企業(yè)合同管理模板及風(fēng)險(xiǎn)防控工具指南一、適用業(yè)務(wù)場景：覆蓋企業(yè)核心合同類型本工具適用于企業(yè)各類合同的規(guī)范化管理，重點(diǎn)覆蓋以下場景：采購與供應(yīng)鏈合同：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等合作協(xié)議；銷售與客戶合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開發(fā)等業(yè)務(wù)合同；合作與聯(lián)營合同：戰(zhàn)略合作伙伴、項(xiàng)目聯(lián)合體、渠道代理等協(xié)作協(xié)議；勞動(dòng)合同：員工錄用、崗位變更、保密協(xié)議等勞動(dòng)關(guān)系文件；其他重要合同：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、房屋租賃、融資租賃等專項(xiàng)協(xié)議。無論合同金額大小、合作周期長短，均需通過本工具實(shí)現(xiàn)全流程管控，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程：從準(zhǔn)備到歸檔的全周期管理（一）合同準(zhǔn)備階段：明確需求與基礎(chǔ)信息需求提報(bào)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，填寫《合同需求審批表》，明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、核心條款（如價(jià)格、交付時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）及預(yù)算，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批后提交至法務(wù)或合同管理部門。背景調(diào)查：通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等公開渠道（非隱私信息查詢）核查合作方主體資格（是否存續(xù)、經(jīng)營范圍、涉訴記錄），重點(diǎn)確認(rèn)合作方簽約權(quán)限（如法定代表人簽字需附營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，授權(quán)代表需提供授權(quán)委托書）。（二）合同談判與起草階段：條款設(shè)計(jì)與內(nèi)容初擬條款談判：業(yè)務(wù)部門與合作方就合同核心條款（如權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭議解決方式）進(jìn)行溝通，談判要點(diǎn)需形成《會(huì)議紀(jì)要》，雙方確認(rèn)后作為合同附件。合同起草：根據(jù)談判結(jié)果，使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（參考本工具“模板示例”）起草合同文本，保證以下要素完整：合同編號、合同名稱、簽約主體信息、標(biāo)的描述、數(shù)量/質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、附件清單、簽署頁等。（三）合同審核階段：多維度合規(guī)性審查業(yè)務(wù)部門初審：審核合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致，價(jià)款、交付時(shí)間等關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，附件是否齊全。法務(wù)部門復(fù)審：重點(diǎn)審查法律合規(guī)性，包括：主體資格是否合法有效；條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》等）；權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確可執(zhí)行；爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否約定明確。財(cái)務(wù)/風(fēng)控部門會(huì)簽：審核合同金額是否符合預(yù)算，付款方式、發(fā)票開具等財(cái)務(wù)條款是否規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)評估是否到位。最終審批：根據(jù)合同金額及重要性，由企業(yè)負(fù)責(zé)人或授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見，審核通過后方可進(jìn)入簽署環(huán)節(jié)。（四）合同簽署與用印階段：生效與交付管理簽署形式：根據(jù)合同約定及企業(yè)規(guī)定，采用紙質(zhì)簽署或電子簽署（需符合《電子簽名法》要求），保證雙方簽字/蓋章清晰、完整。用印管控：合同文本需與審批版本一致，經(jīng)用印審批后加蓋企業(yè)公章或合同專用章，嚴(yán)禁在空白合同或未審核文本上用印。文本交付：簽署完成后，向合作方交付正本合同（至少一式兩份），企業(yè)留存副本及電子掃描件，同步更新《合同臺(tái)賬》。（五）合同履行與歸檔階段：動(dòng)態(tài)跟蹤與閉環(huán)管理履行跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行進(jìn)度監(jiān)控，定期填寫《合同履行跟蹤表》，記錄交付、驗(yàn)收、付款等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，發(fā)覺異常及時(shí)上報(bào)并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對程序。變更與解除：合同履行需變更的，雙方應(yīng)簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》；需解除的，需協(xié)商一致并簽署《解除協(xié)議》，明確終止后的責(zé)任劃分（如已付款項(xiàng)、違約賠償?shù)龋w檔管理：合同履行完畢或終止后，由合同管理部門將合同文本、審批文件、履行記錄等整理歸檔，電子檔案備份至企業(yè)服務(wù)器，紙質(zhì)檔案按年度分類存放，保存期限不少于合同終止后10年。三、合同管理核心模板示例：關(guān)鍵要素與填寫指引模板1：合同基本信息臺(tái)賬合同編號合同名稱簽約主體（甲方/乙方）合同類型簽訂日期履行期限合同金額（元）履行狀態(tài)（進(jìn)行中/已完成/終止）負(fù)責(zé)人備注CG-2024-001設(shè)備采購合同A公司（甲方）/B公司（乙方）采購合同2024-03-012024-06-30500,000進(jìn)行中*經(jīng)理交付延遲15天XS-2024-005軟件服務(wù)合同C公司（甲方）/D公司（乙方）服務(wù)合同2024-02-152025-02-14120,000已完成*主管驗(yàn)收合格填寫說明：合同編號規(guī)則：[業(yè)務(wù)類型縮寫]-年份-流水號（如CG-采購、XS-銷售、FW-服務(wù)）；履行狀態(tài)根據(jù)實(shí)際進(jìn)度動(dòng)態(tài)更新，負(fù)責(zé)人為業(yè)務(wù)部門對接人。模板2：合同主體信息核查表核查項(xiàng)內(nèi)容核查方式核查結(jié)果（通過/不通過）核查人核查日期企業(yè)名稱合作公司全稱營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件通過*專員2024-03-01統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件通過*專員2024-03-01法定代表人*某營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件/證件號碼件通過*經(jīng)理2024-03-01授權(quán)代表（如有）*某授權(quán)委托書（附證件號碼件）通過*專員2024-03-01經(jīng)營范圍是否包含合同標(biāo)的業(yè)務(wù)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件通過*經(jīng)理2024-03-01涉訴記錄無/有（說明案由）中國裁判文書網(wǎng)查詢通過*專員2024-03-01模板3：合同履行跟蹤表合同編號履行節(jié)點(diǎn)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間履行內(nèi)容負(fù)責(zé)人異常情況說明（如有）處理措施CG-2024-001設(shè)備交付2024-05-012024-05-16設(shè)備安裝調(diào)試*工程師供應(yīng)商物流延遲協(xié)商延期并約定違約金CG-2024-001首筆付款2024-05-202024-05-20支付30%預(yù)付款*會(huì)計(jì)無按時(shí)支付四、風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵要點(diǎn)：規(guī)避常見法律與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)格審查合作方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，保證簽約人具有合法授權(quán)，避免與“皮包公司”或無資質(zhì)主體合作；涉及特殊行業(yè)（如建筑、食品）的合同，需核查合作方是否具備相應(yīng)資質(zhì)許可。條款風(fēng)險(xiǎn)防控標(biāo)的條款需明確具體（如設(shè)備型號、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)設(shè)備”“滿意服務(wù)”）；價(jià)款條款需明確金額、幣種、支付方式（如電匯/支票）、賬戶信息，避免口頭約定；違約責(zé)任需量化（如逾期付款按日萬分之五支付違約金）或約定計(jì)算方式，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)表述。履行風(fēng)險(xiǎn)防控建立合同履行預(yù)警機(jī)制，對臨近交付、付款等節(jié)點(diǎn)提前7天提醒業(yè)務(wù)部門；重大合同履行需留存書面記錄（如驗(yàn)收單、溝通函），保證爭議發(fā)生時(shí)有據(jù)可查。歸檔風(fēng)險(xiǎn)防控合