PAGE自助查詢機(jī)內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司自助查詢機(jī)的內(nèi)部控制，確保自助查詢機(jī)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)公司和客戶的信息安全，提高服務(wù)效率和質(zhì)量，防范各類風(fēng)險，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及自助查詢機(jī)的部門、崗位及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，包括但不限于自助查詢機(jī)的采購、安裝、使用、維護(hù)、管理以及相關(guān)數(shù)據(jù)處理等環(huán)節(jié)。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況制定。二、自助查詢機(jī)管理職責(zé)分工（一）信息部門1.負(fù)責(zé)自助查詢機(jī)系統(tǒng)的整體規(guī)劃、設(shè)計與開發(fā)，確保系統(tǒng)架構(gòu)的合理性和安全性。2.制定自助查詢機(jī)系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，指導(dǎo)系統(tǒng)的選型和采購。3.負(fù)責(zé)自助查詢機(jī)系統(tǒng)的日常維護(hù)、升級和故障排除，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。4.建立健全自助查詢機(jī)系統(tǒng)的安全防護(hù)體系，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的措施，防止信息泄露和系統(tǒng)遭受攻擊。5.對自助查詢機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并提出解決方案。（二）業(yè)務(wù)部門1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出自助查詢機(jī)功能需求，配合信息部門進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化和改進(jìn)。2.負(fù)責(zé)自助查詢機(jī)在業(yè)務(wù)場景中的推廣和應(yīng)用，對使用人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)。3.收集和反饋?zhàn)灾樵儥C(jī)使用過程中的用戶意見和問題，協(xié)助信息部門進(jìn)行問題解決。4.參與自助查詢機(jī)相關(guān)業(yè)務(wù)流程的制定和完善，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。（三）財務(wù)部門1.負(fù)責(zé)自助查詢機(jī)采購、維護(hù)等費(fèi)用的預(yù)算編制和審核，確保費(fèi)用支出的合理性。2.對自助查詢機(jī)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行核算和管理，監(jiān)督費(fèi)用的使用情況。3.參與自助查詢機(jī)項目的成本效益分析，為決策提供財務(wù)依據(jù)。（四）風(fēng)險管理部門1.識別和評估自助查詢機(jī)系統(tǒng)面臨的各類風(fēng)險，包括技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。2.制定風(fēng)險應(yīng)對策略和措施，監(jiān)督風(fēng)險控制的執(zhí)行情況。3.定期對自助查詢機(jī)系統(tǒng)的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估和報告，為公司管理層提供決策支持。（五）運(yùn)營管理部門1.負(fù)責(zé)自助查詢機(jī)的日常運(yùn)營管理，包括設(shè)備的擺放、使用秩序維護(hù)等。2.制定自助查詢機(jī)的運(yùn)營流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，確保為用戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。3.協(xié)調(diào)各部門之間的工作，保障自助查詢機(jī)業(yè)務(wù)的順利開展。三、自助查詢機(jī)采購與選型（一）需求調(diào)研1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期開展對自助查詢機(jī)功能需求的調(diào)研，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和客戶需求變化，提出詳細(xì)的功能需求清單。2.信息部門參與需求調(diào)研，從技術(shù)實(shí)現(xiàn)角度對需求進(jìn)行評估和分析，確保需求的合理性和可行性。（二）選型標(biāo)準(zhǔn)1.技術(shù)性能：自助查詢機(jī)應(yīng)具備穩(wěn)定可靠的硬件性能，能夠滿足長時間連續(xù)運(yùn)行的要求；軟件系統(tǒng)應(yīng)具有良好的兼容性、擴(kuò)展性和易用性。2.安全性：具備完善的安全防護(hù)機(jī)制，如數(shù)據(jù)加密、身份認(rèn)證、訪問控制等，確保用戶信息安全。3.功能完整性：應(yīng)涵蓋公司業(yè)務(wù)所需的各類查詢功能，如業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度查詢、賬戶信息查詢、產(chǎn)品信息查詢等，并具備良好的用戶交互界面。4.售后服務(wù)：供應(yīng)商應(yīng)提供及時、有效的售后服務(wù)，包括設(shè)備維修、軟件升級、技術(shù)支持等。5.