專項債債券投資協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX集團有限公司，

地址：中國北京市朝陽區(qū)XX路XX號XX大廈X層，

法定代表人/負責人：張三，

聯(lián)系方式

甲方為一家依法注冊成立的企業(yè)法人，主營業(yè)務涵蓋基礎設施建設、公共服務投資及資產(chǎn)管理等領域?；趪覍ｍ梻咧С郑追接媱澩ㄟ^投資專項債債券獲取穩(wěn)定收益，并利用閑置資金進行多元化配置。甲方具備相應的投資能力和風險承受水平，希望通過本次合作實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，同時支持國家重點項目建設。

在本次協(xié)議履行過程中，甲方將作為專項債債券的投資者，享有債券持有期間的利息收益及本金回收權(quán)利，并承擔相應的投資風險。甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供債券發(fā)行信息、資金劃轉(zhuǎn)等服務，并監(jiān)督乙方履行協(xié)議義務。甲方需確保其投資行為符合國家相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得利用專項債債券進行非法活動或規(guī)避金融監(jiān)管。

乙方為一家專業(yè)的金融服務機構(gòu)，專注于債券發(fā)行、投資咨詢及資產(chǎn)管理等領域，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗和合規(guī)資質(zhì)。乙方通過其平臺資源及專業(yè)能力，為甲方提供專項債債券投資服務，協(xié)助甲方完成債券認購、持有及退出等流程。乙方承諾以誠實信用原則履行協(xié)議，保障甲方的合法權(quán)益，并按照市場公允價格執(zhí)行服務內(nèi)容。

乙方在協(xié)議履行期間，將向甲方提供包括但不限于債券發(fā)行公告解讀、投資風險評估、資金托管安排等增值服務，確保甲方能夠及時獲取債券市場信息并作出合理投資決策。乙方有權(quán)要求甲方提供必要的身份驗證及財務證明材料，以完成合規(guī)審查程序。雙方合作建立在平等自愿、互利共贏的基礎上，共同推動專項債債券市場的健康發(fā)展。

本次協(xié)議的簽訂，基于以下背景條件：

1.國家為支持基礎設施建設和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，推出專項債券發(fā)行政策，為投資者提供政策性融資工具；

2.甲方具備閑置資金需求，希望通過專項債債券投資實現(xiàn)長期穩(wěn)定收益，同時履行社會責任；

3.乙方作為專業(yè)金融機構(gòu)，能夠提供高效、合規(guī)的投資服務，滿足甲方對債券發(fā)行、資金管理等需求；

4.雙方通過前期溝通達成合作意向，就合作范圍、權(quán)利義務等事項形成初步共識。

基于上述前提條件，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，決定簽訂本專項債債券投資協(xié)議書，明確雙方權(quán)利義務，確保合作順利進行。本協(xié)議的簽訂及履行，將有助于甲方優(yōu)化資產(chǎn)配置，提升投資效益，同時為國家專項債市場注入更多社會資本，促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。雙方均應嚴格遵循協(xié)議約定，共同維護合作關系的穩(wěn)定性和有效性。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方作為專項債債券投資者與乙方作為專業(yè)金融服務機構(gòu)之間的權(quán)利與義務，通過乙方的專業(yè)服務，協(xié)助甲方完成對專項債債券的投資決策、認購、持有及管理等活動，實現(xiàn)甲方資產(chǎn)的保值增值。本協(xié)議涉及的特定內(nèi)容包括但不限于：專項債債券的市場信息提供、發(fā)行方案解讀、投資風險評估、認購流程執(zhí)行、資金托管服務、債券持有期間的管理咨詢以及本協(xié)議約定的其他相關服務。雙方通過本協(xié)議建立的合作關系，旨在構(gòu)建一個高效、透明、合規(guī)的投資環(huán)境，確保甲方能夠基于充分信息作出理性投資選擇，并有效管理投資風險。本協(xié)議的范圍限定于專項債債券投資相關的服務與合作關系，不涉及任何超出此范圍的交易或承諾。

第二條定義

為本協(xié)議之目的，除非上下文另有明確解釋，下列術(shù)語具有以下含義：

“專項債債券”系指由各級政府及其授權(quán)機構(gòu)為支持特定項目建設而發(fā)行的，具有明確項目投向和收益來源的政府債券，包括但不限于一般債券、專項債券、Super專項債券等。

“投資顧問意見”系指乙方基于市場分析、項目評估等專業(yè)能力，向甲方提供的關于專項債債券投資的價值判斷、風險提示及操作建議等非承諾性信息。

“資金劃轉(zhuǎn)”系指本協(xié)議項下甲方支付投資款項、乙方支付債券利息或本金回收款項等行為，通過銀行轉(zhuǎn)賬或其他合規(guī)方式完成。

