PAGE招投標(biāo)股內(nèi)控制度一、總則（一）目的為規(guī)范本公司招投標(biāo)活動，加強(qiáng)招投標(biāo)管理，確保招投標(biāo)工作合法、合規(guī)、公正、透明，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及招投標(biāo)的項(xiàng)目，包括但不限于工程建設(shè)、物資采購、服務(wù)外包等各類項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：招投標(biāo)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)操作合法合規(guī)。2.公正性原則：對待所有投標(biāo)方一視同仁，不偏袒任何一方，保證招投標(biāo)過程的公平公正。3.公開性原則：招投標(biāo)信息應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)公開，確保潛在投標(biāo)方能夠及時獲取相關(guān)信息，參與公平競爭。4.保密性原則：對于招投標(biāo)過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。5.擇優(yōu)原則：通過綜合評估，選擇最符合公司利益、技術(shù)實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)良好、報(bào)價合理的投標(biāo)方。二、招投標(biāo)流程管理（一）招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.項(xiàng)目需求確定項(xiàng)目發(fā)起部門應(yīng)明確項(xiàng)目的具體需求，包括項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間等詳細(xì)內(nèi)容。組織相關(guān)專業(yè)人員對項(xiàng)目需求進(jìn)行評審，確保需求的準(zhǔn)確性和完整性。2.招標(biāo)計(jì)劃制定根據(jù)項(xiàng)目需求和公司實(shí)際情況，制定招標(biāo)計(jì)劃，明確招標(biāo)方式（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等）、招標(biāo)時間安排、預(yù)算控制等關(guān)鍵要素。招標(biāo)計(jì)劃應(yīng)報(bào)公司管理層審批，確保符合公司整體戰(zhàn)略和資源配置要求。3.招標(biāo)文件編制按照招標(biāo)計(jì)劃，由專業(yè)人員編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或邀請函）、投標(biāo)須知、技術(shù)規(guī)格要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)清晰明確，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性條款，確保投標(biāo)方能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求。對招標(biāo)文件進(jìn)行審核，確保其符合法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度要求。審核通過后的招標(biāo)文件方可發(fā)布。（二）招標(biāo)信息發(fā)布1.公開招標(biāo)信息發(fā)布通過公司官網(wǎng)、相關(guān)行業(yè)網(wǎng)站、政府采購平臺等指定渠道發(fā)布招標(biāo)公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目名稱、招標(biāo)內(nèi)容、投標(biāo)方資格要求、報(bào)名時間、投標(biāo)截止時間、開標(biāo)時間及地點(diǎn)等關(guān)鍵信息。確保招標(biāo)公告在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)布，并持續(xù)公示至投標(biāo)截止時間，以保證潛在投標(biāo)方有足夠時間獲取信息并參與投標(biāo)。2.邀請招標(biāo)信息發(fā)布根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和需求，選擇符合條件的潛在投標(biāo)方，向其發(fā)送邀請函。邀請函應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的詳細(xì)情況、投標(biāo)要求及時間安排等內(nèi)容。記錄邀請招標(biāo)的過程，包括邀請對象、邀請時間、回復(fù)情況等，確保邀請過程的合規(guī)性和可追溯性。（三）投標(biāo)報(bào)名及資格審查1.投標(biāo)報(bào)名潛在投標(biāo)方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)按照招標(biāo)公告或邀請函要求進(jìn)行報(bào)名，提交報(bào)名資料，包括營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、法定代表人授權(quán)書等相關(guān)文件。對報(bào)名資料進(jìn)行整理和登記，建立投標(biāo)方報(bào)名檔案，以便后續(xù)查詢和管理。2.資格審查成立資格審查小組，按照招標(biāo)文件規(guī)定的資格要求對投標(biāo)方進(jìn)行資格審查。資格審查內(nèi)容包括投標(biāo)方的資質(zhì)條件、業(yè)績情況、信譽(yù)狀況、財(cái)務(wù)狀況等方面。通過實(shí)地考察、查詢信用記錄、要求提供補(bǔ)充資料等方式，對投標(biāo)方資格進(jìn)行全面核實(shí)。資格審查小組應(yīng)出具資格審查報(bào)告，明確投標(biāo)方是否通過資格審查。通過資格審查的投標(biāo)方方可進(jìn)入后續(xù)投標(biāo)環(huán)節(jié)。（四）招標(biāo)文件發(fā)放1.向通過資格審查的投標(biāo)方發(fā)放招標(biāo)文件在規(guī)定時間內(nèi)，將招標(biāo)文件以書面形式或電子文檔形式發(fā)放給通過資格審查的投標(biāo)方。發(fā)放時應(yīng)做好簽收記錄，確保投標(biāo)方收到完整的招標(biāo)文件。提醒投標(biāo)方仔細(xì)閱讀招標(biāo)文件內(nèi)容，如有疑問應(yīng)及時與招標(biāo)方溝通。（五）投標(biāo)文件編制與提交1.投標(biāo)文件編制投標(biāo)方應(yīng)按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)包括商務(wù)部分、技術(shù)部分、價格部分等內(nèi)容。投標(biāo)文件應(yīng)加蓋投標(biāo)方公章，并由法定代表人或其授權(quán)代表簽字確認(rèn)。投標(biāo)文件應(yīng)確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合招標(biāo)文件規(guī)定的格式和要求。2.投標(biāo)文件提交投標(biāo)方應(yīng)在規(guī)定的投標(biāo)截止時間前，將投標(biāo)文件密封送達(dá)指定地點(diǎn)。送達(dá)時應(yīng)做好交接記錄，注明送達(dá)時間、送達(dá)人等信息。對投標(biāo)文件進(jìn)行初步檢查，確保投標(biāo)文件的密封情況良好，符合提交要求。