗(yàn)收工作，負(fù)責(zé)解答驗(yàn)收工作組提出

的問題；

b）整體竣工驗(yàn)收應(yīng)由部項(xiàng)目辦制定驗(yàn)收工作方案，經(jīng)部項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，以民政部名義向

國家發(fā)改委提出申請(qǐng)，由國家發(fā)改委組成竣工驗(yàn)收委員會(huì)；

部項(xiàng)目辦應(yīng)全面負(fù)責(zé)整體竣工驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；建設(shè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承建等單位應(yīng)做

好準(zhǔn)備和配合工作，并根據(jù)需要派代表出席竣工驗(yàn)收會(huì)議，負(fù)責(zé)解答驗(yàn)收委員會(huì)提出的問題。

c）應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收后的運(yùn)行情況，適時(shí)配合項(xiàng)目審批部門對(duì)低保信息系統(tǒng)的運(yùn)行效率、使用效

果等情況進(jìn)行后評(píng)價(jià)；后評(píng)價(jià)認(rèn)為建設(shè)項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)批復(fù)的建設(shè)目標(biāo)或未達(dá)到預(yù)期效果的，應(yīng)

限期整改。

5.7運(yùn)行維護(hù)階段

系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)階段的管理工作參見DBXT/T016-2010。

省級(jí)低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目生命周期管理可參照上述要求進(jìn)行。

6項(xiàng)目管理主要內(nèi)容

6.1進(jìn)度管理

6.1.1制定進(jìn)度計(jì)劃

8

總集成商應(yīng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)后提交項(xiàng)目辦審核；審核內(nèi)

容主要為是否符合合同預(yù)期目標(biāo)，各分項(xiàng)實(shí)施進(jìn)度與工程總體進(jìn)度是否一致、進(jìn)度計(jì)劃保證措施是否

得當(dāng)。

6.1.2監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展

部項(xiàng)目辦應(yīng)協(xié)同監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督，基本要求包括：

a）總集成商應(yīng)定期向部項(xiàng)目辦匯報(bào)項(xiàng)目整體進(jìn)展?fàn)顩r；

b）總集成商應(yīng)建立全面反映項(xiàng)目進(jìn)度狀況的工作三志、項(xiàng)目實(shí)際與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比圖，并定期向

項(xiàng)目辦匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度狀況：

c）由于承建單位原因造成延誤工期，按合同約定給予處罰。

6.1.3協(xié)調(diào)進(jìn)度變化

部項(xiàng)目辦應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門、承建單位和監(jiān)理單位（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目參與各方）的關(guān)系，減少使

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度發(fā)生變化的因素，基本要求包括：

a）部項(xiàng)目辦應(yīng)定期組織召開項(xiàng)目例會(huì)，研究分析影響進(jìn)度的主要原因，對(duì)造成進(jìn)度變化的因素

施加影響，協(xié)調(diào)項(xiàng)目參與各方達(dá)成共識(shí)；

b）部項(xiàng)目辦應(yīng)根據(jù)進(jìn)度變化的原因，采取相應(yīng)措施，并督促相關(guān)責(zé)任方執(zhí)行；

c）部項(xiàng)目辦應(yīng)積極為項(xiàng)H實(shí)施創(chuàng)造良好的外界條件，減少外界因素對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度的影響。

6.2質(zhì)量管理

6.2.1建立質(zhì)量準(zhǔn)則

項(xiàng)目辦、總集成商和監(jiān)理單位應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)前協(xié)商確定用于項(xiàng)目主要交付物完整性和正確性的標(biāo)

準(zhǔn)；可以根據(jù)項(xiàng)目方法論和必要的參照標(biāo)準(zhǔn)（如IS09000和CUM）,確定的項(xiàng)目運(yùn)作方式。

