警示協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱為“盛世環(huán)球投資控股有限公司”，注冊(cè)地址位于中國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)金融街甲18號(hào)國(guó)際金融中心C座18層1801室。甲方法定代表人為張偉，男，漢族，身份證號(hào)碼聯(lián)系電話為+8613812345678，電子郵箱為zhangwei@。甲方是一家在中國(guó)大陸及全球范圍內(nèi)從事投資、資產(chǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，具備豐富的金融市場(chǎng)操作經(jīng)驗(yàn)和合規(guī)資質(zhì)，持有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證（許可證編號(hào)：ZX0089）。甲方基于自身投資策略和市場(chǎng)判斷，擬通過(guò)本協(xié)議與乙方建立交易或投資合作關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)分散的目標(biāo)。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱為“智勝投資管理有限公司”，注冊(cè)地址位于中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號(hào)金融中心B座25層2501室。乙方法定代表人為王芳，女，漢族，身份證號(hào)碼聯(lián)系電話為+8613912345678，電子郵箱為wangfang@。乙方是一家專注于交易、投資咨詢及市場(chǎng)分析服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，擁有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證（許可證編號(hào)：ZX0090），并具備國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。乙方基于自身在市場(chǎng)的研究能力、數(shù)據(jù)資源和交易系統(tǒng)，同意按照本協(xié)議約定向甲方提供交易或投資咨詢服務(wù)，并確保服務(wù)的合規(guī)性和專業(yè)性。

**協(xié)議簡(jiǎn)介**

本協(xié)議的簽訂基于甲方作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的需求，以及乙方作為合規(guī)投資咨詢服務(wù)提供商的市場(chǎng)能力。甲方基于其投資策略和市場(chǎng)分析，需要通過(guò)乙方的專業(yè)服務(wù)獲取交易建議、市場(chǎng)數(shù)據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)控制方案，以提升投資決策的精準(zhǔn)性和安全性；乙方則通過(guò)提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)，獲取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，并進(jìn)一步擴(kuò)大其在金融市場(chǎng)的影響力。雙方基于平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就交易或投資合作事宜達(dá)成一致，特訂立本協(xié)議。本協(xié)議的履行將圍繞市場(chǎng)分析、交易策略制定、風(fēng)險(xiǎn)控制及收益分配等核心內(nèi)容展開(kāi)，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守協(xié)議約定的權(quán)利與義務(wù)，確保合作順利進(jìn)行。協(xié)議的有效執(zhí)行不僅有助于甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，也將促進(jìn)乙方業(yè)務(wù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)雙方共贏。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方作為投資方與乙方作為投資服務(wù)提供方在交易或投資領(lǐng)域的合作目標(biāo)與內(nèi)容。具體而言，協(xié)議旨在通過(guò)乙方提供的專業(yè)投資咨詢、市場(chǎng)分析及交易服務(wù)，幫助甲方優(yōu)化投資決策，提升投資組合的效益與安全性。協(xié)議范圍包括但不限于：乙方為甲方提供定制化的市場(chǎng)研究報(bào)告、投資策略建議、個(gè)股分析及交易信號(hào)；甲方根據(jù)乙方建議進(jìn)行交易或投資操作，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用；雙方就投資業(yè)績(jī)進(jìn)行跟蹤與評(píng)估，并根據(jù)協(xié)議約定進(jìn)行收益分配或風(fēng)險(xiǎn)控制。本協(xié)議所涉內(nèi)容嚴(yán)格限定在交易及相關(guān)咨詢服務(wù)領(lǐng)域，雙方任何一方均不得超出此范圍從事與協(xié)議無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

第二條定義

1.**交易**：指在證券交易所或場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行的買(mǎi)賣(mài)行為。

2.**投資咨詢**：指乙方基于專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)數(shù)據(jù)，為甲方提供投資建議、市場(chǎng)趨勢(shì)分析及交易策略服務(wù)。

