PAGE個人信息保護內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強公司個人信息保護工作，規(guī)范公司個人信息處理活動，保障個人信息安全，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國個人信息保護法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及個人信息收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開等處理活動的部門、崗位及人員。（三）定義1.個人信息：指以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關(guān)的各種信息，不包括匿名化處理后的信息。2.個人信息處理：包括個人信息的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等。3.敏感個人信息：指一旦泄露或者非法使用，容易導致自然人的人格尊嚴受到侵害或者人身、財產(chǎn)安全受到危害的個人信息，包括生物識別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個人信息。（四）基本原則1.合法原則：公司個人信息處理活動應(yīng)當依法進行，遵守法律法規(guī)的強制性規(guī)定。2.正當原則：公司處理個人信息應(yīng)當具有明確、合理的目的，并與處理目的直接相關(guān)，采取對個人權(quán)益影響最小的方式。3.必要原則：公司處理個人信息應(yīng)當限于實現(xiàn)處理目的的最小范圍，不得過度收集個人信息。4.誠信原則：公司處理個人信息應(yīng)當遵循誠信原則，公開處理規(guī)則，明示處理目的、方式和范圍。5.公開透明原則：公司應(yīng)當以清晰、易懂、合理的方式向個人告知個人信息處理的相關(guān)事項，確保個人在充分知情的前提下自愿、明確作出同意。6.保障安全原則：公司應(yīng)當采取必要措施保障個人信息的安全，防止個人信息泄露、篡改、丟失。二、個人信息處理流程規(guī)范（一）收集1.收集范圍公司僅在實現(xiàn)業(yè)務(wù)功能所必需的范圍內(nèi)收集個人信息，且明確告知個人收集的目的、范圍、方式等。對于敏感個人信息，需單獨取得個人的明確同意。2.收集方式通過合法、正當、必要的方式收集個人信息，如在業(yè)務(wù)辦理過程中、用戶注冊環(huán)節(jié)、與個人簽訂合同等場景下收集。避免采用誘導、欺詐、脅迫等不正當手段收集個人信息。3.收集告知在收集個人信息前，以顯著方式向個人告知以下事項：個人信息處理者的名稱或者姓名和聯(lián)系方式；個人信息的處理目的、處理方式，處理的個人信息種類、保存期限；個人行使本法規(guī)定權(quán)利的方式和程序；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當告知的其他事項。如涉及敏感個人信息，還需特別告知個人處理敏感個人信息的必要性以及對個人權(quán)益的影響等。（二）存儲1.存儲安全措施建立安全的存儲環(huán)境，采用加密、訪問控制、數(shù)據(jù)備份等技術(shù)手段，防止個人信息泄露、篡改、丟失。對存儲設(shè)備進行定期維護和檢查，確保其正常運行。2.存儲期限根據(jù)業(yè)務(wù)需要和法律法規(guī)要求，確定合理的個人信息存儲期限。存儲期限屆滿后，及時刪除個人信息或進行匿名化處理。（三）使用1.使用目的限制公司使用個人信息應(yīng)當限于實現(xiàn)收集時的目的，不得超出該目的范圍進行使用。如需將個人信息用于其他目的，應(yīng)當再次向個人告知并取得同意。2.使用授權(quán)嚴格按照已獲得的個人同意范圍使用個人信息，不得擅自擴大使用范圍。對于敏感個人信息的使用，需獲得個人的單獨授權(quán)。（四）加工1.加工原則公司對個人信息進行加工時，應(yīng)當遵循合法、正當、必要原則，不得改變個人信息的原有目的，且加工后的信息應(yīng)當能夠準確反映原始個人信息的內(nèi)容。2.加工記錄對個人信息加工過程進行詳細記錄，包括加工的內(nèi)容、時間、操作人員等，以便追溯和管理。（五）傳輸1.傳輸安全保障在個人信息傳輸過程中，采取加密等安全措施，確保傳輸過程中的信息安全，防止信息泄露、丟失或被篡改。2.傳輸接收方管理選擇具有良好個人信息保護能力的接收方，并與其簽訂協(xié)議，明確雙方在個人信息保護方面的權(quán)利和義務(wù)，要求接收方按照法律法規(guī)和公司要求處理個人信息。（六）提供1.提供條件公司向第三方提供個人信息的，應(yīng)當符合法律法規(guī)規(guī)定，并事先向個人告知提供的目的、接收方的身份和聯(lián)系方式等信息。如涉及敏感個人信息，需獲得個人的單獨同意。2.