PAGE政府采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)本公司/組織政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)資金使用效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司/組織實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本公司/組織內(nèi)涉及政府采購(gòu)活動(dòng)的所有部門(mén)和人員。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公正、公平的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商一視同仁，不偏袒、不歧視。3.公開(kāi)性原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，政府采購(gòu)信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效益性原則：在滿足采購(gòu)需求的前提下，通過(guò)科學(xué)合理的采購(gòu)方式和程序，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門(mén)應(yīng)根據(jù)本部門(mén)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出下一年度政府采購(gòu)預(yù)算申請(qǐng)，明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格、技術(shù)要求、預(yù)算金額等詳細(xì)信息。2.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)提交的采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行匯總、審核和平衡，結(jié)合公司/組織年度財(cái)務(wù)狀況和資金安排，提出年度政府采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)公司/組織決策機(jī)構(gòu)審批。3.采購(gòu)預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。如因特殊情況確需調(diào)整的，應(yīng)按照規(guī)定程序重新申報(bào)和審批。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，嚴(yán)格控制采購(gòu)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金的管理和監(jiān)督，按照合同約定及時(shí)支付采購(gòu)資金，確保資金使用安全、合規(guī)。3.審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)項(xiàng)目是否按照預(yù)算執(zhí)行，有無(wú)超預(yù)算、無(wú)預(yù)算采購(gòu)等情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。三、采購(gòu)需求管理（一）需求調(diào)研1.采購(gòu)項(xiàng)目啟動(dòng)前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)會(huì)同使用部門(mén)對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、功能要求、技術(shù)規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等詳細(xì)信息。2.通過(guò)實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、專(zhuān)家咨詢(xún)、與供應(yīng)商溝通等方式，廣泛收集相關(guān)信息，確保采購(gòu)需求的準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行論證，必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。（二）需求編制1.使用部門(mén)應(yīng)根據(jù)調(diào)研結(jié)果，編制詳細(xì)的采購(gòu)需求文件，明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.采購(gòu)需求文件應(yīng)表述清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義性條款，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購(gòu)要求。3.在編制采購(gòu)需求文件過(guò)程中，應(yīng)充分考慮市場(chǎng)供應(yīng)情況和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，合理確定采購(gòu)需求，避免提出過(guò)高或過(guò)低的要求。（三）需求變更1.在采購(gòu)過(guò)程中，如因特殊原因需要變更采購(gòu)需求的，使用部門(mén)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容和對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的影響。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，并組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行評(píng)估，必要時(shí)重新組織專(zhuān)家論證。3.經(jīng)批準(zhǔn)的需求變更應(yīng)及時(shí)通知所有潛在供應(yīng)商，并相應(yīng)調(diào)整采購(gòu)文件和采購(gòu)合同。四、采購(gòu)方式選擇（一）公開(kāi)招標(biāo)1.達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式采購(gòu)。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求，通過(guò)法定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定供應(yīng)商參加投標(biāo)。2.招標(biāo)公告應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)、內(nèi)容、數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等信息，確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)獲取。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，并及時(shí)公布評(píng)標(biāo)結(jié)果。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和供應(yīng)商信息，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。3.邀請(qǐng)招標(biāo)的評(píng)標(biāo)程序和方法與公開(kāi)招標(biāo)相同，但應(yīng)更加注重對(duì)邀請(qǐng)供應(yīng)商的資格審查和信譽(yù)評(píng)估。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等條款進(jìn)行談判。3.談判小組應(yīng)根據(jù)談判情況，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)，采購(gòu)人從談判小組提出的成交候選人中確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來(lái)源采購(gòu)1.符合下列情形之一的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式采購(gòu)：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行論證，說(shuō)明采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的理由和依據(jù)，并報(bào)公司/組織決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。3.單一來(lái)源采購(gòu)應(yīng)與供應(yīng)商就采購(gòu)項(xiàng)目的價(jià)格、技術(shù)、服務(wù)等條款進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂采購(gòu)合同。（五）詢(xún)價(jià)1.采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向三家以上符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。3.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。五、采購(gòu)文件管理（一）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)需求，編制相應(yīng)的采購(gòu)文件，包括招標(biāo)文件、談判文件、詢(xún)價(jià)通知書(shū)等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、采購(gòu)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)程序、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)活動(dòng)有章可循。3.在編制采購(gòu)文件過(guò)程中，應(yīng)充分征求使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)，并符合公司/組織實(shí)際需求。（二）采購(gòu)文件審核1.采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)提交采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核文件內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確、合法，采購(gòu)要求是否合理，評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是否公正等。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目或技術(shù)復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行審核，必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。3.經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)文件應(yīng)加蓋公司/組織公章，并按照規(guī)定程序發(fā)布。