6.2.2開展質(zhì)量評(píng)估

項(xiàng)目辦應(yīng)協(xié)同監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量開展評(píng)估，基本要求包括：

a）部項(xiàng)目辦應(yīng)有專人負(fù)責(zé)質(zhì)量管理，定期進(jìn)行工程質(zhì)量檢查分析和評(píng)估，并形成質(zhì)量評(píng)估報(bào)告;

b）對(duì)重點(diǎn)工作任務(wù)，應(yīng)實(shí)行質(zhì)量跟蹤監(jiān)督，定期通報(bào)；

c）可聘請(qǐng)質(zhì)量顧問參與質(zhì)量評(píng)估活動(dòng)。質(zhì)量顧問應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，有針對(duì)性地安排質(zhì)量評(píng)

估活動(dòng)；質(zhì)量顧問不應(yīng)參與日常項(xiàng)目活動(dòng)。

6.2.3實(shí)施質(zhì)量保障

監(jiān)理單位應(yīng)采取有效措施，確保工程質(zhì)量，基本要求包括：

a）應(yīng)根據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，督促總集成商執(zhí)行質(zhì)量改進(jìn)，并跟蹤質(zhì)量狀態(tài)；

b）應(yīng)按照國家有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同、標(biāo)書關(guān)于工程質(zhì)量的要求嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)，對(duì)工程質(zhì)量不

合格的，必須返工，直至驗(yàn)收合格；

c）項(xiàng)目涉及的設(shè)備、材料、軟件等，應(yīng)經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢驗(yàn)，不合格的不能用于項(xiàng)目建設(shè)。

6.3財(cái)務(wù)管理

6.3.1財(cái)務(wù)預(yù)算

9

部項(xiàng)目辦應(yīng)根據(jù)國家發(fā)改委批復(fù)的項(xiàng)目投資概算，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，協(xié)助本級(jí)財(cái)務(wù)管理部門編

制項(xiàng)FI預(yù)算。項(xiàng)目預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨意調(diào)整。確需調(diào)整，應(yīng)由項(xiàng)目辦提出項(xiàng)目投資預(yù)算調(diào)整報(bào)告,

經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，報(bào)送國家發(fā)改委審批。

6.3.2財(cái)務(wù)決算

財(cái)務(wù)決算包括年度決算和項(xiàng)目竣工決算?；疽笕缦拢?/p>

a）項(xiàng)目辦應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目年度資金使用情況，協(xié)助本級(jí)財(cái)務(wù)管理部門編制年度項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算：

b）項(xiàng)目全部竣工后，應(yīng)編制竣工財(cái)務(wù)決算，做到編報(bào)及時(shí)，數(shù)字準(zhǔn)確，內(nèi)容完整：

c）編制項(xiàng)目決算前，應(yīng)做好各項(xiàng)清理工作，包括項(xiàng)目檔案資料的整理歸檔、賬務(wù)處理、財(cái)產(chǎn)物

資的盤點(diǎn)核實(shí)，合同款結(jié)算，做到賬賬、賬證'賬實(shí)、賬表相符；

d）項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算經(jīng)項(xiàng)H領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)后，報(bào)送國家發(fā)改委和財(cái)政部。

6.3.3資金管理

項(xiàng)目資金由項(xiàng)目辦統(tǒng)一管理。基本要求如下：

a）項(xiàng)目資金應(yīng)按照會(huì)計(jì)制度有關(guān)規(guī)定，做到專門沒賬，獨(dú)立核算，專人負(fù)責(zé)，專項(xiàng)管理，專款

專用，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)移、擠占、挪用：

b）項(xiàng)目辦應(yīng)下設(shè)專門的財(cái)務(wù)部門，進(jìn)行賬務(wù)設(shè)置和賬務(wù)管理工作；

c）項(xiàng)目辦財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期將財(cái)務(wù)支出、合同付款情況向項(xiàng)目辦主任匯報(bào)；

d）項(xiàng)目辦應(yīng)檢查、督促項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況，嚴(yán)格控制經(jīng)費(fèi)支出，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)

予以解決；

e）項(xiàng)目資金的使用管理，應(yīng)接受國家有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督。

6.3.4資金審批

項(xiàng)目資金支出應(yīng)先報(bào)項(xiàng)目辦財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核，必要時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)管理部門審核，由項(xiàng)目辦主任簽批。

