PAGE公司信息化內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本制度旨在加強(qiáng)公司信息化內(nèi)部控制，規(guī)范信息化業(yè)務(wù)流程，防范信息化風(fēng)險(xiǎn)，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，提高公司運(yùn)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各分支機(jī)構(gòu)、子公司等所有涉及信息化業(yè)務(wù)的部門(mén)和人員。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《企業(yè)信息化工作規(guī)范》等制定。（四）基本原則1.合法性原則：信息化內(nèi)部控制活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.全面性原則：涵蓋公司信息化業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)、信息資源管理、信息安全保障、信息系統(tǒng)運(yùn)行與監(jiān)控等。3.制衡性原則：在信息化業(yè)務(wù)流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，確保不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整和完善信息化內(nèi)部控制制度，使其適應(yīng)公司發(fā)展的需要。5.成本效益原則：在實(shí)施信息化內(nèi)部控制過(guò)程中，權(quán)衡控制成本與控制效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。二、信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.需求調(diào)研：由業(yè)務(wù)部門(mén)提出信息化需求，信息技術(shù)部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行需求調(diào)研，詳細(xì)了解業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)需求和預(yù)期目標(biāo)，形成需求調(diào)研報(bào)告。2.可行性分析：信息技術(shù)部門(mén)對(duì)需求進(jìn)行可行性分析，包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和運(yùn)營(yíng)可行性等，編制可行性分析報(bào)告，提出項(xiàng)目建議。3.立項(xiàng)審批：將可行性分析報(bào)告提交公司管理層進(jìn)行立項(xiàng)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后正式立項(xiàng)，并下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，明確項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)間進(jìn)度、責(zé)任人等。（二）系統(tǒng)設(shè)計(jì)1.總體設(shè)計(jì)：信息技術(shù)部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，進(jìn)行系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)，包括系統(tǒng)架構(gòu)、功能模塊、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)等，形成總體設(shè)計(jì)方案。2.詳細(xì)設(shè)計(jì)：在總體設(shè)計(jì)方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，明確各功能模塊的具體實(shí)現(xiàn)方式、接口設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等，編制詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔。3.設(shè)計(jì)評(píng)審：組織相關(guān)部門(mén)和專(zhuān)家對(duì)系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審，確保設(shè)計(jì)方案符合業(yè)務(wù)需求和技術(shù)要求，對(duì)評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行記錄和整理，及時(shí)修改完善設(shè)計(jì)方案。（三）系統(tǒng)開(kāi)發(fā)1.開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)組建：根據(jù)項(xiàng)目需求和設(shè)計(jì)方案，組建專(zhuān)業(yè)的開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)，明確開(kāi)發(fā)人員的職責(zé)分工。2.開(kāi)發(fā)過(guò)程管理：按照軟件開(kāi)發(fā)規(guī)范和流程，進(jìn)行代碼編寫(xiě)、測(cè)試、集成等工作，建立開(kāi)發(fā)進(jìn)度跟蹤機(jī)制，及時(shí)解決開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.質(zhì)量控制：實(shí)施質(zhì)量控制措施，包括代碼審查、單元測(cè)試、集成測(cè)試、系統(tǒng)測(cè)試等，確保系統(tǒng)質(zhì)量符合要求。（四）系統(tǒng)測(cè)試1.測(cè)試計(jì)劃制定：制定系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃，明確測(cè)試目標(biāo)、測(cè)試范圍、測(cè)試方法、測(cè)試用例等。2.測(cè)試執(zhí)行：按照測(cè)試計(jì)劃進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，包括功能測(cè)試、性能測(cè)試、安全測(cè)試、兼容性測(cè)試等，記錄測(cè)試結(jié)果，發(fā)現(xiàn)并報(bào)告測(cè)試缺陷。3.缺陷修復(fù)與驗(yàn)證：對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行跟蹤管理，開(kāi)發(fā)人員及時(shí)修復(fù)缺陷，測(cè)試人員對(duì)修復(fù)后的缺陷進(jìn)行驗(yàn)證，確保系統(tǒng)質(zhì)量。（五）系統(tǒng)上線(xiàn)1.上線(xiàn)準(zhǔn)備：完成系統(tǒng)測(cè)試、數(shù)據(jù)遷移、用戶(hù)培訓(xùn)等上線(xiàn)準(zhǔn)備工作，制定上線(xiàn)方案，明確上線(xiàn)時(shí)間、上線(xiàn)步驟、應(yīng)急處理措施等。2.上線(xiàn)切換：按照上線(xiàn)方案進(jìn)行系統(tǒng)上線(xiàn)切換，確保新舊系統(tǒng)平穩(wěn)過(guò)渡，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤。3.上線(xiàn)驗(yàn)收：組織相關(guān)部門(mén)對(duì)上線(xiàn)后的系統(tǒng)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)證系統(tǒng)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，功能是否正常運(yùn)行，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確完整等，驗(yàn)收合格后正式投入使用。（六）系統(tǒng)維護(hù)1.