2026年口腔醫(yī)療管理公司信息系統(tǒng)合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司總部及旗下各口腔診療機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、使用全流程管理，強(qiáng)化信息系統(tǒng)合規(guī)性管控，保障患者隱私安全、數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全及業(yè)務(wù)開展的連續(xù)性，依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)電子病歷管理的通知》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司口腔醫(yī)療管理業(yè)務(wù)實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部及旗下各口腔診療機(jī)構(gòu)（含門診、診所等）所有信息系統(tǒng)及相關(guān)管理活動(dòng)，涵蓋信息系統(tǒng)規(guī)劃、選型、建設(shè)、部署、使用、運(yùn)維、升級(jí)、淘汰等全生命周期環(huán)節(jié)。公司總部各職能部門、各口腔診療機(jī)構(gòu)全體管理人員、醫(yī)務(wù)人員、行政人員及參與信息系統(tǒng)相關(guān)工作的外部服務(wù)商，均需嚴(yán)格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度所指信息系統(tǒng)，是指支撐公司及各口腔診療機(jī)構(gòu)醫(yī)療服務(wù)、運(yùn)營管理、財(cái)務(wù)管理等工作的各類計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及配套軟硬件設(shè)施，包括但不限于電子病歷系統(tǒng)、口腔診療輔助系統(tǒng)、預(yù)約掛號(hào)系統(tǒng)、收費(fèi)管理系統(tǒng)、物資耗材管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份系統(tǒng)等。第四條信息系統(tǒng)合規(guī)管理核心原則：合規(guī)優(yōu)先原則：信息系統(tǒng)全生命周期管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保每環(huán)節(jié)符合合規(guī)要求；全程管控原則：對(duì)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、使用、運(yùn)維等全流程實(shí)施合規(guī)管控，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置；最小權(quán)限原則：嚴(yán)格規(guī)范信息系統(tǒng)訪問權(quán)限設(shè)置，依據(jù)崗位職責(zé)分配最小必要權(quán)限，防范權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)；安全可控原則：建立健全信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系，保障系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及數(shù)據(jù)安全，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險(xiǎn)；權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、各崗位在信息系統(tǒng)合規(guī)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任到人、獎(jiǎng)懲分明；持續(xù)改進(jìn)原則：結(jié)合法律法規(guī)更新、技術(shù)發(fā)展及業(yè)務(wù)需求變化，定期優(yōu)化信息系統(tǒng)合規(guī)管理制度及管控措施。第二章核心定義與適用范圍第五條核心定義：敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)：指涉及患者個(gè)人隱私及公司核心權(quán)益的數(shù)據(jù)，包括但不限于患者基本信息、電子病歷、診療記錄、檢查檢驗(yàn)結(jié)果、繳費(fèi)記錄、醫(yī)保報(bào)銷信息等；信息系統(tǒng)合規(guī)：指信息系統(tǒng)全生命周期管理活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司管理制度的要求；訪問權(quán)限：指相關(guān)人員對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行查詢、操作、修改、刪除等行為的許可范圍；外部服務(wù)商：指為公司信息系統(tǒng)提供建設(shè)、運(yùn)維、升級(jí)、數(shù)據(jù)分析等服務(wù)的外部企業(yè)或機(jī)構(gòu)；應(yīng)急處置：指信息系統(tǒng)發(fā)生故障、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等突發(fā)事件時(shí)，采取的應(yīng)急響應(yīng)及處置措施。第六條適用范圍：信息系統(tǒng)類型范圍：（1）醫(yī)療服務(wù)類系統(tǒng)：電子病歷系統(tǒng)、口腔診療輔助系統(tǒng)、影像歸檔和通信系統(tǒng)、實(shí)驗(yàn)室信息系統(tǒng)、預(yù)約掛號(hào)系統(tǒng)等；（2）運(yùn)營管理類系統(tǒng)：物資耗材管理系統(tǒng)、設(shè)備管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)等；（3）財(cái)務(wù)管理類系統(tǒng)：收費(fèi)管理系統(tǒng)、醫(yī)保結(jié)算系統(tǒng)、財(cái)務(wù)核算系統(tǒng)等；（4）基礎(chǔ)支撐類系統(tǒng)：網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份系統(tǒng)、服務(wù)器及終端管理系統(tǒng)等。