供應(yīng)商信息管理模板風(fēng)險(xiǎn)控制版一、適用業(yè)務(wù)場景新供應(yīng)商引入：對首次合作的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核、風(fēng)險(xiǎn)畫像及準(zhǔn)入決策；現(xiàn)有供應(yīng)商復(fù)評：定期（如每年度/半年度）對合作中的供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級重估；重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：供應(yīng)商出現(xiàn)經(jīng)營異常、合規(guī)問題或合作糾紛時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處置；供應(yīng)商退出管理：終止合作時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)清算、檔案封存及后續(xù)跟蹤。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：前期準(zhǔn)備與職責(zé)分工責(zé)任部門：采購部牽頭，聯(lián)合法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、質(zhì)量部、業(yè)務(wù)部門成立供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理小組；資料準(zhǔn)備：明確供應(yīng)商需提交的基礎(chǔ)資料清單（含營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、財(cái)務(wù)報(bào)表、過往合作案例等），通過郵件/供應(yīng)商門戶發(fā)送給潛在供應(yīng)商；工具準(zhǔn)備：配置風(fēng)險(xiǎn)評級模型（參考附件1《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系》），準(zhǔn)備信息核查渠道（如“信用中國”、行業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)庫等）。步驟2：供應(yīng)商信息收集與初步篩選信息錄入：通過《供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表》（見附件2）收集供應(yīng)商全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、法定代表人、主營業(yè)務(wù)、核心產(chǎn)品/服務(wù)、聯(lián)系人（姓名、職位、電話）等基礎(chǔ)信息，保證必填項(xiàng)無遺漏；資質(zhì)核驗(yàn)：法務(wù)部核查供應(yīng)商資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO體系認(rèn)證等）的真實(shí)性與有效性，重點(diǎn)核對證書有效期、發(fā)證機(jī)關(guān)及范圍是否與業(yè)務(wù)匹配；初步篩選：對存在資質(zhì)過期、信用異常（如失信被執(zhí)行人）、業(yè)務(wù)范圍不符等問題的供應(yīng)商，直接標(biāo)記為“暫不合作”，終止后續(xù)流程。步驟3：風(fēng)險(xiǎn)評估與等級劃分多維度評估：風(fēng)險(xiǎn)管理小組依據(jù)《供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系》，從“經(jīng)營能力”（如營收規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率、客戶集中度）、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”（如歷史違法違規(guī)記錄、環(huán)保/稅務(wù)合規(guī)性）、“合作風(fēng)險(xiǎn)”（如交貨準(zhǔn)時(shí)率、質(zhì)量合格率、售后服務(wù)響應(yīng)速度）、“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”（如應(yīng)收賬款逾期率、現(xiàn)金流狀況）四大維度進(jìn)行量化評分（滿分100分）；等級劃分：根據(jù)評分結(jié)果將供應(yīng)商分為三級：低風(fēng)險(xiǎn)（85分及以上）：推薦優(yōu)先合作，可簡化監(jiān)控頻率；中風(fēng)險(xiǎn)（60-84分）：有條件合作，需制定風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃并加強(qiáng)跟蹤；高風(fēng)險(xiǎn)（60分以下）：拒絕合作，或啟動(dòng)退出流程。步驟4：審核批準(zhǔn)與信息建檔分級審批：低風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：采購部經(jīng)理審批；中風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：風(fēng)險(xiǎn)管理小組集體評審，報(bào)分管副總審批；高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商：提交總經(jīng)理辦公會審議。建檔歸檔：審批通過后，由采購部將供應(yīng)商信息、評估報(bào)告、審批文件等資料錄入供應(yīng)商管理系統(tǒng)，唯一供應(yīng)商編碼，同步更新《供應(yīng)商名冊》（見附件3），并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)等級標(biāo)簽。步驟5：合作期動(dòng)態(tài)監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警定期復(fù)評：每季度/半年度由采購部組織相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)評，更新風(fēng)險(xiǎn)等級（如經(jīng)營數(shù)據(jù)變化、新發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件等）；即時(shí)預(yù)警：通過系統(tǒng)或人工監(jiān)控觸發(fā)預(yù)警信號（如供應(yīng)商法人變更、重大訴訟、媒體負(fù)面報(bào)道、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常等），風(fēng)險(xiǎn)等級自動(dòng)上調(diào)一級，并啟動(dòng)《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置單》（見附件4）；整改跟蹤：對中風(fēng)險(xiǎn)及以上供應(yīng)商，要求其提交《風(fēng)險(xiǎn)整改方案》，明確整改措施、責(zé)任人及時(shí)限，采購部每周跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后重新評估風(fēng)險(xiǎn)等級。