日常維護(hù)：信息技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常維護(hù)工作，包括系統(tǒng)巡檢、故障排除、性能優(yōu)化、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等，及時(shí)處理系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.升級(jí)與優(yōu)化：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的需要，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)和優(yōu)化，提高系統(tǒng)的性能和功能，滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)需求。3.變更管理：對(duì)系統(tǒng)的變更進(jìn)行嚴(yán)格管理，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、測(cè)試、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，確保變更不會(huì)對(duì)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和數(shù)據(jù)安全造成影響。三、信息資源管理控制（一）數(shù)據(jù)管理1.數(shù)據(jù)規(guī)劃：制定公司數(shù)據(jù)規(guī)劃，明確數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)質(zhì)量要求等，確保公司數(shù)據(jù)的一致性、完整性和準(zhǔn)確性。2.數(shù)據(jù)采集與錄入：規(guī)范數(shù)據(jù)采集渠道和方式，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的錄入，建立數(shù)據(jù)錄入審核機(jī)制。3.數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與備份：合理規(guī)劃數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式和存儲(chǔ)設(shè)備，確保數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)，建立數(shù)據(jù)備份制度，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的地點(diǎn)。4.數(shù)據(jù)使用與共享：明確數(shù)據(jù)使用權(quán)限和流程，確保數(shù)據(jù)的合法使用，促進(jìn)數(shù)據(jù)的共享與交流，提高數(shù)據(jù)的利用價(jià)值。5.數(shù)據(jù)清理與歸檔：定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，刪除無(wú)效數(shù)據(jù)，對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔保存，便于后續(xù)查詢(xún)和使用。（二）文檔管理1.文檔分類(lèi)與編號(hào)：對(duì)公司信息化相關(guān)文檔進(jìn)行分類(lèi)管理，制定統(tǒng)一的文檔編號(hào)規(guī)則，便于文檔的識(shí)別和查找。2.文檔編寫(xiě)與審核：明確文檔編寫(xiě)責(zé)任，確保文檔內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，對(duì)重要文檔進(jìn)行審核，審核通過(guò)后進(jìn)行存檔。3.文檔存儲(chǔ)與保管：建立文檔存儲(chǔ)庫(kù)，對(duì)文檔進(jìn)行集中存儲(chǔ)和保管，確保文檔的安全和完整，定期對(duì)文檔進(jìn)行備份。4.文檔借閱與使用：規(guī)范文檔借閱流程，明確借閱權(quán)限和使用范圍，確保文檔的合理使用和歸還。5.文檔銷(xiāo)毀：對(duì)過(guò)期、無(wú)效或不再需要的文檔，按照規(guī)定的程序進(jìn)行銷(xiāo)毀，確保文檔信息的安全。四、信息安全保障控制（一）安全策略制定1.安全方針：制定公司信息安全方針，明確信息安全目標(biāo)和原則，指導(dǎo)公司信息安全工作。2.安全策略：根據(jù)信息安全方針，制定具體的安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、系統(tǒng)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、用戶(hù)安全策略等。3.策略評(píng)審與更新：定期對(duì)安全策略進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)更新安全策略，確保安全策略的有效性和適應(yīng)性。（二）網(wǎng)絡(luò)安全1.網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)控制：建立網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)控制機(jī)制，對(duì)網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)管理，限制非法訪(fǎng)問(wèn)。2.防火墻管理：部署防火墻設(shè)備，配置防火墻規(guī)則，防范外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和非法入侵。3.入侵檢測(cè)與防范：建立入侵檢測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)流量和系統(tǒng)活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范入侵行為。4.網(wǎng)絡(luò)加密：對(duì)重要網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全性。（三）系統(tǒng)安全1.操作系統(tǒng)安全：加強(qiáng)操作系統(tǒng)安全配置，及時(shí)安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁，防范操作系統(tǒng)漏洞風(fēng)險(xiǎn)。2.數(shù)據(jù)庫(kù)安全：對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行安全管理，設(shè)置用戶(hù)權(quán)限，加密存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)備份和恢復(fù)演練。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全：對(duì)公司應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和加固，防范應(yīng)用系統(tǒng)漏洞和安全風(fēng)險(xiǎn)。4.安全審計(jì)：建立系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)操作和活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)記錄，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理安全問(wèn)題。（四）數(shù)據(jù)安全1.數(shù)據(jù)加密：對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，確保數(shù)據(jù)的保密性。2.數(shù)據(jù)脫敏：在數(shù)據(jù)共享和使用過(guò)程中，對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，保護(hù)數(shù)據(jù)主體的隱私。3.