管理環(huán)節(jié)范圍：涵蓋信息系統(tǒng)規(guī)劃、選型、建設(shè)、部署、調(diào)試、使用、運(yùn)維、升級(jí)、改造、淘汰及數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀的全流程；人員與機(jī)構(gòu)范圍：包括公司總部IT部、醫(yī)療質(zhì)量管理部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等職能部門，旗下各口腔診療機(jī)構(gòu)及全體使用、管理信息系統(tǒng)的人員；為公司提供信息系統(tǒng)相關(guān)服務(wù)的外部服務(wù)商。第三章管理職責(zé)第七條IT部（核心牽頭部門）核心職責(zé)：負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂與維護(hù)，牽頭統(tǒng)籌全公司信息系統(tǒng)合規(guī)管理的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督工作；負(fù)責(zé)建立健全信息系統(tǒng)合規(guī)管理體系，制定信息系統(tǒng)選型、建設(shè)、運(yùn)維、權(quán)限管理、數(shù)據(jù)安全等操作規(guī)范；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)全生命周期的合規(guī)管控，組織開展信息系統(tǒng)合規(guī)性檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改合規(guī)隱患；負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)訪問權(quán)限的統(tǒng)一管理，制定權(quán)限分配標(biāo)準(zhǔn)，審核權(quán)限申請(qǐng)、變更及注銷，定期開展權(quán)限核查；負(fù)責(zé)建立信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系，落實(shí)身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、日志審計(jì)等安全措施，防范網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)應(yīng)急處置工作，制定應(yīng)急處置預(yù)案，定期開展應(yīng)急演練；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息系統(tǒng)合規(guī)管理相關(guān)檔案的歸檔與管理工作；負(fù)責(zé)組織開展信息系統(tǒng)合規(guī)管理相關(guān)培訓(xùn)，提升全員信息系統(tǒng)合規(guī)使用意識(shí)。第八條醫(yī)療質(zhì)量管理部核心職責(zé)：負(fù)責(zé)監(jiān)督醫(yī)療服務(wù)類信息系統(tǒng)（如電子病歷系統(tǒng)、診療輔助系統(tǒng)等）的合規(guī)使用，確保系統(tǒng)運(yùn)行符合醫(yī)療核心制度及診療規(guī)范要求；負(fù)責(zé)參與醫(yī)療服務(wù)類信息系統(tǒng)的選型、建設(shè)及合規(guī)性審核，提出醫(yī)療業(yè)務(wù)合規(guī)性要求；負(fù)責(zé)監(jiān)督電子病歷信息的規(guī)范使用，確保電子病歷書寫、修改、查閱、復(fù)制等行為符合相關(guān)規(guī)定；配合IT部開展信息系統(tǒng)合規(guī)性檢查及問題整改工作。第九條合規(guī)部核心職責(zé)：負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)合規(guī)管理全流程進(jìn)行監(jiān)督，核查信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)、使用等環(huán)節(jié)是否符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范；負(fù)責(zé)為信息系統(tǒng)合規(guī)管理提供法律專業(yè)支持，指導(dǎo)處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)糾紛；參與信息系統(tǒng)重大事項(xiàng)的決策及合規(guī)性審核，提出合規(guī)性意見；負(fù)責(zé)監(jiān)督敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)的保護(hù)工作，核查數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；配合IT部開展信息系統(tǒng)合規(guī)性檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題提出整改建議。第十條各口腔診療機(jī)構(gòu)核心職責(zé)：設(shè)立信息系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的日常使用管理及合規(guī)檢查工作；負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)人員信息系統(tǒng)訪問權(quán)限的初步審核與上報(bào)，監(jiān)督本機(jī)構(gòu)人員規(guī)范使用信息系統(tǒng)；負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)使用過程中的合規(guī)隱患及故障問題，配合IT部開展整改及處置工作；負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)相關(guān)資料的初步整理與保管，按時(shí)向IT部移交歸檔；組織本機(jī)構(gòu)人員參與信息系統(tǒng)合規(guī)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)使用意識(shí)。