成本效益：在滿足業(yè)務(wù)需求的前提下，綜合考慮采購成本、運(yùn)營成本等因素，確保選型方案具有良好的成本效益。（三）采購流程1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果和選型標(biāo)準(zhǔn)，提出自助查詢機(jī)采購申請，明確采購數(shù)量、規(guī)格、功能要求等。2.采購申請經(jīng)相關(guān)部門審批后，由采購部門負(fù)責(zé)組織招標(biāo)或詢價等采購活動。3.采購部門應(yīng)與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括設(shè)備規(guī)格、價格、交貨期、售后服務(wù)等條款。4.信息部門參與采購合同的審核，重點(diǎn)審核技術(shù)條款和安全條款，確保合同符合公司要求。5.設(shè)備到貨后，由信息部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員共同進(jìn)行驗收，檢查設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格、性能等是否符合合同要求。四、自助查詢機(jī)安裝與調(diào)試（一）安裝環(huán)境準(zhǔn)備1.信息部門根據(jù)自助查詢機(jī)的技術(shù)要求，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備合適的安裝場地，確保場地的電力供應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)連接、空間布局等符合設(shè)備安裝條件。2.對安裝場地進(jìn)行清潔和整理，清除雜物和灰塵，為設(shè)備安裝提供良好的環(huán)境。（二）設(shè)備安裝1.由專業(yè)技術(shù)人員按照設(shè)備安裝說明書的要求，進(jìn)行自助查詢機(jī)的安裝和固定，確保設(shè)備安裝牢固、位置正確。2.在安裝過程中，注意保護(hù)設(shè)備的外觀和內(nèi)部部件，避免損壞。（三）調(diào)試與測試1.安裝完成后，信息部門技術(shù)人員對自助查詢機(jī)進(jìn)行調(diào)試，包括硬件設(shè)備的通電測試、軟件系統(tǒng)的安裝和配置、網(wǎng)絡(luò)連接測試等。2.按照業(yè)務(wù)需求對自助查詢機(jī)的各項功能進(jìn)行全面測試，確保功能正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。3.對自助查詢機(jī)的性能進(jìn)行測試，如響應(yīng)時間、并發(fā)處理能力等，確保設(shè)備能夠滿足業(yè)務(wù)高峰時期的使用需求。4.在調(diào)試和測試過程中，記錄發(fā)現(xiàn)的問題和解決情況，形成測試報告。五、自助查詢機(jī)使用與操作管理（一）用戶培訓(xùn)1.在自助查詢機(jī)投入使用前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織對相關(guān)使用人員進(jìn)行培訓(xùn)，包括設(shè)備操作流程、業(yè)務(wù)查詢功能、常見問題處理等方面的培訓(xùn)。2.培訓(xùn)方式可采用現(xiàn)場講解、操作演示、視頻教程等多種形式，確保使用人員熟悉設(shè)備操作和業(yè)務(wù)流程。3.為使用人員提供培訓(xùn)資料，如操作手冊、常見問題解答等，方便其在日常使用中查閱。（二）操作規(guī)范1.使用人員應(yīng)嚴(yán)格按照自助查詢機(jī)的操作流程進(jìn)行操作，不得擅自更改操作步驟或進(jìn)行違規(guī)操作。2.在操作過程中，應(yīng)注意保護(hù)設(shè)備和用戶信息安全，避免泄露用戶密碼、賬戶信息等敏感數(shù)據(jù)。3.如發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)故障或異常情況，應(yīng)及時報告相關(guān)部門，不得自行拆卸或維修設(shè)備。（三）數(shù)據(jù)查詢與使用1.自助查詢機(jī)提供的數(shù)據(jù)查詢應(yīng)嚴(yán)格遵循公司的數(shù)據(jù)管理制度，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和保密性。2.使用人員在查詢數(shù)據(jù)時，應(yīng)按照授權(quán)范圍進(jìn)行操作，不得越權(quán)查詢或獲取數(shù)據(jù)。3.對于查詢到的用戶數(shù)據(jù)，應(yīng)妥善保管，不得用于非業(yè)務(wù)目的或泄露給第三方。六、自助查詢機(jī)維護(hù)與保養(yǎng)（一）日常巡檢1.信息部門應(yīng)制定自助查詢機(jī)日常巡檢計劃，定期對設(shè)備進(jìn)行巡檢，包括設(shè)備外觀檢查、硬件運(yùn)行狀態(tài)監(jiān)測、軟件系統(tǒng)運(yùn)行情況檢查等。2.巡檢人員應(yīng)記錄巡檢結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題及時報告并進(jìn)行處理。（二）故障維修1.當(dāng)自助查詢機(jī)出現(xiàn)故障時，使用人員應(yīng)及時報告信息部門，信息部門應(yīng)根據(jù)故障情況迅速響應(yīng)，安排技術(shù)人員進(jìn)行維修。2.維修人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場，對故障進(jìn)行診斷和排除，盡量縮短設(shè)備停機(jī)時間。3.對于復(fù)雜故障，應(yīng)及時組織技術(shù)人員進(jìn)行會診，制定解決方案，并做好維修記錄。（三）軟件升級1.信息部門應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全要求，定期對自助查詢機(jī)軟件進(jìn)行升級。2.