數(shù)據(jù)泄露防范：采取技術(shù)和管理措施，防范數(shù)據(jù)泄露事件的發(fā)生，如對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行監(jiān)控、限制數(shù)據(jù)下載等。4.數(shù)據(jù)應(yīng)急處理：制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)泄露、丟失等突發(fā)事件的應(yīng)急處理流程和措施，確保能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)，減少損失。（五）用戶(hù)安全1.用戶(hù)認(rèn)證與授權(quán)：建立用戶(hù)認(rèn)證機(jī)制，采用多種認(rèn)證方式，如用戶(hù)名/密碼、數(shù)字證書(shū)、指紋識(shí)別等，對(duì)用戶(hù)進(jìn)行身份認(rèn)證，根據(jù)用戶(hù)角色和職責(zé)授予相應(yīng)的系統(tǒng)操作權(quán)限。2.用戶(hù)培訓(xùn)與教育：開(kāi)展信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高用戶(hù)的安全意識(shí)和操作技能，使其了解信息安全風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。3.用戶(hù)行為監(jiān)控：對(duì)用戶(hù)的系統(tǒng)操作行為進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常行為并進(jìn)行處理。4.用戶(hù)離職管理：在用戶(hù)離職時(shí)，及時(shí)收回用戶(hù)的系統(tǒng)賬號(hào)和權(quán)限，刪除相關(guān)數(shù)據(jù)，確保公司信息安全。五、信息系統(tǒng)運(yùn)行與監(jiān)控控制（一）運(yùn)行管理1.操作規(guī)程制定：制定信息系統(tǒng)操作規(guī)程，明確系統(tǒng)操作流程、操作規(guī)范和注意事項(xiàng)，確保系統(tǒng)操作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。2.運(yùn)行值班制度：建立運(yùn)行值班制度，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行值班，及時(shí)處理系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.運(yùn)行日志記錄：對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括系統(tǒng)登錄、操作命令、系統(tǒng)故障等信息，以便進(jìn)行事后分析和追溯。（二）監(jiān)控與預(yù)警1.監(jiān)控指標(biāo)設(shè)定：確定信息系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控指標(biāo)，如系統(tǒng)性能指標(biāo)、資源利用率指標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)流量指標(biāo)等，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)。2.監(jiān)控工具使用：運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的監(jiān)控工具，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)異常情況。3.預(yù)警機(jī)制建立：建立預(yù)警機(jī)制，設(shè)定預(yù)警閾值，當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)超出閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息，通知相關(guān)人員進(jìn)行處理。（三）故障處理1.故障報(bào)告與分類(lèi)：當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)，值班人員及時(shí)報(bào)告故障情況，并對(duì)故障進(jìn)行分類(lèi)，確定故障的嚴(yán)重程度和影響范圍。2.故障診斷與排除：技術(shù)人員對(duì)故障進(jìn)行診斷和分析，采取有效的措施進(jìn)行排除，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.故障記錄與總結(jié)：對(duì)故障處理過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄，分析故障原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類(lèi)似故障再次發(fā)生。（四）應(yīng)急管理1.應(yīng)急預(yù)案制定：制定信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處理措施等，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。2.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處理能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。3.應(yīng)急恢復(fù)與重建：在突發(fā)事件處理完畢后，及時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù)和重建工作，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)的完整性和可用性。六、內(nèi)部控制監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司定期對(duì)信息化內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括制度的遵循情況、業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況、信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。2.專(zhuān)項(xiàng)檢查：針對(duì)信息化建設(shè)中的重點(diǎn)項(xiàng)目、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或存在風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，深入查找問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。3.內(nèi)部審計(jì)：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)信息化內(nèi)部控制進(jìn)行審計(jì)，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。（二）自我評(píng)價(jià)1.評(píng)價(jià)計(jì)劃制定：制定信息化內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)的范圍、方法、時(shí)間安排等。2.評(píng)價(jià)實(shí)施：按照自我評(píng)價(jià)計(jì)劃，組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)信息化內(nèi)部控制進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，收集評(píng)價(jià)證據(jù)，分析評(píng)價(jià)結(jié)果。3.評(píng)價(jià)報(bào)告編制：根據(jù)自我評(píng)價(jià)結(jié)果，編制信息化內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，總結(jié)內(nèi)部控制的優(yōu)點(diǎn)和不足，提出改進(jìn)措施和建議。（三）整改與跟蹤1.整改措施