第十一條其他職能部門核心職責(zé)：財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)監(jiān)督財(cái)務(wù)管理類信息系統(tǒng)的合規(guī)使用，參與相關(guān)系統(tǒng)選型與合規(guī)性審核，提出財(cái)務(wù)合規(guī)要求；人力資源部：負(fù)責(zé)將信息系統(tǒng)合規(guī)使用情況納入員工績效考核體系，落實(shí)相關(guān)獎(jiǎng)懲措施；組織全員信息系統(tǒng)合規(guī)培訓(xùn)；運(yùn)營部：負(fù)責(zé)監(jiān)督運(yùn)營管理類信息系統(tǒng)的合規(guī)使用，參與相關(guān)系統(tǒng)選型與合規(guī)性審核，提出運(yùn)營合規(guī)要求。第十二條外部服務(wù)商管理職責(zé)：嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司信息系統(tǒng)合規(guī)管理要求，規(guī)范開展服務(wù)工作；與公司簽訂保密協(xié)議及合規(guī)服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)范圍、合規(guī)責(zé)任及數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)；接受公司的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改服務(wù)過程中存在的合規(guī)問題；發(fā)生違規(guī)行為或造成公司損失的，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條員工核心職責(zé)：嚴(yán)格遵守本制度及信息系統(tǒng)使用規(guī)范，規(guī)范使用個(gè)人賬號(hào)及權(quán)限，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借賬號(hào)、泄露密碼；主動(dòng)學(xué)習(xí)信息系統(tǒng)合規(guī)管理相關(guān)知識(shí)，提升合規(guī)使用意識(shí)及安全防護(hù)意識(shí)；及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)信息系統(tǒng)使用過程中的合規(guī)隱患及異常情況；嚴(yán)格保護(hù)敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)采集、復(fù)制、傳播、泄露患者信息及公司核心數(shù)據(jù)。第四章全流程合規(guī)管理第十四條規(guī)劃與建設(shè)階段合規(guī)管理：規(guī)劃合規(guī)：信息系統(tǒng)規(guī)劃需結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，由IT部牽頭，聯(lián)合相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定規(guī)劃方案，經(jīng)合規(guī)部審核、公司管理層審批后實(shí)施；規(guī)劃方案需明確合規(guī)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及合規(guī)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；選型合規(guī)：信息系統(tǒng)選型需開展合規(guī)性評(píng)估，重點(diǎn)核查供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品合規(guī)認(rèn)證、數(shù)據(jù)安全保障能力等；涉及醫(yī)療服務(wù)類系統(tǒng)的，需經(jīng)醫(yī)療質(zhì)量管理部審核；選型過程需遵循合規(guī)的采購流程；建設(shè)合規(guī)：信息系統(tǒng)建設(shè)需嚴(yán)格按照審批的規(guī)劃方案及選型結(jié)果實(shí)施，IT部牽頭組織技術(shù)團(tuán)隊(duì)或監(jiān)督外部服務(wù)商開展建設(shè)工作；建設(shè)過程中需定期開展合規(guī)性檢查，確保建設(shè)內(nèi)容符合合規(guī)要求；涉及電子病歷系統(tǒng)的，需符合電子病歷系統(tǒng)功能規(guī)范及安全標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收合規(guī)：信息系統(tǒng)建設(shè)完成后，IT部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部開展合規(guī)性驗(yàn)收，核查系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)安全、權(quán)限管理等是否符合要求；驗(yàn)收合格后出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，方可投入使用。第十五條權(quán)限管理合規(guī)：權(quán)限申請(qǐng)：員工因工作需要申請(qǐng)信息系統(tǒng)訪問權(quán)限的，需經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核、IT部審批后辦理；申請(qǐng)權(quán)限需明確權(quán)限范圍及使用期限，遵循最小權(quán)限原則；權(quán)限分配：IT部依據(jù)審批結(jié)果分配權(quán)限，為每個(gè)用戶建立專有身份標(biāo)識(shí)及識(shí)別手段，嚴(yán)禁越級(jí)授權(quán)；見習(xí)、實(shí)習(xí)及進(jìn)修人員的權(quán)限需限定在培訓(xùn)學(xué)習(xí)范圍及時(shí)長內(nèi)，不得授予超出其工作需要的權(quán)限；未取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資質(zhì)的人員，不得授予電子病歷系統(tǒng)操作權(quán)限；權(quán)限變更：員工崗位調(diào)整或工作需求變化需變更權(quán)限的，需重新提交申請(qǐng)，經(jīng)審核審批后，由IT部調(diào)整權(quán)限；權(quán)限注銷：員工離職、調(diào)崗或不再需要相關(guān)權(quán)限時(shí)，所在部門需及時(shí)通知IT部，IT部在1個(gè)工作日內(nèi)注銷其相應(yīng)權(quán)限；權(quán)限核查：IT部每季度開展一次權(quán)限核查，清理無效權(quán)限、冗余權(quán)限，確保權(quán)限分配合理合規(guī)，核查結(jié)果需形成記錄歸檔。