“合規(guī)要求”系指所有適用于專項債債券發(fā)行、交易及投資管理的國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及政策文件。

“協(xié)議履行期限”系指本協(xié)議約定的起始日期至終止日期的期間。

第三條雙方權(quán)利與義務

**1.甲方的權(quán)力與義務：**

甲方的權(quán)力：

（1）要求乙方按照本協(xié)議約定提供專項債債券投資相關服務，包括市場信息、投資顧問意見、認購執(zhí)行等。

（2）對乙方提供的服務內(nèi)容、服務質(zhì)量及專業(yè)性進行監(jiān)督，并有權(quán)就不合理或低效的服務提出異議或要求改進。

（3）根據(jù)自身投資決策，自主決定是否參與特定專項債債券的認購或投資，并對最終投資行為負責。

（4）在乙方提供的服務符合約定時，按照本協(xié)議約定支付相關費用。

（5）要求乙方按照專項債債券發(fā)行公告及國家相關規(guī)定，及時、準確地向其披露債券發(fā)行信息、資金到賬信息及本金利息兌付信息。

甲方義務：

（1）向乙方提供真實、完整、有效的身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明以及必要的財務狀況說明，以配合乙方的合規(guī)審查。

（2）確保其具備相應的投資資格和風險承受能力，其投資行為符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（3）按照本協(xié)議約定及專項債債券發(fā)行要求，按時足額支付投資款項，不得拖延或拒付。

（4）對乙方提供的投資顧問意見進行審慎評估，并獨立承擔投資決策責任，不得將投資損失完全歸咎于乙方提供的非承諾性意見。

（5）配合乙方完成資金劃轉(zhuǎn)所需的銀行賬戶信息及指令，確保資金按照協(xié)議約定流轉(zhuǎn)。

（6）遵守專項債債券的持有期限及流動性規(guī)定，不得違規(guī)轉(zhuǎn)讓或提前贖回（如無約定或法律規(guī)定）。

（7）對本協(xié)議項下獲取的非公開投資信息承擔保密義務，除非法律規(guī)定或本協(xié)議另有約定。

**2.乙方的權(quán)力與義務：**

乙方的權(quán)力：

（1）依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取服務費用及合理的投資顧問費。

（2）在甲方違反本協(xié)議約定，如未按時支付投資款項、提供虛假信息等，有權(quán)暫停服務或解除協(xié)議，并要求甲方承擔違約責任。

（3）根據(jù)市場情況及合規(guī)要求，自主決定是否接受甲方的投資委托，對無法滿足條件的請求有權(quán)拒絕。

（4）要求甲方提供履行協(xié)議所必需的文件、資料及配合。

（5）對在服務過程中知悉的甲方商業(yè)秘密或非公開信息，依法享有保密權(quán)。

乙方義務：

（1）按照本協(xié)議約定的服務范圍，向甲方提供專業(yè)、準確、及時的專項債債券市場信息、發(fā)行方案解讀及投資風險評估報告。

（2）提供獨立、客觀的投資顧問意見，基于專業(yè)分析為甲方提供參考，但不對甲方最終投資決策及收益負責。

（3）負責執(zhí)行甲方授權(quán)的專項債債券認購、資金劃轉(zhuǎn)等操作，確保流程合規(guī)、高效，并及時向甲方反饋操作結(jié)果。

（4）協(xié)助甲方完成與專項債債券發(fā)行相關的合規(guī)手續(xù)，如提供必要的信息披露文件、協(xié)助完成資金托管等。

（5）建立并維護專項債債券投資相關的數(shù)據(jù)庫及分析模型，確保提供的信息服務具備專業(yè)性。

（6）對甲方提供的非公開信息嚴格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。

（7）在服務過程中，應恪守職業(yè)道德，不得利用信息優(yōu)勢損害甲方利益，或從事任何可能導致利益沖突的行為。

（8）按照專項債債券發(fā)行公告及國家規(guī)定，向甲方準確、及時地傳遞債券利息支付、本金償還等兌付信息，并協(xié)助甲方完成相關領取手續(xù)。

（9）建立暢通的溝通渠道，及時回應甲方的合理咨詢，并就服務過程中發(fā)現(xiàn)的問題與甲方保持溝通。

第四條價格與支付條件

甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付相應的服務費用。服務費用的具體標準及支付方式如下：

（1）費用標準：甲方應向乙方支付專項債債券投資顧問服務費，費率按專項債債券投資本金的X%計算；或按固定金額Y元/筆收取，具體費率或金額由雙方在協(xié)議附件中明確。此外，乙方可能根據(jù)市場情況及服務成本變化，對服務費標準進行調(diào)整，調(diào)整方案需提前三十日書面通知甲方，并經(jīng)甲方書面確認后生效。

