2025年5月《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》CCAA審核員考試題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)）1.依據(jù)GB/T190112021，審核組在形成審核結(jié)論時，應(yīng)首先考慮的是（）。A.受審核方對不符合的糾正措施B.審核證據(jù)的充分性與適宜性C.審核委托方的合同要求D.審核組成員之間的技術(shù)分歧答案：B2.在ISO27001:2022中，關(guān)于“信息安全風(fēng)險處置”過程，下列哪項必須保留成文信息（）。A.風(fēng)險責(zé)任人任命郵件B.風(fēng)險處置計劃及實施證據(jù)C.供應(yīng)商現(xiàn)場走訪記錄D.管理層周例會紀(jì)要答案：B3.根據(jù)《管理體系認(rèn)證機構(gòu)要求》（GB/T270211:2017），認(rèn)證機構(gòu)對審核員的初始能力評價應(yīng)（）。A.僅參考審核員學(xué)歷證書B.由技術(shù)專家一人書面確認(rèn)即可C.包括見證審核與記錄審查D.允許審核員本人自我聲明答案：C4.當(dāng)組織將部分過程外包時，ISO45001:2018要求組織對外包方職業(yè)健康安全績效實施（）。A.年度滿意度調(diào)查B.文件化控制與持續(xù)評價C.僅合同約束即可D.無需干預(yù)，責(zé)任自動轉(zhuǎn)移答案：B5.在能源管理體系（ISO50001:2018）中，能源基準(zhǔn)的修訂條件不包括（）。A.能源績效參數(shù)不再反映實際用能B.靜態(tài)因素發(fā)生重大變化C.能源目標(biāo)指標(biāo)達成D.能源績效改進措施失效答案：C6.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某化工企業(yè)MSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說明書）版本為2015版，而現(xiàn)行法規(guī)要求2020版。該不符合屬于（）。A.嚴(yán)重不符合B.輕微不符合C.觀察項D.改進機會答案：A7.依據(jù)GB/T19000:2016，“顧客”是指（）。A.支付貨款的個人或組織B.能夠影響產(chǎn)品或服務(wù)要求的個人或組織C.組織內(nèi)部下道工序D.僅指最終消費者答案：B8.在ISO14001:2015中，組織在確定環(huán)境管理體系范圍時，下列哪項信息不必保留成文信息（）。A.范圍界定所依據(jù)的準(zhǔn)則B.排除的過程及理由C.合規(guī)義務(wù)清單D.對生命周期觀點的考慮說明答案：C9.認(rèn)證機構(gòu)對獲證組織實施監(jiān)督審核的時間間隔最長不得超過（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：B10.審核組在末次會議前達成一致意見時，技術(shù)專家的主要作用是（）。A.投票決定是否推薦認(rèn)證B.提供專業(yè)技術(shù)知識支持C.編制不符合報告D.與受審核方談判審核費用答案：B11.依據(jù)ISO9001:2015，關(guān)于“基于風(fēng)險的思維”，下列描述正確的是（）。A.組織必須建立正式的風(fēng)險管理文件化程序B.風(fēng)險評價結(jié)果必須量化到貨幣金額C.風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施應(yīng)與產(chǎn)品符合性潛在影響相適應(yīng)D.最高管理者可委托外部顧問全權(quán)處理風(fēng)險答案：C12.在ISO22000:2018中，前提方案（PRP）的驗證活動應(yīng)包括（）。A.財務(wù)審計B.現(xiàn)場巡視并記錄C.顧客滿意度調(diào)查D.政府抽檢報告答案：B13.當(dāng)審核員發(fā)現(xiàn)受審核方將“設(shè)計開發(fā)”過程整體刪減，但審核委托方要求審核該條款時，審核組長應(yīng)（）。A.忽略委托方要求，按組織實際刪減處理B.繼續(xù)審核并在報告中聲明刪減合理性C.立即終止審核并退回合同D.與委托方溝通確認(rèn)后調(diào)整審核計劃答案：D14.根據(jù)《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》，認(rèn)證機構(gòu)在證書暫停期間應(yīng)（）。