項(xiàng)目資金應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目確定的開支范圍、標(biāo)準(zhǔn)和國家財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定支出；政府采購

支出按照《政府采購法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；資金支付按照《財(cái)政部國庫管理制度改革試點(diǎn)資金支付管

理辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行，

6.3.5財(cái)務(wù)核算

此項(xiàng)要求如下：

a）項(xiàng)目資金應(yīng)由項(xiàng)目辦財(cái)務(wù)部門單獨(dú)核算；

b）項(xiàng)目資金購置的固定資產(chǎn)，項(xiàng)FI辦財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)入賬，在項(xiàng)目竣工后移交財(cái)務(wù)管理部門；

c）應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工程價(jià)款結(jié)算的制度規(guī)定，按照規(guī)范的工程價(jià)款結(jié)算程序支付資金。

6.4風(fēng)險(xiǎn)管理

6.4.1編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

項(xiàng)目辦應(yīng)組織編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，基本要求包括：

a）確定風(fēng)險(xiǎn)管理人員及其職責(zé)；

b）確定風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和分工；

c）確保風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源與時(shí)間。

6.4.2識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目參與各方應(yīng)積極識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施中潛在的風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基本方法包括：

10

a）根據(jù)以往項(xiàng)目經(jīng)最總結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)檢查清單；

b）因果分析：

c）與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)干系人進(jìn)行針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題的訪談。

常見的潛在風(fēng)險(xiǎn)見表1。

表1常見的潛在風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)類別類別內(nèi)容

項(xiàng)目范圍（變更）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目荒闈沒有能夠很好地定義,或在項(xiàng)目執(zhí)行過程中項(xiàng)目范用的變里，

客戶風(fēng)險(xiǎn)客戶沒有或無法有效地執(zhí)行在項(xiàng)目過程中的義務(wù)，或客戶缺乏足夠的資源或知識(shí)幫助定

義需求或進(jìn)行測(cè)試，或客戶無法滿足的期望。

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理人員缺乏足夠的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。

交付物風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的交付物過于復(fù)雜或范圍過大。

資源風(fēng)險(xiǎn)沒有足夠的資源按計(jì)劃完成項(xiàng)目。

分包商和供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)第三方分包商或供應(yīng)商無法提供被要求的服務(wù)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)使用不成熟的技術(shù)，或項(xiàng)目人員時(shí)相關(guān)技術(shù)缺乏足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

不成立的項(xiàng)目假設(shè)對(duì)項(xiàng)目假設(shè)的錯(cuò)誤估

項(xiàng)目限制條件一些特殊的與項(xiàng)目相關(guān)的限制條件。

6.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)。可按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)總體項(xiàng)目造成的影響從大到

小用紅色、黃色、綠色進(jìn)行標(biāo)記。

6.4.3.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的評(píng)估可基于項(xiàng)目管理人員的主觀判斷，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施人員的意見，可分為3類：

a）高：發(fā)生概率超過70%：

b）中：發(fā)生概率在30$到70%之間；

c）低：發(fā)生概率低于30與。

6.4.3.2風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)影響程度的評(píng)估可基于項(xiàng)目管理人員的主觀判斷，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施人員的意見，可分為3類：

a）S：該類風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)項(xiàng)目成本產(chǎn)生很大影響，或極大推遲進(jìn)度，或嚴(yán)重降低績(jī)效；

b）中：該類風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)項(xiàng)目成本產(chǎn)生一定影響，或稍微推遲進(jìn)度，或稍微降低績(jī)效；

c）低：該類風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)項(xiàng)目成本、進(jìn)度、績(jī)效產(chǎn)生用對(duì)很小的影響。

6.4.4制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)對(duì)每個(gè)標(biāo)記為紅色或黃色的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃，以助于將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的

概率和造成影響降低到可接受的水平。用于管理風(fēng)險(xiǎn)的緩釋方法可分為4類：

a）避免：停止項(xiàng)目在該方面的繼續(xù)推進(jìn)，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)太大而導(dǎo)致在成本方面得不償失；

b）接受：接受此類風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行相應(yīng)的記錄和討論，但無需制定風(fēng)險(xiǎn)緩釋計(jì)劃，因?yàn)榭紤]到該