3.**投資策略**：指乙方根據(jù)市場(chǎng)狀況和甲方需求制定的買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃，包括買(mǎi)入、賣(mài)出時(shí)機(jī)及倉(cāng)位管理方案。

4.**服務(wù)費(fèi)用**：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付的服務(wù)報(bào)酬，包括固定月費(fèi)、業(yè)績(jī)提成或其他形式費(fèi)用。

5.**收益分配**：指根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)甲方投資收益進(jìn)行劃分和分配的方式。

6.**不可抗力**：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、政策變動(dòng)等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、及時(shí)的投資咨詢服務(wù)，包括市場(chǎng)報(bào)告、投資策略及交易信號(hào)等。甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并就服務(wù)內(nèi)容提出合理建議。

（2）甲方有權(quán)根據(jù)乙方提供的投資建議自主進(jìn)行交易決策，并承擔(dān)相應(yīng)的交易風(fēng)險(xiǎn)。甲方應(yīng)確保其交易行為符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及相關(guān)交易所的法律法規(guī)。

（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用，不得無(wú)故拖欠或拒絕支付。甲方提供的投資指令及交易數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并對(duì)自身數(shù)據(jù)的合法性負(fù)責(zé)。

（4）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資業(yè)績(jī)的跟蹤與評(píng)估，及時(shí)反饋交易情況，以便乙方優(yōu)化服務(wù)方案。甲方不得泄露乙方提供的商業(yè)秘密或非公開(kāi)信息。

（5）甲方應(yīng)確保其具備合法的交易資質(zhì)，并自行承擔(dān)交易過(guò)程中產(chǎn)生的稅費(fèi)及其他相關(guān)成本。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方提供必要的交易數(shù)據(jù)及賬戶信息以執(zhí)行服務(wù)。乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資策略，并應(yīng)及時(shí)通知甲方。

（2）乙方應(yīng)依據(jù)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)，包括但不限于：定期市場(chǎng)分析報(bào)告、個(gè)股研究、交易策略建議及風(fēng)險(xiǎn)提示。乙方提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)基于客觀、可靠的數(shù)據(jù)，并確保其合規(guī)性。

（3）乙方應(yīng)保證其提供的信息及建議不含有任何虛假或誤導(dǎo)性內(nèi)容，并應(yīng)自行承擔(dān)因信息錯(cuò)誤導(dǎo)致的甲方損失（因不可抗力或甲方故意隱瞞信息除外）。乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并就投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)甲方進(jìn)行充分提示。

（4）乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密及交易數(shù)據(jù)，未經(jīng)甲方同意不得向第三方泄露。乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行投資業(yè)績(jī)的評(píng)估，并提供必要的交易記錄及分析支持。

（5）乙方應(yīng)確保其服務(wù)團(tuán)隊(duì)具備從業(yè)資格，并遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職業(yè)道德規(guī)范。乙方應(yīng)就甲方提出的合理需求提供及時(shí)響應(yīng)，并定期更新服務(wù)內(nèi)容以適應(yīng)市場(chǎng)變化。

（6）乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定解除與甲方的合作關(guān)系，若甲方連續(xù)兩次未支付服務(wù)費(fèi)用或違反協(xié)議約定，乙方應(yīng)書(shū)面通知甲方后終止服務(wù)，并保留追索損失的權(quán)利。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用包括固定月費(fèi)及業(yè)績(jī)提成兩部分。固定月費(fèi)為人民幣伍萬(wàn)元整（￥50,000.00），自本協(xié)議生效之日起按月支付。業(yè)績(jī)提成按甲方通過(guò)乙方建議進(jìn)行交易產(chǎn)生的凈收益的10%計(jì)算，凈收益以扣除交易傭金及稅費(fèi)后的實(shí)際到賬金額為準(zhǔn)，于每個(gè)季度結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)支付。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。固定月費(fèi)賬戶信息如下：開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行上海陸家嘴支行；賬號(hào)：6222020100123456789；戶名：智勝投資管理有限公司。業(yè)績(jī)提成賬戶信息與上述相同。乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后向甲方開(kāi)具等額發(fā)票。