如發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件存在問題，應(yīng)及時與投標(biāo)方溝通并要求其進(jìn)行整改。（六）開標(biāo)1.開標(biāo)準(zhǔn)備成立開標(biāo)小組，負(fù)責(zé)開標(biāo)現(xiàn)場的組織和管理工作。開標(biāo)小組應(yīng)包括招標(biāo)人代表、監(jiān)督人員、唱標(biāo)人員、記錄人員等。準(zhǔn)備開標(biāo)所需的設(shè)備和場地，確保開標(biāo)過程的順利進(jìn)行。對開標(biāo)現(xiàn)場進(jìn)行清理和布置，設(shè)置投標(biāo)文件接收區(qū)、唱標(biāo)區(qū)、評標(biāo)區(qū)等功能區(qū)域。2.開標(biāo)程序在規(guī)定的開標(biāo)時間，開標(biāo)小組宣布開標(biāo)開始，介紹開標(biāo)人員名單和開標(biāo)紀(jì)律。檢查投標(biāo)文件的密封情況，確認(rèn)無誤后開啟投標(biāo)文件。唱標(biāo)人員按照投標(biāo)文件的順序依次唱出投標(biāo)方名稱、投標(biāo)報(bào)價、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等主要內(nèi)容，記錄人員進(jìn)行詳細(xì)記錄。開標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行全程錄像或錄音，以備后續(xù)查詢和監(jiān)督。（七）評標(biāo)1.評標(biāo)委員會組建根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求，從公司內(nèi)部專家?guī)旎蛲獠繉＜規(guī)熘谐槿∠嚓P(guān)專業(yè)專家，組成評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會成員人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，且為單數(shù)。評標(biāo)委員會成員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，熟悉招投標(biāo)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)流程。評標(biāo)委員會成員應(yīng)簽署保密承諾書，保證評標(biāo)過程的公正性和保密性。2.評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制定根據(jù)招標(biāo)文件要求，制定詳細(xì)的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括技術(shù)方案、商務(wù)條款、價格因素、售后服務(wù)等方面的評分細(xì)則，確保評標(biāo)過程的客觀公正。評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在招標(biāo)文件中明確公布，避免在評標(biāo)過程中出現(xiàn)臨時調(diào)整或變更。3.評標(biāo)過程評標(biāo)委員會成員對投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評審，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分或排序。評審過程中，評標(biāo)委員會成員應(yīng)充分討論，對投標(biāo)文件中的疑問點(diǎn)進(jìn)行詢問和澄清。投標(biāo)方應(yīng)按照評標(biāo)委員會要求，在規(guī)定時間內(nèi)對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清或補(bǔ)充說明。澄清或補(bǔ)充說明應(yīng)加蓋投標(biāo)方公章，并由法定代表人或其授權(quán)代表簽字確認(rèn)。評標(biāo)委員會成員應(yīng)獨(dú)立評審，不得相互串通或受外界干擾。評標(biāo)過程應(yīng)進(jìn)行全程記錄，記錄內(nèi)容包括評審時間、評審內(nèi)容、評審意見等。（八）中標(biāo)候選人確定1.評標(biāo)結(jié)果匯總評標(biāo)委員會根據(jù)評標(biāo)情況，匯總各投標(biāo)方的得分或排序情況，形成評標(biāo)報(bào)告。評標(biāo)報(bào)告應(yīng)包括評標(biāo)基本情況、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、各投標(biāo)方得分及排名等內(nèi)容。2.中標(biāo)候選人推薦按照評標(biāo)得分或排序情況，推薦中標(biāo)候選人。一般推薦排名第一的投標(biāo)人為第一中標(biāo)候選人，排名第二的投標(biāo)人為第二中標(biāo)候選人，以此類推。中標(biāo)候選人應(yīng)滿足招標(biāo)文件規(guī)定的各項(xiàng)要求，且具有良好的信譽(yù)和履約能力。（九）中標(biāo)公示與合同簽訂1.中標(biāo)公示將中標(biāo)候選人名單在公司官網(wǎng)、相關(guān)行業(yè)網(wǎng)站等指定渠道進(jìn)行公示，公示期不得少于規(guī)定天數(shù)。公示內(nèi)容應(yīng)包括中標(biāo)候選人名稱、中標(biāo)項(xiàng)目名稱、中標(biāo)金額、公示期等信息。在公示期內(nèi)，接受社會各界的監(jiān)督和質(zhì)疑。如收到質(zhì)疑，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果進(jìn)行公示。2.合同簽訂公示期滿無異議后，招標(biāo)人向第一中標(biāo)候選人發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)通知書應(yīng)明確中標(biāo)項(xiàng)目名稱、中標(biāo)金額、中標(biāo)工期等主要內(nèi)容。招標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與中標(biāo)方簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)方投標(biāo)文件一致，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目內(nèi)容、價格、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本歸檔保存，作為項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)督的依據(jù)。三、招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：招投標(biāo)活動可能因違反法律法規(guī)而導(dǎo)致法律糾紛和行政處罰。2.操作流程風(fēng)險(xiǎn)：招投標(biāo)流程中的各個環(huán)節(jié)如資格審查、評標(biāo)等可能存在不規(guī)范操作，影響招投標(biāo)結(jié)果的公正性。3.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：招投標(biāo)過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息可能被泄露，給公司帶來損失。