A.收回全部證書原件B.允許組織在廣告中聲明“原獲證”C.禁止組織繼續(xù)用證書投標(biāo)D.無需通知政府監(jiān)管部門答案：C15.審核證據(jù)應(yīng)是（）。A.與審核準(zhǔn)則無關(guān)的記錄B.能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息C.審核員的主觀判斷D.受審核方未來的改進計劃答案：B16.在ISO45001:2018中，工作人員“參與和協(xié)商”的證據(jù)不包括（）。A.員工代表選舉記錄B.安全委員會會議紀(jì)要C.員工滿意度調(diào)查分析報告D.總經(jīng)理個人日記答案：D17.認(rèn)證機構(gòu)對再認(rèn)證審核的時機安排應(yīng)在證書到期前（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月答案：B18.依據(jù)GB/T19011，審核方案的風(fēng)險考慮應(yīng)包括（）。A.審核員與受審核方存在師生關(guān)系B.審核員對審核路線不熟悉C.審核期間停電導(dǎo)致電梯停用D.審核員未購買意外保險答案：A19.在ISO14001:2015中，組織應(yīng)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的（）。A.競爭對手的排污數(shù)據(jù)B.能夠控制或影響的環(huán)境因素C.全球氣候變化趨勢D.股東個人碳足跡答案：B20.審核員發(fā)現(xiàn)某企業(yè)未對特種設(shè)備進行年度檢驗，但設(shè)備正在停用維修。該場景應(yīng)開具（）。A.嚴(yán)重不符合B.輕微不符合C.觀察項D.不開具任何報告答案：C21.依據(jù)ISO9001:2015，組織知識管理應(yīng)（）。A.僅保留紙質(zhì)版專利證書B.定期更新并確?？色@得C.由人力資源部獨家控制D.無需考慮離職員工經(jīng)驗答案：B22.在ISO27001:2022中，信息安全風(fēng)險評估方法論應(yīng)（）。A.每年由外部顧問重新編寫B(tài).建立并保留成文信息C.采用國家保密局模板即可D.無需得到管理層批準(zhǔn)答案：B23.審核組對多場所組織進行抽樣審核時，樣本量應(yīng)基于（）。A.審核員個人偏好B.場所規(guī)模、活動差異與風(fēng)險C.組織年營業(yè)額D.場所距離審核員住所遠近答案：B24.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機構(gòu)出具虛假認(rèn)證結(jié)論，被撤銷批準(zhǔn)文件后（）年內(nèi)不得再次申請。A.3B.5C.7D.10答案：B25.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)食堂液化氣瓶無防傾倒裝置，且緊鄰明火灶臺。該不符合最接近ISO45001條款（）。A.6.1.2危險源辨識B.7.2能力C.8.1.3管理變更D.9.1.1監(jiān)視測量答案：A26.在能源管理體系（ISO50001）中，EnPI是指（）。A.能源績效指標(biāo)B.能源采購合同C.能源審計計劃D.能源基準(zhǔn)值答案：A27.審核報告的所有權(quán)屬于（）。A.受審核方B.審核組C.認(rèn)證機構(gòu)D.國家認(rèn)監(jiān)委答案：C28.依據(jù)ISO22000，撤回/召回方案演練后應(yīng)保留（）。A.演練照片與效果評價B.財務(wù)損失清單C.顧客投訴原始郵件D.政府罰款收據(jù)答案：A29.認(rèn)證機構(gòu)在作出認(rèn)證決定前，應(yīng)確保（）。A.審核組長已收到禮品B.不符合已糾正并驗證C.受審核方已支付全部差旅費D.審核報告已用彩色打印答案：B30.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)已將危廢交由無許可證單位運輸，該不符合屬于（）。A.輕微不符合B.觀察項C.嚴(yán)重不符合D.改進機會答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于ISO9001:2015“8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供”需受控的條件（）。