類風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)發(fā)生；

c）降低：制定風(fēng)險(xiǎn)降低方案，持續(xù)地監(jiān)控此類風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)已識(shí)別的剩余風(fēng)險(xiǎn)，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

急方案：

II

d）應(yīng)急：用來處理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對(duì)項(xiàng)目影響的后備方案。

6.4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審。

a）對(duì)于標(biāo)為綠色的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)每季度評(píng)估一次；

b）對(duì)于標(biāo)為黃色的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)每月評(píng)估一次；

c）對(duì)于標(biāo)為紅色的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)每?jī)芍茉u(píng)估一次。

6.4.6風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與控制

應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和報(bào)告，基本要求包括：

a）風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)分析項(xiàng)H內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目周報(bào)和月報(bào)中提交當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和統(tǒng)計(jì)情

況；

b）項(xiàng)目辦應(yīng)對(duì)報(bào)送的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和統(tǒng)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審核，提出相關(guān)建議并指定責(zé)任人；

c）責(zé)任人應(yīng)執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)通過的風(fēng)險(xiǎn)控制或緩釋計(jì)劃，并將風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果報(bào)告項(xiàng)目辦：

d）對(duì)于無法在項(xiàng)目?jī)?nèi)解決的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組。

6.5人力資源管理

6.5.1人力資源規(guī)劃

應(yīng)制定項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)的組建計(jì)劃，基本要求包括：

a）應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，確定項(xiàng)目管理的組織架構(gòu)和角色職責(zé)，并報(bào)單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核；

b）在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段，應(yīng)由總集成商確定項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)的人員角色、匯報(bào)關(guān)系和責(zé)任分配，并制

定人力資源管理計(jì)劃，包括何時(shí)，如何招募人員、人員遣散安排以及培訓(xùn)需求和激勵(lì)方式；

c）項(xiàng)目辦應(yīng)負(fù)責(zé)審核各項(xiàng)目的人力資源管理計(jì)劃。

6.5.2項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建

此項(xiàng)基本要求包括：

a）應(yīng)進(jìn)一步確定項(xiàng)目辦的職能和架構(gòu)，配置相應(yīng)的工作人員；

b）項(xiàng)目辦應(yīng)負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量經(jīng)理等關(guān)鍵崗位人選；

c）總集成商應(yīng)依照審核通過后的計(jì)劃招募項(xiàng)目成員，組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，開展團(tuán)隊(duì)建設(shè)。

6.5.3項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)不斷加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的管理工作。基本要求包括：

a）項(xiàng)目辦和總集成商應(yīng)利用培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)會(huì)議等方式，加深團(tuán)隊(duì)成員對(duì)項(xiàng)目的理解，提高個(gè)人能

力和團(tuán)隊(duì)交流協(xié)作能力；

b）總集成商應(yīng)定期考核團(tuán)隊(duì)成員績(jī)效，對(duì)長期無法達(dá)到要求的，應(yīng)及時(shí)重新分配任務(wù)或進(jìn)行人

員變更。

6.5.4人力資源遣散

在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，應(yīng)確定項(xiàng)目人員的遣散方式和時(shí)間。在最佳時(shí)間，將項(xiàng)目人員撤離項(xiàng)目，以減少

已完成工作任務(wù)的人員的費(fèi)用及成本支出。

6.6資產(chǎn)管理

6.6.1項(xiàng)目資產(chǎn)

12

項(xiàng)目資產(chǎn)是指使用項(xiàng)目資金購置的固定資產(chǎn)，包括一般設(shè)備單位價(jià)值在500元以上、專用設(shè)備單位

價(jià)值在800元以上，耐用時(shí)間在一年以上的各類有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。

6.6.2管理要求

資產(chǎn)管理基本要求如下：

a）項(xiàng)目辦應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目資產(chǎn)的綜合管理，各項(xiàng)目相關(guān)部門應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目資產(chǎn)的實(shí)物管理，項(xiàng)目辦財(cái)