提供合同約束與接收方簽訂合同，約定接收方對個人信息的保護責任和義務(wù)，要求接收方采取與公司相當?shù)陌踩Ｗo措施處理個人信息。（七）公開1.公開原則公司公開個人信息的，應(yīng)當遵循合法、正當、必要原則，不得泄露個人隱私和敏感信息。2.公開告知在公開個人信息前，向個人告知公開的目的、范圍、內(nèi)容等信息，并取得個人的同意。如涉及敏感個人信息，不得公開。（八）刪除1.刪除情形出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當及時刪除個人信息：個人信息處理目的已實現(xiàn)、無法實現(xiàn)或者為實現(xiàn)處理目的不再必要；個人撤回同意；個人信息處理者違反法律、行政法規(guī)或者違反約定處理其個人信息；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。2.刪除流程建立明確的刪除流程，接到刪除請求后，及時對個人信息進行核實，并在規(guī)定時間內(nèi)完成刪除操作。對于存儲在多個系統(tǒng)或介質(zhì)中的個人信息，確保全面刪除。三、個人信息安全管理（一）安全管理制度1.建立健全個人信息安全管理制度，明確各部門、崗位在個人信息保護方面的職責和權(quán)限。2.定期對個人信息安全管理制度進行評估和修訂，確保制度的有效性和適應(yīng)性。（二）人員管理1.對涉及個人信息處理的人員進行背景審查和培訓，提高其個人信息保護意識和技能。2.與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在個人信息保護方面的責任和義務(wù)。3.對違反個人信息保護規(guī)定的員工進行嚴肅處理，依法追究其責任。（三）技術(shù)措施1.采用先進的技術(shù)手段，如加密技術(shù)、訪問控制技術(shù)、數(shù)據(jù)脫敏技術(shù)等，保障個人信息安全。2.定期對技術(shù)系統(tǒng)進行安全檢測和評估，及時發(fā)現(xiàn)并修復安全漏洞。（四）應(yīng)急管理1.制定個人信息安全應(yīng)急預案，明確應(yīng)急處置流程和責任分工。2.定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對個人信息安全事件的能力。3.發(fā)生個人信息安全事件時，及時采取措施進行處置，并按照規(guī)定向相關(guān)部門報告。四、個人信息主體權(quán)利保障（一）知情權(quán)保障1.公司按照法律法規(guī)要求，以清晰、易懂的方式向個人信息主體告知個人信息處理的相關(guān)事項，確保個人信息主體充分知情。2.設(shè)立專門的咨詢渠道，接受個人信息主體關(guān)于個人信息處理的咨詢，及時給予準確答復。（二）同意權(quán)保障1.對于個人信息處理活動，嚴格按照法律法規(guī)要求取得個人信息主體的同意。同意應(yīng)當是明示的、自愿的、明確的。2.記錄個人信息主體同意的相關(guān)證據(jù)，如同意書、電子簽名等，以備查核。（三）查閱權(quán)保障1.個人信息主體有權(quán)查閱其個人信息處理情況，公司應(yīng)當及時響應(yīng)個人信息主體的查閱請求。2.提供便捷的查閱方式，如通過在線平臺、書面申請等方式，確保個人信息主體能夠方便地獲取相關(guān)信息。（四）更正權(quán)保障1.個人信息主體發(fā)現(xiàn)其個人信息存在錯誤的，有權(quán)要求公司及時更正。公司應(yīng)當對個人信息主體提出的更正請求進行核實，并在規(guī)定時間內(nèi)完成更正。2.對于涉及多個系統(tǒng)或部門的個人信息更正，建立協(xié)調(diào)機制，確保更正的一致性和準確性。（五）刪除權(quán)保障1.按照本制度規(guī)定的刪除情形，及時響應(yīng)個人信息主體的刪除請求，確保個人信息得到及時刪除。2.對刪除過程進行記錄，證明已完成刪除操作，并向個人信息主體反饋刪除結(jié)果。（六）撤回同意權(quán)保障1.個人信息主體有權(quán)撤回其對個人信息處理的同意，公司應(yīng)當尊重個人信息主體的撤回權(quán)，及時停止相關(guān)處理活動。2.對于因個人信息主體撤回同意而需要刪除或調(diào)整處理方式的個人信息，按照規(guī)定進行操作。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，定期對公司個人信息處理活動進行監(jiān)督檢查，確保各項制度和流程的有效執(zhí)行。2.對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，跟蹤整改情況，確保問題得到妥善解決。（二）外部審計1.定期聘請專業(yè)的外部審計機構(gòu)對公司個人信息保護工作進行審計，評估公司個人信息保護制度的有效性和執(zhí)行情況。2.根據(jù)審計意見，