A.可獲得成文信息規(guī)定其特性B.配備勝任人員C.實施定期的內(nèi)部審核D.對變更進行評審答案：ABD32.依據(jù)ISO14001:2015，組織在策劃環(huán)境管理體系時，應(yīng)考慮（）。A.4.1理解組織及其所處環(huán)境B.4.2理解相關(guān)方需求C.4.3確定體系范圍D.4.4建立體系過程答案：ABCD33.以下哪些信息必須出現(xiàn)在認(rèn)證證書上（）。A.認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)編號及年號B.組織注冊地址C.審核組長簽名D.證書編號及有效期答案：ABD34.審核方案管理人員應(yīng)關(guān)注審核員的哪些風(fēng)險（）。A.與受審核方存在直系親屬關(guān)系B.曾在受審核方兼職顧問C.連續(xù)三年審核同一組織D.未按時提交審核報告答案：ABC35.ISO45001:2018中，關(guān)于“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”，組織應(yīng)（）。A.建立成文程序B.定期演練C.評審修訂D.向執(zhí)法機關(guān)支付押金答案：ABC36.以下哪些屬于能源管理體系“靜態(tài)因素”（）。A.生產(chǎn)班次安排B.建筑物圍護結(jié)構(gòu)C.額定功率設(shè)備參數(shù)D.氣候條件答案：BCD37.依據(jù)GB/T19011，審核的啟動階段包括（）。A.指定審核組長B.確定審核可行性C.與受審核方初步接觸D.編制檢查表答案：ABC38.在ISO27001:2022中，信息安全方針應(yīng)（）。A.由最高管理者批準(zhǔn)B.在組織內(nèi)溝通C.對外保密不得公開D.定期評審答案：ABD39.以下哪些情況可導(dǎo)致認(rèn)證證書被暫停（）。A.監(jiān)督審核嚴(yán)重不符合未按期糾正B.組織主動請求暫停C.組織未按期繳納監(jiān)督費用D.組織搬遷未通知認(rèn)證機構(gòu)答案：ABC40.審核組在末次會議應(yīng)確保（）。A.受審核方對不符合事實確認(rèn)B.審核結(jié)論公開透明C.保密信息不泄露D.審核費用現(xiàn)場結(jié)清答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.ISO9001:2015要求組織必須編寫質(zhì)量手冊。（×）42.認(rèn)證機構(gòu)可在組織糾正嚴(yán)重不符合前作出認(rèn)證決定。（×）43.審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則對比的結(jié)果。（√）44.ISO14001:2015生命周期觀點要求組織必須做完整的LCA研究。（×）45.能源基準(zhǔn)一經(jīng)確定，在任何情況下均不得修改。（×）46.審核員對受審核方提供的信息負有保密義務(wù)。（√）47.ISO45001:2018要求組織必須建立員工代表制度。（×）48.認(rèn)證證書暫停期間，組織不得繼續(xù)宣傳認(rèn)證資格。（√）49.審核方案評審只需在方案結(jié)束時進行。（×）50.信息安全風(fēng)險評估只需在體系建立時進行一次。（×）四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述ISO9001:2015“基于風(fēng)險的思維”與“預(yù)防措施”概念的主要區(qū)別。答案：基于風(fēng)險的思維貫穿整個質(zhì)量管理體系策劃、實施、檢查和改進全過程，強調(diào)主動識別并應(yīng)對風(fēng)險和機遇，而非等待問題發(fā)生；預(yù)防措施則是舊版標(biāo)準(zhǔn)中的獨立條款，強調(diào)在不合格發(fā)生前采取措施消除潛在原因。基于風(fēng)險的思維更系統(tǒng)、前置，并兼顧機遇，而預(yù)防措施僅聚焦負面事件的避免。52.依據(jù)ISO14001:2015，組織在確定環(huán)境因素時應(yīng)考慮哪些生命周期階段？答案：組織應(yīng)考慮原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸和交付、使用、廢棄及最終處置等生命周期階段，并關(guān)注可控制或可影響的環(huán)境因素，確保不忽視外包過程或產(chǎn)品使用階段的重大環(huán)境影響。