PAGE科技創(chuàng)新內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在建立健全公司科技創(chuàng)新內(nèi)部控制體系，規(guī)范科技創(chuàng)新活動中的各項流程和行為，有效防范風險，確保公司科技創(chuàng)新工作的順利開展，提高公司核心競爭力，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及科技創(chuàng)新的部門、項目及相關人員，包括但不限于研發(fā)部門、技術中心、各業(yè)務板塊中與科技創(chuàng)新相關的團隊等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國會計法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等，以及行業(yè)標準和公司實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：科技創(chuàng)新活動必須符合國家法律法規(guī)和政策要求。2.全面性原則：涵蓋科技創(chuàng)新的全過程，包括項目立項、研發(fā)過程管理、成果轉化、知識產(chǎn)權保護等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在科技創(chuàng)新流程中，合理設置崗位，明確職責權限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。4.適應性原則：適應公司發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新業(yè)務特點，隨著內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整和完善。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權衡控制成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。二、科技創(chuàng)新項目立項控制（一）項目發(fā)起與初步評估1.項目發(fā)起各部門或團隊根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、市場需求、技術發(fā)展趨勢等因素，提出科技創(chuàng)新項目建議。項目建議應包括項目背景、目標、主要內(nèi)容、預期成果、實施計劃、預算等基本信息。2.初步評估由公司科技創(chuàng)新管理部門牽頭，組織相關專家和部門對項目建議進行初步評估。評估內(nèi)容包括項目的技術可行性、市場前景、經(jīng)濟效益、風險程度等。對于不符合公司戰(zhàn)略方向或可行性較低的項目建議，予以否決。（二）立項審批1.立項申請經(jīng)初步評估通過的項目，項目負責人應填寫立項申請表，詳細闡述項目的具體情況，并提交相關證明材料。2.審批流程立項申請表提交至科技創(chuàng)新管理部門，由其進行形式審查后，提交公司立項審批小組。審批小組由公司高層管理人員、相關業(yè)務部門負責人、技術專家等組成。審批小組對立項申請進行綜合評審，重點關注項目的戰(zhàn)略契合度、技術創(chuàng)新性、市場競爭力、資源需求與配置等方面。根據(jù)評審結果，做出立項與否的決策。對于重大科技創(chuàng)新項目，需報公司董事會批準。（三）項目預算管理1.預算編制項目負責人應根據(jù)項目實施計劃，合理編制項目預算。預算內(nèi)容包括人員費用、設備購置費用、材料費用、測試費用、合作費用、其他費用等。預算編制應遵循真實、合理、全面的原則，確保各項費用支出有充分依據(jù)。2.預算審核與調(diào)整科技創(chuàng)新管理部門對項目預算進行審核，重點審核預算的合理性、準確性以及與項目目標的匹配性。如在項目實施過程中，因項目需求變更等原因需要調(diào)整預算，項目負責人應提出預算調(diào)整申請，說明調(diào)整原因和金額，經(jīng)科技創(chuàng)新管理部門審核后，按規(guī)定程序報相關領導審批。三、科技創(chuàng)新研發(fā)過程控制（一）項目計劃與組織實施1.項目計劃制定項目立項后，項目負責人應制定詳細的項目實施計劃，明確項目各階段的任務、時間節(jié)點、責任人等。實施計劃應具有可操作性，并報科技創(chuàng)新管理部門備案。2.組織實施項目負責人按照實施計劃組織項目團隊開展研發(fā)工作。在項目實施過程中，應建立有效的溝通協(xié)調(diào)機制，及時解決項目中出現(xiàn)的問題。科技創(chuàng)新管理部門定期對項目實施情況進行檢查和監(jiān)督，確保項目按計劃推進。（二）研發(fā)資源管理1.人力資源管理合理配置項目團隊成員，明確各成員的職責分工。根據(jù)項目進展情況，及時調(diào)整人員安排，確保人力資源的高效利用。加強對項目團隊成員的培訓和考核，提高團隊整體素質(zhì)和業(yè)務能力。2.物資資源管理做好研發(fā)設備、材料等物資資源的采購、驗收、保管、使用等環(huán)節(jié)的管理工作。建立物資資源臺賬，定期進行盤點清查，確保物資資源的安全完整和合理使用。對于貴重設備和關鍵材料，應加強監(jiān)控和管理。（三）研發(fā)過程監(jiān)控1.進度監(jiān)控項目負責人定期向科技創(chuàng)新管理部門匯報項目進展情況，包括已完成的任務、未完成的任務及原因、預計完成時間等?？萍紕?chuàng)新管理部門通過定期檢查、召開項目進度會議等方式，對項目進度進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并解決進度滯后問題。2.質(zhì)量監(jiān)控建立研發(fā)過程質(zhì)量控制體系，制定質(zhì)量標準和檢驗規(guī)范。項目團隊在研發(fā)過程中應嚴格按照質(zhì)量標準進行操作，確保研發(fā)成果的質(zhì)量?？萍紕?chuàng)新管理部門定期對研發(fā)成果進行質(zhì)量抽檢，對不符合質(zhì)量要求的項目，責令整改或終止項目。3.風險管理識別項目研發(fā)過程中可能面臨的風險，如技術風險、市場風險、人才風險、資金風險等。針對不同風險，制定相應的風險應對措施。定期對項目風險進行評估和監(jiān)控，及時調(diào)整風險應對策略，降低風險對項目的影響。