3.支付時(shí)間：固定月費(fèi)應(yīng)于每個(gè)自然月的前五日內(nèi)支付至乙方賬戶；業(yè)績(jī)提成應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后的二十個(gè)工作日內(nèi)支付。甲方逾期支付任何款項(xiàng)的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之一向乙方支付違約金，逾期超過(guò)三十日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用及已產(chǎn)生的凈收益。甲方支付的服務(wù)費(fèi)用僅限于本協(xié)議項(xiàng)下的投資咨詢服務(wù)，不得用于其他用途。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為壹年，自2024年1月1日至2025年1月1日止。協(xié)議期滿前，雙方均有權(quán)協(xié)商續(xù)約事宜。若雙方未在期滿前三十日提出書(shū)面續(xù)約意向，本協(xié)議自動(dòng)終止。

2.協(xié)議續(xù)約：協(xié)議期滿前，如需續(xù)約，雙方應(yīng)另行簽訂書(shū)面協(xié)議。續(xù)約條件由雙方協(xié)商確定，但乙方不得降低服務(wù)質(zhì)量。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：甲方應(yīng)于每月前五日內(nèi)向乙方提供上月交易數(shù)據(jù)；乙方應(yīng)于每月結(jié)束后十日內(nèi)向甲方提交上月市場(chǎng)分析報(bào)告及投資策略建議。雙方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)完成業(yè)績(jī)提成結(jié)算。任何一方違反上述時(shí)間節(jié)點(diǎn)，應(yīng)按本協(xié)議第六條約定承擔(dān)違約責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

(1)若甲方未按時(shí)足額支付固定月費(fèi)或業(yè)績(jī)提成，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的千分之一向乙方支付違約金。逾期超過(guò)三十日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部未付服務(wù)費(fèi)用及相當(dāng)于未付金額20%的違約金。甲方違約導(dǎo)致乙方無(wú)法正常履約的，甲方還應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

(2)若甲方提供的交易數(shù)據(jù)或投資指令存在虛假、錯(cuò)誤或違法行為，導(dǎo)致乙方服務(wù)失誤或承擔(dān)法律責(zé)任，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失，包括但不限于罰款、訴訟費(fèi)及律師費(fèi)。

(3)若甲方泄露乙方提供的商業(yè)秘密或非公開(kāi)信息，應(yīng)向乙方支付人民幣伍拾萬(wàn)元整（￥500,000.00）的違約金，并承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。

2.乙方的違約責(zé)任：

(1)若乙方未按時(shí)提供約定的投資咨詢服務(wù)，或提供的服務(wù)內(nèi)容存在重大錯(cuò)誤、遺漏且未及時(shí)更正，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于當(dāng)月服務(wù)費(fèi)用20%的違約金。違約金上限為人民幣拾萬(wàn)元整（￥100,000.00）。若因乙方違約導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)在違約金不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，補(bǔ)足差額。

(2)若乙方提供的信息或建議存在虛假陳述或誤導(dǎo)性內(nèi)容，導(dǎo)致甲方產(chǎn)生投資損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方實(shí)際損失為準(zhǔn)，但最高不超過(guò)乙方收取的服務(wù)費(fèi)用總額。乙方在提供投資建議前，未就投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分提示的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

(3)若乙方泄露甲方商業(yè)秘密或交易數(shù)據(jù)，應(yīng)向甲方支付人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥1,000,000.00）的違約金，并承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。

3.違約金的計(jì)算與支付：違約金自應(yīng)付未付之日起計(jì)算，直至付清為止。違約方應(yīng)一次性支付全部違約金及損失賠償。若違約行為嚴(yán)重影響協(xié)議履行，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方支付本協(xié)議總金額30%的違約金。