步驟6：風(fēng)險(xiǎn)處置與退出管理高風(fēng)險(xiǎn)處置：對合作中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)（如產(chǎn)品質(zhì)量、違約行為）的供應(yīng)商，立即暫停訂單下達(dá)，法務(wù)部牽頭啟動(dòng)調(diào)查，根據(jù)合同約定追究責(zé)任；退出流程：決定終止合作的，采購部向供應(yīng)商發(fā)出《終止合作通知書》，財(cái)務(wù)部完成賬款清算，質(zhì)量部完成尾期產(chǎn)品驗(yàn)收，檔案管理員將供應(yīng)商信息轉(zhuǎn)為“歷史供應(yīng)商”并加密保存，保存期限不少于合作結(jié)束后5年。三、核心模板表格設(shè)計(jì)附件1：供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系（示例）評估維度具體指標(biāo)權(quán)重評分標(biāo)準(zhǔn)（0-10分）經(jīng)營能力近3年?duì)I收平均增長率15%＞10%：10分；5%-10%：7分；＜5%：3分核心客戶集中度（最大客戶占比）10%＜20%：10分；20%-40%：6分；＞40%：2分合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)歷史違法違規(guī)記錄（近3年）20%無：10分；1次輕微違規(guī)：5分；2次及以上：0分行業(yè)特殊資質(zhì)有效性15%齊全且有效：10分；部分缺失：5分；缺失：0分合作風(fēng)險(xiǎn)交貨準(zhǔn)時(shí)率（近6個(gè)月）15%＞98%：10分；95%-98%：7分；＜95%：3分質(zhì)量合格率（近6個(gè)月）10%＞99%：10分；97%-99%：7分；＜97%：3分財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)負(fù)債率10%＜50%：10分；50%-70%：6分；＞70%：2分應(yīng)收賬款逾期率（近12個(gè)月）5%＜5%：10分；5%-10%：5分；＞10%：0分附件2：供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表基本信息內(nèi)容補(bǔ)充說明供應(yīng)商全稱與營業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會信用代碼18位編碼注冊地址需注明省、市、區(qū)（縣）實(shí)際經(jīng)營地址若與注冊地址不同，需提供租賃合同等證明法定代表人姓名、證件號碼號證件號碼號僅用于內(nèi)部核查，不對外公開聯(lián)系人姓名、職位、電話、郵箱*電話/郵箱用于業(yè)務(wù)溝通，需保證暢通主營業(yè)務(wù)詳細(xì)描述核心產(chǎn)品/服務(wù)范圍成立時(shí)間年/月/日注冊資本萬元（幣種）企業(yè)性質(zhì)□國企□民企□外企□其他開戶行及賬號用于合同款項(xiàng)支付是否為關(guān)聯(lián)方□是□否如是，需說明關(guān)聯(lián)關(guān)系附件清單□營業(yè)執(zhí)照□資質(zhì)證書□財(cái)務(wù)報(bào)表□其他需加蓋公章，掃描件作為附件附件3：供應(yīng)商名冊（節(jié)選）供應(yīng)商編碼供應(yīng)商名稱風(fēng)險(xiǎn)等級合作品類入庫日期最近復(fù)評日期負(fù)責(zé)人（姓名*）狀態(tài)S2024001科技有限公司低風(fēng)險(xiǎn)電子元器件2024-01-152024-06-30張*正常合作S2024002YY制造廠中風(fēng)險(xiǎn)機(jī)械配件2024-02-202024-07-15李*整改中S2023005ZZ貿(mào)易公司高風(fēng)險(xiǎn)原材料供應(yīng)2023-05-102024-06-15王*已終止合作附件4：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置單供應(yīng)商信息名稱：科技有限公司編碼：S2024001風(fēng)險(xiǎn)事件描述2024年7月10日，因供應(yīng)商上游原材料斷供，導(dǎo)致訂單交付延遲3天，客戶投訴1次風(fēng)險(xiǎn)等級由“低風(fēng)險(xiǎn)”調(diào)整為“中風(fēng)險(xiǎn)”處置措施1.要求供應(yīng)商提交《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)整改方案》（含備選供應(yīng)商清單、庫存?zhèn)湄浻?jì)劃）；2.臨時(shí)啟用備用供應(yīng)商ZB2024，保證后續(xù)訂單交付；3.下單量臨時(shí)下調(diào)20%整改期限2024年8月10日前完成整改并提交證明材料跟蹤責(zé)任人采購部專員：劉（電話）審批意見風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長簽字：_________________日期：_______四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)信息真實(shí)性控制：對供應(yīng)商提供的營業(yè)執(zhí)照、法人證件號碼明等核心文件，需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道交叉驗(yàn)證，避免虛假信息錄入；資質(zhì)有效性控制：設(shè)置資質(zhì)到期預(yù)警機(jī)制（如提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商更新），未按期更新的供應(yīng)商自動(dòng)暫停合作資格；評估客觀性控制：風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)需量化、可追溯，避免主觀判斷，重要評估結(jié)論需由多部門會簽確認(rèn)；保密管理控制：供應(yīng)商信息僅對風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員及必要業(yè)務(wù)人員開放，嚴(yán)禁泄露供