四、科技創(chuàng)新成果轉化控制（一）成果評估與鑒定1.成果評估項目完成后，項目負責人應及時組織對研發(fā)成果進行內(nèi)部評估。評估內(nèi)容包括成果的技術水平、創(chuàng)新性、市場價值、經(jīng)濟效益等。內(nèi)部評估可邀請公司內(nèi)部相關專家和業(yè)務部門人員參與。2.成果鑒定對于具有重大價值的研發(fā)成果，可申請外部成果鑒定。成果鑒定應委托具有資質(zhì)的專業(yè)機構進行，鑒定結果作為成果轉化的重要依據(jù)。（二）轉化方式選擇根據(jù)研發(fā)成果的特點和公司實際情況，選擇合適的成果轉化方式，如自行產(chǎn)業(yè)化、技術轉讓、合作開發(fā)、許可使用等。在選擇轉化方式時，應充分考慮市場需求、轉化成本、收益預期等因素，確保轉化方式的合理性和可行性。（三）轉化過程管理1.產(chǎn)業(yè)化實施對于自行產(chǎn)業(yè)化的成果，制定詳細的產(chǎn)業(yè)化實施方案，明確生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、市場推廣策略等。成立專門的產(chǎn)業(yè)化項目團隊，負責項目的具體實施。在產(chǎn)業(yè)化過程中，加強生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、市場營銷等環(huán)節(jié)的工作，確保產(chǎn)業(yè)化項目的順利推進。2.技術轉讓與合作開發(fā)對于技術轉讓和合作開發(fā)項目，簽訂詳細的合同或協(xié)議，明確雙方的權利義務、技術轉讓費用或合作收益分配方式、保密條款等。加強對合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，確保公司利益不受損害。3.許可使用管理對于許可使用的成果，制定許可使用管理制度，明確許可使用的范圍、期限、費用等。對被許可方的使用情況進行監(jiān)督，確保其按照許可協(xié)議使用公司研發(fā)成果。五、科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權保護控制（一）知識產(chǎn)權歸屬與管理1.歸屬約定在項目立項前，明確研發(fā)成果知識產(chǎn)權的歸屬。對于公司自主研發(fā)的成果，其知識產(chǎn)權歸公司所有。對于合作研發(fā)的成果，按照合同約定確定知識產(chǎn)權歸屬。2.管理措施建立知識產(chǎn)權管理臺賬，詳細記錄公司擁有的知識產(chǎn)權情況，包括專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等。指定專人負責知識產(chǎn)權的日常管理工作，定期對知識產(chǎn)權進行維護和評估。（二）專利申請與維護1.專利申請項目團隊在研發(fā)過程中，及時關注技術創(chuàng)新點，具備專利申請條件的，應按照專利申請流程，向國家知識產(chǎn)權局提交專利申請。專利申請文件應確保內(nèi)容準確、完整，符合專利申請要求。2.專利維護對于已獲得授權的專利，按照規(guī)定繳納專利年費，確保專利的有效性。定期對專利進行評估，根據(jù)市場變化和技術發(fā)展情況，及時調(diào)整專利策略，如進行專利布局優(yōu)化、專利侵權預警等。（三）商標與著作權管理1.商標管理加強公司商標的注冊、使用和保護工作。及時申請商標注冊，確保公司商標的專用權。規(guī)范商標使用行為，防止商標侵權和濫用。定期對商標進行評估，維護商標的市場價值。2.著作權管理對于公司創(chuàng)作的作品，如技術文檔、軟件、設計圖紙等，及時申請著作權登記。加強對著作權的保護，防止著作權被侵犯。在作品使用過程中，明確著作權歸屬和使用權限，避免法律糾紛。（四）商業(yè)秘密保護1.保密制度建立制定嚴格的商業(yè)秘密保護制度，明確商業(yè)秘密的范圍、保密措施、責任追究等內(nèi)容。與涉及商業(yè)秘密的員工簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務和違約責任。2.保密措施實施在公司內(nèi)部，對涉及商業(yè)秘密的文件、資料、數(shù)據(jù)等進行嚴格的管理，采取加密存儲、限制訪問權限、專人保管等措施。在對外交流合作中，嚴格控制商業(yè)秘密的披露范圍，簽訂保密協(xié)議，防止商業(yè)秘密泄露。六、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機構與職責設立專門的數(shù)據(jù)監(jiān)督小組，成員包括公司內(nèi)部審計部門人員、科技創(chuàng)新管理部門人員等。監(jiān)督小組負責對公司科技創(chuàng)新內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行定期檢查和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中存在問題。2.監(jiān)督方式與頻率監(jiān)督小組通過查閱資料、實地檢查、訪談相關人員等方式進行監(jiān)督。定期監(jiān)督每年不少于一次，不定期抽查根據(jù)實際情況適時開展。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）自我評價1.評價主體與內(nèi)容公司科技創(chuàng)新管理部門負責組織開展科技創(chuàng)新內(nèi)控制度的自我評價工作。評價內(nèi)容包括制度的健全性、合理性和有效性，重點評價制度在項目立項、研發(fā)過程、成果轉化、知識產(chǎn)權保護等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況。2.評價周期與報告自我評價每年進行一次。評價結束后，形成自我評價報告，報告應包括評價情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等內(nèi)容。自我評價報告提交公司管理層和董事會，作為公司完善內(nèi)控制度和決策的依據(jù)。（三）外部評價1.聘請外部機構根據(jù)公司實際情況，定期聘請具有資質(zhì)的外部審計機構或專業(yè)咨詢機構對公司科技創(chuàng)新內(nèi)控制度進行評價。外部評價機構應獨立、客觀、公正地開展評價工作。2.評價結果應用認真對待外部評價機