PAGE醫(yī)保局政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)醫(yī)保局政府采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保政府采購活動合法、合規(guī)、公正、透明，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實(shí)施條例等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合醫(yī)保局實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)保局使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公正性原則：采購過程應(yīng)公平、公正，保障各參與方的合法權(quán)益。3.公開性原則：采購信息應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公開，接受社會監(jiān)督。4.效益性原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，提高采購資金使用效益，節(jié)約財(cái)政資金。5.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)對采購活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。二、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提出年度政府采購項(xiàng)目預(yù)算申請，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.財(cái)務(wù)部門會同采購部門對各部門提交的采購預(yù)算進(jìn)行審核，結(jié)合醫(yī)保局年度財(cái)務(wù)預(yù)算和資金狀況，對采購預(yù)算的合理性、必要性進(jìn)行評估，提出審核意見。3.采購預(yù)算經(jīng)醫(yī)保局領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)財(cái)政部門備案。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購項(xiàng)目嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。2.采購部門根據(jù)采購預(yù)算和實(shí)際工作進(jìn)度，合理安排采購計(jì)劃，確保采購活動順利進(jìn)行。3.財(cái)務(wù)部門對采購資金進(jìn)行嚴(yán)格管理，按照合同約定及時(shí)支付采購款項(xiàng)，確保資金使用安全、合規(guī)。（三）預(yù)算監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對政府采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查預(yù)算編制的準(zhǔn)確性、執(zhí)行的合規(guī)性和資金使用的效益性。2.采購部門應(yīng)定期向醫(yī)保局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購預(yù)算執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。三、采購需求管理（一）需求調(diào)研1.采購部門在實(shí)施采購項(xiàng)目前，應(yīng)會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門對采購需求進(jìn)行充分調(diào)研，了解實(shí)際工作需要，掌握采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、功能需求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。2.調(diào)研過程中，應(yīng)廣泛征求意見，與潛在供應(yīng)商進(jìn)行溝通交流，收集市場信息，確保采購需求的合理性和可行性。（二）需求論證1.對于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的采購項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)專家進(jìn)行需求論證。專家應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗(yàn)，能夠?qū)Σ少徯枨蟮目茖W(xué)性、合理性進(jìn)行評估和論證。2.需求論證報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目概述、需求分析、技術(shù)方案、市場調(diào)研、專家意見等內(nèi)容，作為采購文件編制的重要依據(jù)。（三）需求調(diào)整1.在采購過程中，如因政策變化、工作實(shí)際需要等原因?qū)е虏少徯枨蟀l(fā)生變化，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整。2.需求調(diào)整應(yīng)經(jīng)過充分論證，并報(bào)經(jīng)醫(yī)保局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。調(diào)整后的采購需求應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門和供應(yīng)商。四、采購方式選擇（一）公開招標(biāo)1.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：采購貨物、服務(wù)單項(xiàng)或批量金額達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上的；采購項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.公開招標(biāo)應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，發(fā)布招標(biāo)公告、編制招標(biāo)文件、組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等。（二）邀請招標(biāo)1.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請書。（三）競爭性談判1.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.競爭性談判應(yīng)成立談判小組，與符合資格條件的供應(yīng)商就采購項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.單一來源采購應(yīng)進(jìn)行公示，公示期不少于五個(gè)工作日。公示無異議后，方可與供應(yīng)商簽訂采購合同。（五）詢價(jià)1.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。2.詢價(jià)應(yīng)成立詢價(jià)小組，向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格，根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購文件編制（一）招標(biāo)文件1.招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、采購需求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保供應(yīng)商能夠準(zhǔn)確理解采購需求。（二）談判文件1.談判文件應(yīng)包括談判公告、談判須知及前附表、談判程序、合同條款及格式、采購需求、響應(yīng)文件格式等內(nèi)容。2.談判文件應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和談判要求，合理設(shè)置談判程序和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保談判過程的公平、公正。（三）詢價(jià)文件1.詢價(jià)文件應(yīng)包括詢價(jià)通知書、采購需求、報(bào)價(jià)表、合同條款及格式等內(nèi)容。2.詢價(jià)文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、價(jià)格等要求，便于供應(yīng)商報(bào)價(jià)。