PAGE廣西醫(yī)院采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強廣西醫(yī)院采購內(nèi)部控制，規(guī)范采購行為，防范采購風險，提高采購效率和資金使用效益，保障醫(yī)院業(yè)務活動的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合醫(yī)院實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于廣西醫(yī)院各部門及所屬單位的采購活動，包括醫(yī)療設備、藥品、耗材、辦公用品、后勤物資等各類物資和服務的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應遵循公平、公正、公開的原則，保障供應商平等參與競爭，維護市場秩序。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購效益。4.風險防控原則：識別、評估和控制采購過程中的各類風險，確保采購活動安全可靠。5.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制體系，明確各部門職責權(quán)限，規(guī)范采購操作流程，加強內(nèi)部監(jiān)督和制約。二、采購組織與職責（一）采購決策機構(gòu)醫(yī)院設立采購管理委員會，作為采購決策機構(gòu)，負責審議和決策重大采購事項。采購管理委員會由醫(yī)院領(lǐng)導、相關(guān)職能部門負責人、臨床專家等組成。其主要職責包括：1.制定和修訂醫(yī)院采購政策、制度和流程。2.審議年度采購預算和采購計劃。3.審批重大采購項目的采購方案、采購文件和采購合同。4.協(xié)調(diào)解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門醫(yī)院設立采購部門，作為采購執(zhí)行機構(gòu)，負責具體采購業(yè)務的實施。采購部門的主要職責包括：1.貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和醫(yī)院采購制度，制定采購工作流程和操作規(guī)范。2.編制年度采購預算和采購計劃，經(jīng)審批后組織實施。3.組織采購項目的需求調(diào)研、供應商選擇、采購談判、合同簽訂等工作。4.負責采購項目的驗收工作，確保采購物資和服務符合要求。5.建立和維護供應商檔案，加強與供應商的溝通與合作。6.定期統(tǒng)計分析采購數(shù)據(jù)，為醫(yī)院采購決策提供支持。（三）采購監(jiān)督部門醫(yī)院設立內(nèi)部審計部門，作為采購監(jiān)督機構(gòu)，負責對采購活動進行全過程監(jiān)督。內(nèi)部審計部門的主要職責包括：1.制定采購審計計劃和審計方案，對采購活動進行定期或不定期審計。2.審查采購項目的預算執(zhí)行情況、采購程序合規(guī)性、采購合同履行情況等。3.監(jiān)督采購部門建立健全內(nèi)部控制制度，防范采購風險。4.對采購過程中的違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，提出改進建議和意見。（四）其他相關(guān)部門1.需求部門：負責提出采購需求，參與采購項目的需求調(diào)研、技術(shù)參數(shù)確定、驗收等工作。2.財務部門：負責審核采購預算、支付采購款項、監(jiān)督采購資金使用等工作。3.資產(chǎn)管理部門：負責采購物資的驗收、入庫、保管、發(fā)放、處置等資產(chǎn)管理工作。三、采購預算與計劃（一）采購預算編制1.各需求部門應根據(jù)醫(yī)院業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，結(jié)合實際需求，提出采購需求申請。2.采購部門匯總各需求部門的采購需求，結(jié)合醫(yī)院財務狀況和資金安排，編制年度采購預算草案。3.年度采購預算草案經(jīng)財務部門審核、采購管理委員會審議通過后，報醫(yī)院領(lǐng)導審批。（二）采購計劃制定1.采購部門根據(jù)年度采購預算，結(jié)合采購項目的輕重緩急和時間要求，制定季度、月度采購計劃。2.采購計劃應明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預算金額預計采購時間等內(nèi)容。3.采購計劃經(jīng)采購管理委員會備案后實施。（三）預算與計劃調(diào)整1.因醫(yī)院業(yè)務發(fā)展、政策變化、市場因素等原因需要調(diào)整采購預算或計劃的，需求部門應提出書面申請，說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購部門對申請進行審核后，報財務部門審核，經(jīng)采購管理委員會審議通過后，報醫(yī)院領(lǐng)導審批。3.采購預算和計劃調(diào)整后，采購部門應及時通知相關(guān)部門，并調(diào)整采購工作安排。四、采購流程（一）采購申請1.需求部門根據(jù)實際需求填寫采購申請表，詳細說明采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預算金額、用途等內(nèi)容，并簽字蓋章。2.