第十六條運(yùn)維保障合規(guī)管理：日常運(yùn)維：IT部建立信息系統(tǒng)日常運(yùn)維機(jī)制，明確運(yùn)維流程、響應(yīng)時(shí)限及責(zé)任人員；對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)處理系統(tǒng)故障；運(yùn)維過程需做好詳細(xì)記錄，形成運(yùn)維日志；安全防護(hù)：落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，加強(qiáng)防火墻、入侵檢測(cè)、病毒防護(hù)等安全技術(shù)措施應(yīng)用；定期開展系統(tǒng)安全巡檢與漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)安全漏洞；對(duì)敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸過程中進(jìn)行加密處理；日志管理：信息系統(tǒng)需具備完整的日志記錄功能，記錄用戶登錄、操作、權(quán)限變更、數(shù)據(jù)訪問等行為；日志保存期限不少于6個(gè)月，重大操作日志需永久保存；IT部定期對(duì)日志進(jìn)行審計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常操作；系統(tǒng)升級(jí)與改造：信息系統(tǒng)升級(jí)或改造需制定方案，經(jīng)IT部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及合規(guī)部審核審批后實(shí)施；升級(jí)改造后需開展合規(guī)性驗(yàn)證，確保系統(tǒng)仍符合合規(guī)要求。第十七條數(shù)據(jù)治理合規(guī)管理：數(shù)據(jù)采集：數(shù)據(jù)采集需遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明確數(shù)據(jù)采集范圍及標(biāo)準(zhǔn)；采集患者個(gè)人信息時(shí)，需取得患者合法授權(quán)；嚴(yán)禁采集與業(yè)務(wù)無關(guān)的數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)：建立安全可靠的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)體系，對(duì)敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)進(jìn)行分類存儲(chǔ)；制定數(shù)據(jù)備份策略，定期開展全量備份及增量備份，備份數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)并定期驗(yàn)證可恢復(fù)性；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)期限需符合相關(guān)法律法規(guī)要求，超出期限的需按規(guī)定銷毀；數(shù)據(jù)使用：嚴(yán)格規(guī)范數(shù)據(jù)使用行為，遵循最小必要及授權(quán)審批原則；查閱、復(fù)制、導(dǎo)出敏感醫(yī)療數(shù)據(jù)的，需經(jīng)相關(guān)部門審批；嚴(yán)禁以非醫(yī)療、教學(xué)、研究目的使用或泄露患者病歷信息；使用數(shù)據(jù)開展分析、統(tǒng)計(jì)等工作的，需對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理；數(shù)據(jù)銷毀：數(shù)據(jù)銷毀需制定規(guī)范流程，對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行徹底銷毀，確保無法恢復(fù)；銷毀過程需做好記錄，相關(guān)人員簽字確認(rèn)。第五章合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控第十八條合規(guī)審核機(jī)制：建立信息系統(tǒng)重大事項(xiàng)合規(guī)審核制度，信息系統(tǒng)規(guī)劃、選型、建設(shè)、升級(jí)、改造及數(shù)據(jù)跨境傳輸、第三方數(shù)據(jù)合作等重大事項(xiàng)，需經(jīng)合規(guī)部專項(xiàng)審核，必要時(shí)報(bào)公司管理層審批；IT部聯(lián)合合規(guī)部每半年開展一次全公司信息系統(tǒng)合規(guī)性專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查系統(tǒng)建設(shè)合規(guī)性、權(quán)限管理規(guī)范性、數(shù)據(jù)安全保障情況等；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，形成整改清單，明確責(zé)任主體及整改時(shí)限；各部門、各機(jī)構(gòu)每月開展一次本部門、本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)合規(guī)自查，及時(shí)整改自查發(fā)現(xiàn)的問題，自查結(jié)果報(bào)IT部備案。