務(wù)部門應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目資產(chǎn)的賬務(wù)管理；

b）項(xiàng)目資產(chǎn)的日常管理應(yīng)包括：驗(yàn)收入庫、登記入賬、分配領(lǐng)用、維護(hù)保養(yǎng)和資產(chǎn)移交：

1）應(yīng)建立項(xiàng)目資產(chǎn)驗(yàn)收登記制度。對(duì)采購的項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)收登記，對(duì)資產(chǎn)類別、名稱、

單位、型號(hào)、單價(jià)、數(shù)量、購入時(shí)間等掂確記錄，建立資產(chǎn)檔案；

2）應(yīng)建立項(xiàng)目資產(chǎn)的保管、使用、交接等制度。項(xiàng)目資產(chǎn)應(yīng)實(shí)行專賬管理，專人負(fù)責(zé)；管

理和使用雙方應(yīng)責(zé)任明確，手續(xù)完備，操作規(guī)范，保管完好；

3）應(yīng)建立項(xiàng)目資產(chǎn)清查制度。每年年終和項(xiàng)目驗(yàn)收前，對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行全面清查；

4）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束后，項(xiàng)目辦應(yīng)將項(xiàng)目資產(chǎn)移交資產(chǎn)管理部門。

c）項(xiàng)目資產(chǎn)需要?jiǎng)潛艿胤降模凑召Y產(chǎn)劃撥有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.7問題管理

6.7.1管理問題

管理問題指項(xiàng)目?jī)?nèi)部和管理相關(guān)的問題。

問題管理工作應(yīng)由項(xiàng)目辦召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)議，在項(xiàng)目?jī)?nèi)部進(jìn)行溝通或咨詢專家后重新確定項(xiàng)目范

圍和項(xiàng)目計(jì)劃，并協(xié)調(diào)資源配置方面的沖突。

6.7.2業(yè)務(wù)問題

業(yè)務(wù)問題指在項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的業(yè)務(wù)流程，業(yè)務(wù)需求相關(guān)的問題。對(duì)業(yè)務(wù)問題的處置包括：

a）總集成商應(yīng)上報(bào)業(yè)務(wù)系統(tǒng)部，由業(yè)務(wù)系統(tǒng)部進(jìn)行必要性和可行性論證，并向項(xiàng)目辦遞交詳細(xì)

的業(yè)務(wù)問題分析報(bào)告；

b）項(xiàng)目辦應(yīng)組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和相關(guān)業(yè)務(wù)司局，就業(yè)務(wù)問題分析結(jié)果進(jìn)行研討，提出需求變更和流

程改進(jìn)的解決方案；

c）業(yè)務(wù)系統(tǒng)部應(yīng)組織專家組對(duì)?業(yè)務(wù)問題解決方案進(jìn)行審核評(píng)估，并將最終解決方案下發(fā)應(yīng)用開

發(fā)商或總集成商進(jìn)行處置。

6.7.3技術(shù)問題

技術(shù)問題指在項(xiàng)目實(shí)施過程中與IT技術(shù)相關(guān)的問題。

技術(shù)問題處理工作應(yīng)由總集成商上報(bào)項(xiàng)目辦，并組織專家組與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行溝通和協(xié)作，提出技

術(shù)問題解決方案。

6.8變更管理

6.8,1變更識(shí)別

變更發(fā)起人應(yīng)在變更申請(qǐng)的同時(shí)，對(duì)?變更進(jìn)行初步分析，完成變更識(shí)別工作。

變更發(fā)起人可包括建設(shè)單位、總集成商和其他承建單位。

a）變更范圍識(shí)別

?范圍變更：對(duì)項(xiàng)目范圍進(jìn)行調(diào)整；

13

?進(jìn)度變更：對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度表進(jìn)行調(diào)整，包括改變?cè)杏?jì)劃或者增加新計(jì)劃；

?交付物變更：對(duì)交付物進(jìn)行調(diào)整，包括制作計(jì)劃外交付物或者對(duì)于已批準(zhǔn)（簽收）的項(xiàng)