（2）支付方式：服務費用通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。甲方應在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后十日內(nèi)，將款項劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。乙方指定的銀行賬戶信息如下：賬戶名稱：XX投資咨詢有限公司，開戶銀行：XX商業(yè)銀行XX支行，賬號：XXXXXXXXXXXXXXXX。

（3）支付時間：首次服務費用應在協(xié)議簽訂之日起五日內(nèi)支付；后續(xù)服務費用應在每批次專項債債券認購完成或每周期（如每季度）服務結(jié)束后十日內(nèi)支付。如甲方選擇按筆收費，則應在每次提供專項債債券投資服務完成后十日內(nèi)支付。

甲方應確保支付賬戶資金充足，并承擔因支付延遲或錯誤導致的的一切后果。乙方有權(quán)要求甲方在支付服務費用前提供等額的支付憑證或授權(quán)文件。若因甲方原因?qū)е轮Ц堆舆t，每逾期一日，甲方應按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至協(xié)議約定的最后服務事項完成之日止，為期一年。協(xié)議期滿前三個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行協(xié)商簽訂續(xù)期協(xié)議。

協(xié)議履行期間涉及的關鍵時間節(jié)點包括：

（1）信息提供節(jié)點：乙方應在每次專項債債券發(fā)行前不少于五日，向甲方提供該批次債券的發(fā)行公告、募集說明書等關鍵信息披露文件。

（2）投資決策支持節(jié)點：乙方應在專項債債券發(fā)行前不少于三日，向甲方提交投資風險評估報告及投資顧問意見。

（3）認購執(zhí)行節(jié)點：甲方應在收到乙方發(fā)出的認購邀請或操作指引后，于規(guī)定時間內(nèi)完成投資款項的支付。乙方應在收到甲方款項后，于專項債債券認購截止日期前完成認購操作。

（4）資金到賬節(jié)點：乙方應在專項債債券發(fā)行結(jié)束且資金確認到位后，于兩個工作日內(nèi)通知甲方資金已到賬。

（5）利息及本金兌付節(jié)點：乙方應在專項債債券付息或到期兌付日前，至少三個工作日通知甲方兌付安排，并協(xié)助甲方完成相關領取手續(xù)。

任何一方均應遵守上述時間節(jié)點約定，如遇不可抗力或監(jiān)管機構(gòu)延遲安排等不可歸責于己之原因，經(jīng)通知后可相應順延履行期限。但乙方因自身原因未能按期履約的，應承擔相應違約責任。

第六條違約責任

任何一方違反本協(xié)議約定，均應承擔相應的違約責任。違約責任的具體情形及后果如下：

**1.甲方的違約責任：**

（1）甲方未按時足額支付服務費用或投資款項的，每逾期一日，應按逾期金額的萬分之五向乙方支付違約金，直至款項付清之日止。逾期超過三十日，乙方有權(quán)暫停提供服務，并解除本協(xié)議，甲方仍需支付全部應付未付款項及違約金。

（2）甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導致乙方?jīng)Q策失誤或承擔損失的，甲方應賠償乙方的全部直接損失，包括但不限于成本、差旅費、誤工費等。

（3）甲方擅自改變專項債債券投資用途或進行違規(guī)操作的，乙方有權(quán)立即解除協(xié)議，并要求甲方承擔由此產(chǎn)生的一切法律責任及經(jīng)濟賠償責任。

（4）甲方違反保密義務，泄露乙方商業(yè)秘密或非公開信息的，應向乙方支付違約金人民幣Z萬元，并賠償乙方因此遭受的全部損失；若損失難以計算，則違約金標準不低于損失金額的百分之二百。

（5）甲方未按約定配合乙方完成資金劃轉(zhuǎn)、提供必要文件等義務，導致乙方無法按時履約的，每延誤一日，甲方應向乙方支付違約金人民幣M元，并承擔乙方因此產(chǎn)生的額外費用。

**2.乙方的違約責任：**

（1）乙方未能按本協(xié)議約定提供專業(yè)、準確的服務，如提供錯誤的投資顧問意見、延誤關鍵信息傳遞等，導致甲方直接損失的，乙方應承擔賠償責任，賠償金額不超過甲方因此損失金額的百分之八十。

（2）乙方在專項債債券認購、資金劃轉(zhuǎn)等服務過程中存在重大過失，如操作失誤、泄露甲方非公開信息等，給甲方造成直接經(jīng)濟損失的，乙方應全額賠償損失，并支付違約金人民幣N萬元。