（三）采購(gòu)文件發(fā)放1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間和方式，將采購(gòu)文件發(fā)放給所有潛在供應(yīng)商，并做好發(fā)放記錄。2.發(fā)放記錄應(yīng)包括供應(yīng)商名稱(chēng)、聯(lián)系方式、采購(gòu)文件發(fā)放日期、發(fā)放方式等信息，確保采購(gòu)文件發(fā)放過(guò)程可追溯。3.如潛在供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)文件有疑問(wèn)或異議，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)給予解答和澄清，并以書(shū)面形式通知所有潛在供應(yīng)商。（四）采購(gòu)文件保存1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)妥善保存采購(gòu)文件，包括采購(gòu)項(xiàng)目的申請(qǐng)文件、采購(gòu)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、采購(gòu)合同等相關(guān)資料。2.采購(gòu)文件保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，一般不少于十五年。3.采購(gòu)文件應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類(lèi)、整理、歸檔，便于查閱和使用。六、采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施（一）采購(gòu)活動(dòng)組織1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)和采購(gòu)方式，制定詳細(xì)的采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施方案，明確采購(gòu)活動(dòng)的組織流程、時(shí)間安排、人員分工等內(nèi)容。2.在采購(gòu)活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織各項(xiàng)工作，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)的管理，維護(hù)采購(gòu)秩序，確保采購(gòu)活動(dòng)公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行。（二）供應(yīng)商資格審查1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前，對(duì)參與采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商資格進(jìn)行審查，確保供應(yīng)商具備相應(yīng)的資格條件和履約能力。2.資格審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)證明材料。3.對(duì)于通過(guò)資格審查的供應(yīng)商，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將其列入合格供應(yīng)商名單，并在后續(xù)采購(gòu)活動(dòng)中優(yōu)先考慮。（三）開(kāi)標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等環(huán)節(jié)管理1.開(kāi)標(biāo)、談判、詢(xún)價(jià)等環(huán)節(jié)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的程序和要求進(jìn)行，確保采購(gòu)活動(dòng)的規(guī)范性和公正性。2.在開(kāi)標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)公開(kāi)唱標(biāo)，公布投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)文件主要內(nèi)容等信息；在談判和詢(xún)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)記錄談判和詢(xún)價(jià)的過(guò)程和結(jié)果。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)采購(gòu)活動(dòng)的記錄工作，記錄內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，包括采購(gòu)活動(dòng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員姓名、采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)、采購(gòu)方式、采購(gòu)文件內(nèi)容、供應(yīng)商響應(yīng)情況、評(píng)審過(guò)程和結(jié)果等信息。（四）評(píng)審過(guò)程管理1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，且與供應(yīng)商無(wú)利害關(guān)系。2.在評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)審，不得相互串通或受外界干擾。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行評(píng)標(biāo)、談判或詢(xún)價(jià)，并形成評(píng)審報(bào)告。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)審過(guò)程的監(jiān)督，確保評(píng)審活動(dòng)公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行。如發(fā)現(xiàn)評(píng)審過(guò)程中存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)糾正，并重新組織評(píng)審。七、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)活動(dòng)結(jié)束后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款，確保雙方權(quán)利義務(wù)明確。2.采購(gòu)合同簽訂前，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)將合同草案提交使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同條款是否符合采購(gòu)文件要求，是否存在風(fēng)險(xiǎn)漏洞等。3.經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)合同應(yīng)加蓋公司/組織公章和供應(yīng)商公章，并由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字確認(rèn)。（二）合同履行1.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，及時(shí)了解供應(yīng)商的供貨進(jìn)度、質(zhì)量狀況、售后服務(wù)等情況，確保合同順利履行。2.供應(yīng)商應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求履行合同義務(wù)，按時(shí)交付貨物或提供服務(wù)。如因特殊原因需要變更合同履行內(nèi)容的，應(yīng)及時(shí)與采購(gòu)部門(mén)協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定及時(shí)支付采購(gòu)資金，確保供應(yīng)商的合法權(quán)益得到保障。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金支付的審核和監(jiān)督，防止資金濫用和浪費(fèi)。（三）合同驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，使用部門(mén)應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等方面，以及服務(wù)的質(zhì)量、效果等方面。2.驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員或機(jī)構(gòu)參與，必要時(shí)可委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)。驗(yàn)收合格后，使用部門(mén)應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.如發(fā)現(xiàn)采購(gòu)項(xiàng)目存在質(zhì)量問(wèn)題或其他不符合合同約定的情況，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)救措施或承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（四）合同變更與終止1.在采購(gòu)合同履行過(guò)程中，如因特殊原因需要變更合同內(nèi)容的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議作為采購(gòu)合同的組成部分，具有同等法律效力。2.如采購(gòu)合同因不可抗力或其他法定原因無(wú)法繼續(xù)履行的，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商終止合同，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。3.合同變更或終止后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)情況通知使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，并做好后續(xù)的清理和結(jié)算工作。八、采購(gòu)監(jiān)督管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司/組織內(nèi)部應(yīng)建立健全政府采購(gòu)監(jiān)督管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)的全過(guò)程監(jiān)督。審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司/組織內(nèi)控制度要求，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。2.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金的管理和監(jiān)督，確保采購(gòu)資金使用安全、合規(guī)。對(duì)采購(gòu)資金支付情況進(jìn)行審核，防止資金挪用、截留等問(wèn)題發(fā)生。3.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督制度，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范采購(gòu)人員的行為，