第十九條安全風(fēng)險(xiǎn)管控：建立信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，IT部每年度開展一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別安全隱患，制定防控措施；加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，劃分網(wǎng)絡(luò)安全區(qū)域，設(shè)置訪問控制策略，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒入侵、惡意代碼植入等風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)范移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備使用，嚴(yán)禁在信息系統(tǒng)終端使用未經(jīng)安全認(rèn)證的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備；確需使用的，需經(jīng)IT部審批并進(jìn)行安全檢測(cè)；發(fā)生就醫(yī)診療相關(guān)輿情時(shí)，立即封存涉及人員的相關(guān)信息，限制無關(guān)人員訪問、瀏覽及轉(zhuǎn)發(fā)。第二十條應(yīng)急處置機(jī)制：IT部牽頭制定信息系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案，涵蓋系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、自然災(zāi)害等各類突發(fā)事件，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任主體、應(yīng)對(duì)措施及信息上報(bào)路徑；發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，相關(guān)部門及人員需立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大；同時(shí)按規(guī)定向公司管理層及相關(guān)監(jiān)管部門上報(bào)；IT部每半年組織一次應(yīng)急演練，提升應(yīng)急處置能力；應(yīng)急處置工作完成后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化應(yīng)急處置預(yù)案。第六章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第二十一條監(jiān)督機(jī)制：日常監(jiān)督：IT部負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)合規(guī)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，重點(diǎn)核查權(quán)限使用規(guī)范性、系統(tǒng)操作合規(guī)性、數(shù)據(jù)安全保護(hù)情況等；專項(xiàng)監(jiān)督：審計(jì)部每半年?duì)款^開展一次信息系統(tǒng)合規(guī)管理專項(xiàng)監(jiān)督檢查，聯(lián)合IT部、合規(guī)部對(duì)信息系統(tǒng)全流程合規(guī)情況進(jìn)行全面核查，形成專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告；群眾監(jiān)督：建立信息系統(tǒng)合規(guī)問題舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工、患者對(duì)信息系統(tǒng)違規(guī)操作、數(shù)據(jù)泄露等行為進(jìn)行舉報(bào)；對(duì)舉報(bào)信息嚴(yán)格保密，核查屬實(shí)的給予舉報(bào)人員500-2000元專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十二條考核機(jī)制：公司將信息系統(tǒng)合規(guī)管理工作納入各部門、各口腔診療機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的年度績效考核體系，核心考核指標(biāo)包括合規(guī)檢查合格率、問題整改完成率、權(quán)限管理規(guī)范率、數(shù)據(jù)安全事件發(fā)生率等；各部門負(fù)責(zé)人、各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為本部門、本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)合規(guī)管理第一考核責(zé)任人，考核結(jié)果與部門及個(gè)人的薪酬福利、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十三條獎(jiǎng)懲措施：獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在信息系統(tǒng)合規(guī)管理工作中表現(xiàn)突出的部門（機(jī)構(gòu)）及個(gè)人，公司給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)形式包括現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、績效加分、評(píng)優(yōu)優(yōu)先、晉升傾斜等；具體包括：（1）嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，規(guī)范使用信息系統(tǒng)，未發(fā)生任何合規(guī)問題的；（2）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大信息系統(tǒng)合規(guī)隱患并及時(shí)上報(bào)，避免重大損失或不良影響的；（3）在信息系統(tǒng)安全防護(hù)、應(yīng)急處置工作中表現(xiàn)突出的；（4）積極提出信息系統(tǒng)合規(guī)管理優(yōu)化建議，被采納并產(chǎn)生顯著成效的。懲處：對(duì)違反本制度規(guī)定的部門（機(jī)構(gòu)）及個(gè)人，根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重、造成損失大小給予相應(yīng)懲處：（1）未按規(guī)定申請(qǐng)權(quán)限、轉(zhuǎn)借賬號(hào)、泄露密碼或違規(guī)操作信息系