4.協(xié)議解除后的責(zé)任：本協(xié)議解除后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)及結(jié)算義務(wù)。甲方應(yīng)結(jié)清所有未付款項(xiàng)，乙方應(yīng)向甲方交付已完成的服務(wù)成果及數(shù)據(jù)。任何一方違反此約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律變更、政策調(diào)整、禁令等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊或系統(tǒng)故障、以及其他類似無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免的事件。任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行或無(wú)法完全履行本協(xié)議約定的義務(wù)，不承擔(dān)違約責(zé)任。

2.通知義務(wù)：發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)在事件發(fā)生后七個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件（如政府公告、新聞報(bào)道、鑒定報(bào)告等）。若不可抗力持續(xù)超過(guò)三十日，雙方應(yīng)協(xié)商是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。一方逾期通知導(dǎo)致另一方損失的，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充通知并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但已產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)予以結(jié)算。不可抗力消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行協(xié)議，已解除的協(xié)議可經(jīng)協(xié)商后重新生效。若不可抗力導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，雙方有權(quán)解除協(xié)議，并按已完成部分比例結(jié)算費(fèi)用。因不可抗力造成的直接損失由雙方自行承擔(dān)，但若不可抗力同時(shí)導(dǎo)致雙方損失，應(yīng)協(xié)商分擔(dān)。

4.協(xié)商機(jī)制：不可抗力期間，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，協(xié)商調(diào)整履行期限或方式。若協(xié)商不成，可提交本協(xié)議第八條約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)處理。不可抗力消除后，雙方應(yīng)在合理期限內(nèi)恢復(fù)履行，但若一方認(rèn)為不可抗力對(duì)其履行造成不可逆轉(zhuǎn)的實(shí)質(zhì)性影響，可要求變更或解除協(xié)議。

第八條爭(zhēng)議解決

1.協(xié)商解決：本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理的原則進(jìn)行，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知后三十日內(nèi)指定代表進(jìn)行溝通，力爭(zhēng)達(dá)成書(shū)面和解協(xié)議。

2.調(diào)解解決：若協(xié)商不成，雙方可共同委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或上海市浦東新區(qū)調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽署后具有法律約束力，調(diào)解不成或一方反悔的，可向本協(xié)議約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提起訴訟或仲裁。

3.仲裁解決：本協(xié)議雙方同意，凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC），按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地（北京市）或乙方所在地（上海市），由申請(qǐng)人選擇。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方均應(yīng)預(yù)付仲裁費(fèi)。

4.訴訟解決：若雙方未選擇仲裁，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。甲方所在地或乙方所在地的人民法院均有管轄權(quán)。訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)遵守法院的傳喚及判決，并承擔(dān)相應(yīng)的訴訟費(fèi)用。若一方在訴訟中敗訴，應(yīng)承擔(dān)對(duì)方的全部訴訟費(fèi)用，包括律師費(fèi)、保全費(fèi)等。

5.法律適用：爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)法律）。任何一方變更住所或地址，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，否則變更方應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的后果。爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他條款。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個(gè)工作日書(shū)面通知另一方。通過(guò)電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過(guò)郵政寄送的，掛號(hào)信發(fā)出后三日內(nèi)視為送達(dá)。電子通知的發(fā)送和接收時(shí)間以郵件發(fā)送時(shí)間為準(zhǔn)。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何未經(jīng)書(shū)面同意的變更均無(wú)效。

3.分割效力：本協(xié)議任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。若本協(xié)議任何部分被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無(wú)效，剩余部分應(yīng)繼續(xù)有效，雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近的有效條款。

4.獨(dú)立性：本協(xié)議各項(xiàng)條款相互獨(dú)立，任何一方對(duì)某項(xiàng)條款的違約或放棄，不影響其對(duì)其他條款的違約權(quán)利或義務(wù)。

5.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、交易數(shù)據(jù)等承擔(dān)無(wú)限期保密義務(wù)，非經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。此保密義務(wù)不因本協(xié)議終止而解除。

6.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，適用第八條約定解決。雙方應(yīng)遵守本協(xié)議約定，任何一方不得以違反本協(xié)議約定為由，向?qū)Ψ街鲝埧罐q或提起訴訟。

7.不可分割性：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方