（3）乙方未能在約定時間節(jié)點內(nèi)完成服務義務，非因甲方原因或不可抗力所致的，每逾期一日，乙方應按未履行服務部分價值（或約定金額）的萬分之五向甲方支付違約金。逾期超過十五日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方退還已支付但未提供相應服務的費用，并支付違約金。

（4）乙方泄露或濫用在服務過程中知悉的甲方商業(yè)秘密或投資計劃，給甲方造成損失的，應賠償甲方的全部直接損失，并支付違約金人民幣P萬元。若情節(jié)嚴重，乙方還應承擔相應的法律責任。

（5）乙方因違反監(jiān)管規(guī)定或自身操作不當，導致甲方投資款項損失或無法按時獲得預期收益的，乙方應承擔全部賠償責任，包括直接損失及合理的間接損失，并不得以任何理由推卸責任。

**違約金的計算與支付：**本協(xié)議項下的違約金屬于補償性質(zhì)，違約方支付違約金后，守約方仍可要求違約方繼續(xù)履行協(xié)議義務或采取其他補救措施。違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權(quán)就不足部分另行追償。

**協(xié)議解除權(quán)：**發(fā)生本協(xié)議約定的嚴重違約情形時，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。解除協(xié)議后，雙方應立即停止履行協(xié)議未盡的義務，并就財產(chǎn)返還、損失賠償?shù)葐栴}進行協(xié)商處理。

**不可抗力導致的免責：**若因不可抗力（定義見不可抗力條款）導致任何一方無法履行協(xié)議義務，該方不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并采取積極措施減少損失。不可抗力消除后，應盡快恢復履行協(xié)議義務。

第七條不可抗力

不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、國家政策調(diào)整、法律法規(guī)變更、政府行為（如征收、征用）、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、社會事件等。

若因不可抗力導致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議約定的義務，該方不承擔違約責任。發(fā)生不可抗力的一方應在不可抗力發(fā)生后七個工作日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關證明材料。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。

因不可抗力導致的履行延遲或履行困難，自不可抗力情形消除之日起，不計算在協(xié)議約定的履行期限之內(nèi)。若不可抗力持續(xù)超過三十日，雙方仍未就后續(xù)履行達成一致，本協(xié)議可協(xié)商解除。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔賠償責任，但應各自承擔因不可抗力事件而產(chǎn)生的直接損失和合理費用。

任何一方在不可抗力情形下仍應盡力采取合理措施，減少或避免因不可抗力可能造成的損失，并應立即通知另一方不可抗力影響的范圍及預期持續(xù)時間，以便對方及時調(diào)整應對策略。若不可抗力消除后，一方仍未能履行其義務，則視為其違約，應承擔相應的違約責任。

第八條爭議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)選擇以下第（一）項或第（二）項方式解決：

（一）提交XX仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點在中國北京市。仲裁語言為中文。仲裁過程中產(chǎn)生的仲裁費、律師費等由敗訴方承擔，或根據(jù)仲裁庭的決定分擔。

（二）依法向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟過程中產(chǎn)生的訴訟費、保全費、律師費等由敗訴方承擔。

仲裁或訴訟期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。任何一方在本協(xié)議履行期間或爭議解決過程中，均應遵守保密義務，不得擅自披露與爭議相關的內(nèi)部信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或仲裁/法院要求披露的除外。爭議解決方式一經(jīng)選定，非經(jīng)雙方書面同意，不得變更。

第九條其他條款

（1）通知方式：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前五個工作日書面通知另一方。通過書面、電子郵件、傳真或本協(xié)議約定的其他方式發(fā)送的通知，如在合理時間內(nèi)送達對方，即視為有效送達。

（2）協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

（3）完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議的所有條款均具有相互關聯(lián)性，任何條款的缺失均不影響其他條款的效力。

（4）可分割性：若本協(xié)議任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

（5）第三方權(quán)利：本協(xié)議僅為甲乙雙方之間的約定，不影響任何第三方基于其與甲方或乙方之間關系而享有的權(quán)利。

（6）法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。若本協(xié)議包含與中華人民共和國法律相抵觸的條款，該條款應按照法律適用原則進行調(diào)整，以符合法律規(guī)定。

（7）不可分性：本協(xié)議各條款互為支持，任何條款的未能完全履行不影響其他條款的效力。

（8）關聯(lián)協(xié)議：本協(xié)議項下涉及的服務范圍、費用標準等具體細節(jié)，可由雙方另行簽訂附件或在協(xié)議正文附件中列明。

第九條其他條款

（1）通知方式：雙方在本協(xié)議首部載明的地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式為有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前五個工作日書面通知另一方。通過書面、電子郵件、傳真或本協(xié)議約定的其他方式發(fā)送的通知，如在合理時間內(nèi)送達對方，即視為有效送達。

（2）協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

（3）完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解