4.串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)：投標(biāo)方之間可能相互串通，抬高或壓低投標(biāo)價格，損害公司利益。5.合同履行風(fēng)險(xiǎn)：中標(biāo)方可能無法按照合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等問題。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估1.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度發(fā)生可能性分為高、中、低三個等級。高表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大；中表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等；低表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小。影響程度分為嚴(yán)重、較大、一般三個等級。嚴(yán)重表示風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生將對公司造成重大損失，如導(dǎo)致項(xiàng)目失敗、公司聲譽(yù)受損等；較大表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將對公司造成較大損失，如增加項(xiàng)目成本、延誤工期等；一般表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將對公司造成一定損失，但影響程度相對較小。2.根據(jù)評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級高可能性且嚴(yán)重影響程度的風(fēng)險(xiǎn)為重大風(fēng)險(xiǎn)；高可能性且較大影響程度的風(fēng)險(xiǎn)為重要風(fēng)險(xiǎn)；中可能性且一般影響程度的風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)；低可能性且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)為低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保招投標(biāo)活動嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求。定期對招投標(biāo)文件和操作流程進(jìn)行合法性審查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的法律問題。聘請專業(yè)法律顧問，在招投標(biāo)過程中提供法律咨詢和支持，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.操作流程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對明確招投標(biāo)各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和流程，加強(qiáng)對工作人員的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保操作的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對招投標(biāo)過程進(jìn)行全程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不規(guī)范操作行為。引入信息化管理系統(tǒng)，對招投標(biāo)流程進(jìn)行信息化管理，提高流程的透明度和可控性。3.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建立嚴(yán)格的信息保密制度，對招投標(biāo)過程中涉及的各類信息進(jìn)行分類管理，明確保密責(zé)任人和保密措施。加強(qiáng)對工作人員的保密教育，提高保密意識，防止信息泄露。對涉及信息存儲和傳輸?shù)脑O(shè)備和系統(tǒng)進(jìn)行安全防護(hù)，設(shè)置訪問權(quán)限和加密措施，確保信息安全。4.串通投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)對投標(biāo)方的資格審查，嚴(yán)格核實(shí)投標(biāo)方之間的關(guān)系，防止關(guān)聯(lián)企業(yè)或利益相關(guān)方串通投標(biāo)。采用多種評標(biāo)方法，綜合評估投標(biāo)方的報(bào)價、技術(shù)方案、信譽(yù)等因素，減少串通投標(biāo)的可能性。建立舉報(bào)機(jī)制，鼓勵社會公眾對串通投標(biāo)行為進(jìn)行舉報(bào)，對查實(shí)的串通投標(biāo)行為依法進(jìn)行嚴(yán)肅處理。5.合同履行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對在合同簽訂前，對中標(biāo)方的履約能力進(jìn)行充分調(diào)查和評估，確保中標(biāo)方具備履行合同的能力和條件。在合同中明確違約責(zé)任和賠償條款，加強(qiáng)對合同履行過程的監(jiān)督和管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。建立合同執(zhí)行情況跟蹤機(jī)制，定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，確保合同順利履行。四、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立內(nèi)部監(jiān)督小組由公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢等部門人員組成內(nèi)部監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對招投標(biāo)活動進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督招投標(biāo)程序的合法性、合規(guī)性，包括招標(biāo)信息發(fā)布、投標(biāo)報(bào)名、資格審查、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)公示等環(huán)節(jié)。檢查招投標(biāo)文件的編制、審核和發(fā)放情況，確保文件內(nèi)容符合要求。監(jiān)督評標(biāo)過程的公正性，檢查評標(biāo)委員會成員的評審行為是否規(guī)范。對招投標(biāo)活動中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門及社會公眾的監(jiān)督積極配合政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。在公司官網(wǎng)等渠道公開招投標(biāo)信息，接受社會公眾的監(jiān)督，及時回應(yīng)社會公眾的質(zhì)疑和投訴。（三）定期檢查與不定期抽查1.定期檢查定期對招投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，檢查內(nèi)容包括招投標(biāo)檔案資料的完整性、招投標(biāo)流程的執(zhí)行情況