在軟件升級前，應(yīng)進(jìn)行充分的測試，確保升級后的系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，不影響業(yè)務(wù)正常開展。3.軟件升級過程中，應(yīng)做好數(shù)據(jù)備份和風(fēng)險防范措施，避免數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)出現(xiàn)異常。（四）硬件保養(yǎng)1.定期對自助查詢機(jī)的硬件設(shè)備進(jìn)行清潔和保養(yǎng)，包括擦拭屏幕、鍵盤、外殼等，清除灰塵和污漬。2.檢查設(shè)備的硬件連接是否松動，及時進(jìn)行緊固和調(diào)整。3.按照設(shè)備使用說明書的要求，定期對硬件設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，如更換耗材、電池等。七、自助查詢機(jī)信息安全管理（一）數(shù)據(jù)安全1.對自助查詢機(jī)涉及的用戶數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級管理，采取不同的安全保護(hù)措施。2.采用加密技術(shù)對用戶數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸，防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。3.定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全的位置，并定期進(jìn)行恢復(fù)測試，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.建立自助查詢機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，包括防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。2.對自助查詢機(jī)的網(wǎng)絡(luò)訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制，設(shè)置訪問權(quán)限和訪問策略，只允許合法的用戶和設(shè)備訪問系統(tǒng)。3.定期對網(wǎng)絡(luò)安全進(jìn)行評估和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和修復(fù)網(wǎng)絡(luò)安全漏洞。（三）用戶認(rèn)證與授權(quán)1.采用多種用戶認(rèn)證方式，如密碼、指紋識別、面部識別等，確保用戶身份的真實(shí)性和合法性。2.根據(jù)用戶的角色和權(quán)限，對其在自助查詢機(jī)上的操作進(jìn)行授權(quán)，防止越權(quán)操作。3.定期對用戶認(rèn)證信息進(jìn)行更新和維護(hù)，確保認(rèn)證的有效性。（四）安全審計1.建立自助查詢機(jī)信息安全審計機(jī)制，對系統(tǒng)操作日志、用戶訪問記錄等進(jìn)行審計。2.審計人員應(yīng)定期對審計結(jié)果進(jìn)行分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在的安全問題和違規(guī)行為，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.安全審計記錄應(yīng)妥善保存，作為安全管理的重要依據(jù)。八、自助查詢機(jī)應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.信息部門應(yīng)制定自助查詢機(jī)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急事件處理1.當(dāng)自助查詢機(jī)發(fā)生重大故障、信息安全事件等應(yīng)急情況時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案。2.相關(guān)部門和人員應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案的要求，迅速采取措施進(jìn)行處理，如恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行、保護(hù)數(shù)據(jù)安全、通知受影響的用戶等。3.在應(yīng)急事件處理過程中，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)報告事件情況，配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）應(yīng)急資源保障1.建立自助查詢機(jī)應(yīng)急資源庫，儲備必要的硬件設(shè)備、軟件工具、維修配件等應(yīng)急物資。2.定期對應(yīng)急資源進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保其處于良好的備用狀態(tài)。3.與相關(guān)供應(yīng)商建立應(yīng)急合作關(guān)系，確保在緊急情況下能夠及時獲得技術(shù)支持和物資供應(yīng)。九、自助查詢機(jī)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對自助查詢機(jī)的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計，檢查制度的有效性和合規(guī)性。2.審計人員應(yīng)通過查閱文檔、實(shí)地檢查、數(shù)據(jù)分析等方式，對自助查詢機(jī)的采購、安裝、使用、維護(hù)、管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面審計。3.對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，