目交付物進(jìn)行調(diào)整。

b）優(yōu)先級(jí)識(shí)別

?重要：需要立刻進(jìn)行分析、審批和處理的變更申請(qǐng)；

?高：應(yīng)在較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行分析、審批和處理的變更申請(qǐng)；

?中：應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行分析、審批和處理的變更申請(qǐng)；

?低：應(yīng)在較長時(shí)間內(nèi)進(jìn)行分析、審批和處理的變更申請(qǐng)。

C）影響程度識(shí)別

?高：對(duì)本項(xiàng)目或其它項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度、質(zhì)量有重大影響的變更申請(qǐng)；

?中：對(duì)本項(xiàng)FI或其它項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度、質(zhì)量有一定影響的變更申請(qǐng)；

?低：對(duì)本項(xiàng)目或其它項(xiàng)目的范圍、進(jìn)度、質(zhì)量有輕微影響的變更申請(qǐng)。

d）復(fù)雜程度識(shí)別

?高：很難分析和處理的變更申請(qǐng)，需投入很多資源、處理時(shí)間很長；

?中：較難分析和處理的變更申請(qǐng)，需投入較多資源、處理時(shí)間一般；

?低：容易分析和處理的變更申請(qǐng)，需投入少量資源、處理時(shí)間較短。

6.8.2變更分析

總集成商應(yīng)根據(jù)變更識(shí)別情況，組織變更發(fā)起方、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員或內(nèi)部專家進(jìn)行變更分析，確定

變更所涉及的交付物、預(yù)計(jì)時(shí)間、成本等，出具變更分析結(jié)論。

6.8.3變更審批

總集成商應(yīng)將變更申請(qǐng)和變更分析結(jié)論報(bào)送監(jiān)理單位，監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)合同、國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

以及監(jiān)理規(guī)范的相關(guān)要求，在規(guī)定工作日內(nèi)給予審核，并出具審核意見。

監(jiān)理單位審核通過后，應(yīng)將變更申請(qǐng)報(bào)送項(xiàng)FI辦。項(xiàng)目辦應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況和監(jiān)理單位出具的審核

意見，提出處理意見。必要時(shí)，可組織召開專家評(píng)審會(huì)，對(duì)變更方案進(jìn)行評(píng)審。

6.8.4變更執(zhí)行

對(duì)審核通過的變更進(jìn)行相應(yīng)處理，由總集成商協(xié)助監(jiān)理單位負(fù)責(zé)處理變更，項(xiàng)目辦應(yīng)對(duì)變更情況

進(jìn)行跟蹤與控制?；疽蟀ǎ?/p>

a）當(dāng)變更申請(qǐng)批準(zhǔn)后，總集成商應(yīng)在項(xiàng)目計(jì)劃中安排相應(yīng)的任務(wù)和進(jìn)度；

b）總集成商應(yīng)協(xié)助監(jiān)理單位執(zhí)行已批準(zhǔn)變更中規(guī)定的工作，就變更執(zhí)行情況和成本支出情況向

項(xiàng)目辦匯報(bào)。

6.9文檔管理

6.9.1概述

文檔管理的主要對(duì)象是低保信息系統(tǒng)項(xiàng)目建設(shè)過程中再接形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、

音像等內(nèi)容形式。文檔管理的范圍涉及信息系統(tǒng)的計(jì)劃、組織、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等

各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋合同、質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)管理等各個(gè)方面。

項(xiàng)目文檔的整理歸檔，應(yīng)當(dāng)遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，便于保管

和利用，并符合DA/T28-2002>GB/T18894-2002等有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。

文檔管理的主要內(nèi)容包括文檔分類、文檔編制、文檔FI常管理、文檔移交與歸檔以及文檔安全性

控制.