采購申請表經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交采購部門。（二）需求調(diào)研與論證1.采購部門收到采購申請后，組織相關(guān)人員對采購項目進行需求調(diào)研，了解采購項目的市場情況、技術(shù)要求、供應商情況等。2.對于重大采購項目，采購部門應組織專家進行論證，評估采購項目的必要性、可行性和合理性。（三）供應商選擇與管理1.采購部門根據(jù)采購項目需求，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價等方式選擇供應商。2.建立供應商準入制度，對供應商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務等進行審核評估，確定合格供應商名單。3.定期對供應商進行考核評價，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整供應商名單，淘汰不合格供應商。（四）采購文件編制1.采購部門根據(jù)采購項目需求和供應商選擇情況，編制采購文件，包括招標文件、談判文件、詢價文件等。2.采購文件應明確采購項目的技術(shù)要求、商務條款、評標標準、合同條款等內(nèi)容，確保采購文件的合法性、完整性和公正性。（五）采購評審1.采購部門組織相關(guān)人員對采購文件進行評審，評審人員包括采購部門人員、需求部門人員、技術(shù)專家、財務人員等。2.評審過程應嚴格按照采購文件規(guī)定的評標標準和方法進行，確保評審結(jié)果公平公正。3.采購部門根據(jù)評審結(jié)果確定中標供應商或成交供應商，并發(fā)出中標通知書或成交通知書。（六）合同簽訂1.采購部門與中標供應商或成交供應商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務。2.采購合同應包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責任等條款。3.采購合同經(jīng)采購部門負責人審核簽字后，報醫(yī)院領(lǐng)導審批。（七）采購驗收1.采購物資到貨后，采購部門應及時通知需求部門、資產(chǎn)管理部門等相關(guān)人員進行驗收。2.驗收人員應按照采購合同和相關(guān)標準對采購物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號等進行驗收，填寫驗收報告。3.驗收合格的采購物資辦理入庫手續(xù)，驗收不合格的采購物資應及時與供應商協(xié)商解決，如無法解決，按照合同約定追究供應商責任。（八）付款管理1.財務部門根據(jù)采購合同和驗收報告，審核采購款項支付申請。2.采購款項支付申請經(jīng)財務部門負責人審核簽字后，報醫(yī)院領(lǐng)導審批。3.財務部門按照審批結(jié)果及時支付采購款項，并做好賬務處理。五、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如市場風險、供應商風險、質(zhì)量風險、合同風險、資金風險等。2.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風險發(fā)生的可能性和影響程度進行評估，確定風險等級。（二）風險應對措施1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對措施，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.對于市場風險，加強市場調(diào)研和分析，及時掌握市場動態(tài)，合理確定采購價格和采購時機；對于供應商風險，加強供應商管理，建立供應商信用檔案，定期進行考核評價；對于質(zhì)量風險，加強采購驗收管理，嚴格按照標準進行驗收；對于合同風險，加強合同審核和管理，明確雙方權(quán)利義務，防范合同糾紛；對于資金風險，合理安排采購資金，嚴格控制資金支付，確保資金安全。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立采購風險監(jiān)控機制，定期對采購風險進行監(jiān)控和評估，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.設定風險預警指標，如采購價格波動幅度、供應商違約次數(shù)、采購物資質(zhì)量合格率等，當指標超過預警值時，及時發(fā)出預警信號，采取相應的風險應對措施。六、采購內(nèi)部控制監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.內(nèi)部審計部門定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購制度執(zhí)行情況、采購流程合規(guī)性、采購合同履行情況等。2.采購部門應建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購人員的日常管理和監(jiān)督，規(guī)范采購操作流程，確保采購活動合法合規(guī)。（二）自我評價1.采購部門定期對采購內(nèi)部控制制度進行自我評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓，發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足。2.自我評價應形成