53.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)某企業(yè)未將新購的數(shù)控機床納入能源管理體系，可能帶來哪些風(fēng)險？答案：可能導(dǎo)致能源績效指標(biāo)失真、能源基準(zhǔn)失效、能源目標(biāo)指標(biāo)無法達成、法規(guī)不符合、能源評審不完整、持續(xù)改進機會喪失、認(rèn)證證書被暫?；虺蜂N等風(fēng)險。54.簡述認(rèn)證機構(gòu)對審核員見證評價的主要內(nèi)容。答案：包括審核員對標(biāo)準(zhǔn)理解準(zhǔn)確性、審核原則遵循程度、溝通技巧、審核工具使用、審核證據(jù)收集與驗證、不符合判定合理性、審核報告編寫質(zhì)量、團隊協(xié)作及職業(yè)道德表現(xiàn)等方面。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.場景：2025年4月，審核組對某大型電子廠進行ISO14001再認(rèn)證審核。企業(yè)2024年8月新建一棟三層倉庫，但環(huán)評批復(fù)尚未獲得；同時，廠界噪聲監(jiān)測報告顯示夜間超標(biāo)2dB。問題：（1）開具不符合時應(yīng)引用哪些條款？（2）嚴(yán)重程度如何判定？（3）組織應(yīng)采取哪些糾正措施？答案：（1）應(yīng)引用6.1.3合規(guī)義務(wù)、9.1.1監(jiān)視測量及8.1運行策劃控制；（2）新建項目未批先建且噪聲超標(biāo)，屬嚴(yán)重不符合；（3）立即停產(chǎn)補辦環(huán)評手續(xù)，制定降噪方案并實施，重新監(jiān)測廠界噪聲，修訂環(huán)境因素識別與合規(guī)義務(wù)清單，向監(jiān)管部門報告并繳納罰款，對責(zé)任人進行培訓(xùn)與考核。56.場景：2025年5月，審核員在ISO45001監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)2024年12月將污水處理站外包給A公司，但未在合同中明確職業(yè)健康安全要求，也未對外包方進行績效監(jiān)測；現(xiàn)場兩名A公司人員未佩戴防毒面具在密閉池作業(yè)。問題：（1）不符合條款？（2）審核證據(jù)？（3）糾正措施建議？答案：（1）8.1.4.3外包、8.2應(yīng)急準(zhǔn)備、7.2能力；（2）外包合同、現(xiàn)場照片、作業(yè)票、人員訪談記錄；（3）補充外包協(xié)議增加安全條款，組織對外包方進行安全交底與績效監(jiān)測，立即提供PPE并停止無防護作業(yè)，重新評估密閉空間應(yīng)急預(yù)案，開展聯(lián)合演練，對外包方人員進行入場培訓(xùn)與考核，保存相關(guān)記錄。六、論述題（20分）57.結(jié)合GB/T270211:2017與GB/T190112021，系統(tǒng)闡述認(rèn)證機構(gòu)如何管理“審核方案風(fēng)險”與“認(rèn)證決定風(fēng)險”，并給出至少五項可操作的控制措施，要求邏輯清晰、案例具體、數(shù)據(jù)真實。答案：認(rèn)證機構(gòu)面臨的風(fēng)險貫穿審核方案制定、審核實施、認(rèn)證決定及證后監(jiān)督全過程。審核方案風(fēng)險包括審核員獨立性缺失、抽樣不充分、審核時間不足、技術(shù)領(lǐng)域不匹配、多場所漏審等；認(rèn)證決定風(fēng)險則源于審核證據(jù)不足、不符合未有效關(guān)閉、專業(yè)評定缺失、利益沖突未識別、信息溝通不暢等。機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險管理框架，采用PDCA循環(huán)：計劃階段：利用大數(shù)據(jù)分析歷史審核數(shù)據(jù)，建立風(fēng)險矩陣，對組織行業(yè)、區(qū)域、規(guī)模、歷史不符合、法規(guī)變化進行評分，確定高、中、低風(fēng)險等級。2024年某機構(gòu)對長三角化工企業(yè)審核方案評審發(fā)現(xiàn)，近3年32%的不符合集中在“變更管理”，遂將涉及工藝變更的企業(yè)全部列為高風(fēng)險，審核人日增加20%，并強制配備工藝安全專家。實施階段：引入“審核員獨立性聲明+系統(tǒng)沖突篩查”雙保險，系統(tǒng)比對審核員社保、股權(quán)、顧問記錄