14

6.9.2文檔分類

本規(guī)范適用的項(xiàng)目文檔包括：

a）項(xiàng)目管理文檔是為達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)而編制的各類計(jì)劃、報(bào)告、宣傳培訓(xùn)、合同管理等文件。可

包括進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、資源計(jì)劃、問題跟蹤單、工時(shí)與各類資源統(tǒng)計(jì)報(bào)表、宣傳培訓(xùn)材

料、培訓(xùn)記錄、項(xiàng)目管理類會(huì)議紀(jì)要和0A文件、索賠證據(jù)、來往函件等；

b）項(xiàng)目交付文檔是按合同要求提交的，己經(jīng)得到正式認(rèn)可或批準(zhǔn)的調(diào)研報(bào)告、規(guī)劃方案、軟件

配置與開發(fā)文件、測(cè)試文件、使用說明等項(xiàng)FI成果文件。還包括過程成果文件，指項(xiàng)目實(shí)施

過程中產(chǎn)生的尚未得到正式認(rèn)可或批準(zhǔn)的成果文件，以及為編制成果文件而收集的訪談資料

和會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)材料；

c）上述文檔均包括紙質(zhì)文檔和電子文檔兩種載體。

6.9.3文檔編制

此項(xiàng)要求包括：

a）項(xiàng)目辦應(yīng)制定明確的工程文檔編制規(guī)范，包括文檔命名、編碼、版本控制規(guī)則以及文檔服務(wù)

器的軟硬件配置環(huán)境；

b）總集成商、監(jiān)理方和其他承建單位所編制的需要?dú)w檔的項(xiàng)目文檔，應(yīng)遵循項(xiàng)目辦所制定的工

程文檔編制規(guī)范；

c）應(yīng)確保正式提交文檔內(nèi)容的完整性，包括：正件、附件、審批意見、答復(fù)意見等；低保信息

分中心、業(yè)務(wù)系統(tǒng)部、基礎(chǔ)支撐部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)分管項(xiàng)目歸檔文件材料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)

行審核、簽字；

d）歸檔文件應(yīng)同時(shí)提交紙質(zhì)文件和電子文件及使用說明，沒有電子文件的需在移交清單中注明；

e）項(xiàng)目文檔在提交和歸檔時(shí)，不同載體的同一文件材料應(yīng)當(dāng)保持內(nèi)容的一致性。

6.9.4文檔日常管理

項(xiàng)目辦應(yīng)指定專門的文檔管理員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目文檔的日常管理?；疽蟀ǎ?/p>

a）文檔管理員應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目的全套文檔進(jìn)行統(tǒng)一存檔，并做好存檔記錄：

b）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，文檔管理員應(yīng)根據(jù)文檔管理編制規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目交付文檔進(jìn)行審核；

c）文檔管理員應(yīng)及時(shí)更新電子文檔版本，確保文檔服務(wù)器上的電子文件是最新而且唯一的版本:

d）文檔管理員應(yīng)對(duì)文檔服務(wù)器定期進(jìn)行備份，并清理不必要的和廢舊的文檔。

6.9.5文檔移交與歸檔

此項(xiàng)要求包括：

a）工程技術(shù)文檔應(yīng)由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)保管，項(xiàng)目驗(yàn)攻后移交項(xiàng)目辦；

1）移交前，應(yīng)對(duì)文檔進(jìn)行分類整理，編制總目錄和各卷目錄；

2）移交前，應(yīng)對(duì)文檔的真實(shí)性、完整性、安全性和可識(shí)別性進(jìn)行檢查確認(rèn)。

b）文檔管理員應(yīng)對(duì)移交的文檔進(jìn)行核對(duì)、整理，建立存檔目錄，存入檔案庫；

c）項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的應(yīng)歸檔文件材料，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后三個(gè)月內(nèi)歸檔；項(xiàng)目實(shí)施周期長

的可分階段、按單項(xiàng)歸檔；

d）下列文件材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)歸檔：

1）項(xiàng)目建設(shè)過程中采購并經(jīng)開箱登記的軟硬件設(shè)備的所有配套文件材料；

2）項(xiàng)目建設(shè)過程中修改、變更、補(bǔ)充的文件材料；

3）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)或項(xiàng)目人員調(diào)離時(shí)留在部門或個(gè)人手中的應(yīng)歸檔文件材料；