（四）單一來源采購文件1.單一來源采購文件應(yīng)包括單一來源采購公示、采購需求、協(xié)商情況記錄、合同條款及格式等內(nèi)容。2.單一來源采購文件應(yīng)詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的必要性、唯一性以及協(xié)商過程等情況，確保采購活動的合法性和合規(guī)性。六、采購活動組織（一）采購計(jì)劃制定1.采購部門根據(jù)采購預(yù)算和實(shí)際工作需要，制定年度采購計(jì)劃，明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、采購方式、時(shí)間安排等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃應(yīng)報(bào)醫(yī)保局領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。（二）采購公告發(fā)布1.對于公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等采購項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定在指定媒體上發(fā)布采購公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括采購項(xiàng)目的基本信息、采購方式、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的時(shí)間及方式等。2.采購公告應(yīng)確保信息準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，便于潛在供應(yīng)商獲取。（三）開標(biāo)、評標(biāo)、談判、詢價(jià)等活動組織1.采購部門應(yīng)按照法定程序組織開標(biāo)、評標(biāo)、談判、詢價(jià)等活動，確?；顒拥墓_、公平、公正。2.開標(biāo)應(yīng)邀請所有投標(biāo)人參加，公開唱標(biāo)，公布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格等主要內(nèi)容。評標(biāo)應(yīng)按照評標(biāo)辦法進(jìn)行，評標(biāo)委員會應(yīng)獨(dú)立評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人。談判、詢價(jià)應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行，確定成交供應(yīng)商。（四）采購合同簽訂1.采購項(xiàng)目確定成交供應(yīng)商后，應(yīng)及時(shí)簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同應(yīng)報(bào)醫(yī)保局領(lǐng)導(dǎo)審批后生效，并按照合同約定履行。七、采購驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.采購項(xiàng)目到貨前，采購部門應(yīng)通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門和驗(yàn)收人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法。2.驗(yàn)收人員應(yīng)熟悉采購合同條款、技術(shù)要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行。（二）驗(yàn)收實(shí)施1.采購項(xiàng)目到貨后，驗(yàn)收人員應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，包括對貨物的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等進(jìn)行檢查，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等進(jìn)行評估，對服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、效果等進(jìn)行評價(jià)。2.驗(yàn)收過程中，應(yīng)做好驗(yàn)收記錄，包括驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)、驗(yàn)收人員、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收結(jié)果等。驗(yàn)收記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（三）驗(yàn)收報(bào)告1.驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收人員應(yīng)出具驗(yàn)收報(bào)告，驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)包括采購項(xiàng)目的基本信息、驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收過程、驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容。2.驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并加蓋醫(yī)保局公章。驗(yàn)收報(bào)告作為支付采購款項(xiàng)的重要依據(jù)。（四）驗(yàn)收結(jié)果處理1.如驗(yàn)收結(jié)果合格，采購部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付采購款項(xiàng)。2.如驗(yàn)收結(jié)果不合格，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改或退換貨物。如供應(yīng)商拒不整改或整改后仍不合格，采購部門應(yīng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。八、采購檔案管理（一）檔案收集1.采購部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集采購活動過程中形成的各類文件資料，包括采購預(yù)算、采購計(jì)劃、采購文件（招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件、單一來源采購文件等）、投標(biāo)文件、開標(biāo)記錄、評標(biāo)報(bào)告、談判記錄、詢價(jià)記錄、采購合同、驗(yàn)收報(bào)告等。2.檔案收集應(yīng)確保文件資料的完整性和準(zhǔn)確性，及時(shí)歸檔，防止文件資料丟失或損壞。（二）檔案整理1.對收集到的采購檔案進(jìn)行分類整理，按照采購項(xiàng)目的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行編號、裝訂，建立檔案目錄。2.檔案整理應(yīng)便于查閱和保管，確保檔案的規(guī)范性和系統(tǒng)性。（三）檔案保管1.采購檔案應(yīng)妥善保管，指定專人負(fù)責(zé)檔案管理工作，建立檔案保管制度，確保檔案的安全。2.檔案保管期限應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般采購項(xiàng)目檔案保管期限為十五年，重要采購項(xiàng)目檔案保管期限為永久。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱采購檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)批準(zhǔn)后按照規(guī)定程序查閱。2.查閱檔案時(shí)，應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自涂改、抽取、復(fù)制檔案內(nèi)容。查閱結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)歸還檔案。九、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.醫(yī)保局內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對政府采購活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購活動的合法性、合規(guī)性、公正性和效益性。2.財(cái)政部門、監(jiān)察部