PAGE醫(yī)院在建項(xiàng)目內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)醫(yī)院在建項(xiàng)目的內(nèi)部控制，規(guī)范項(xiàng)目管理流程，提高項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和資金使用效益，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于醫(yī)院所有在建工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：在建項(xiàng)目的各項(xiàng)活動必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋項(xiàng)目建設(shè)的全過程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、竣工驗(yàn)收等各個環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及的各部門和崗位應(yīng)相互分離、相互制約，確保權(quán)力運(yùn)行的規(guī)范和透明。4.成本效益原則：在保證項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制項(xiàng)目成本，提高資金使用效益。5.適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)與醫(yī)院的發(fā)展戰(zhàn)略、管理水平和實(shí)際情況相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化和醫(yī)院內(nèi)部管理的需要不斷完善。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.需求調(diào)研：醫(yī)院相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，對擬建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行充分的需求調(diào)研，收集相關(guān)信息，分析項(xiàng)目的必要性和可行性。2.可行性研究：委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，編制可行性研究報(bào)告?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等內(nèi)容。3.項(xiàng)目立項(xiàng)審批：可行性研究報(bào)告編制完成后，提交醫(yī)院決策層進(jìn)行立項(xiàng)審批。立項(xiàng)審批應(yīng)遵循醫(yī)院的決策程序，充分聽取各方面意見，確保項(xiàng)目決策的科學(xué)性和合理性。（二）項(xiàng)目預(yù)算編制1.預(yù)算編制依據(jù)：項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)根據(jù)可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、市場價(jià)格信息等資料進(jìn)行編制。預(yù)算編制應(yīng)遵循國家和地方有關(guān)工程造價(jià)計(jì)價(jià)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.預(yù)算編制方法：采用工程量清單計(jì)價(jià)法或定額計(jì)價(jià)法等合理的方法進(jìn)行預(yù)算編制。對于大型復(fù)雜項(xiàng)目，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行預(yù)算編制。3.預(yù)算審核與調(diào)整：預(yù)算編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核通過后的預(yù)算作為項(xiàng)目投資控制的依據(jù)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因設(shè)計(jì)變更、不可抗力等原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.招標(biāo)方式：采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)的方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和醫(yī)院的招標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行，確保招標(biāo)程序的公正、公平、公開。2.資質(zhì)審查：對參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)任務(wù)的能力和資質(zhì)條件。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)要求（如醫(yī)院建筑的功能布局、醫(yī)療流程合理性、環(huán)保要求、安全標(biāo)準(zhǔn)等）、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式等條款。（二）設(shè)計(jì)過程管理1.設(shè)計(jì)交底：設(shè)計(jì)單位應(yīng)向建設(shè)單位、施工單位等相關(guān)方進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，詳細(xì)介紹設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)要求、施工注意事項(xiàng)等內(nèi)容，確保各方對設(shè)計(jì)文件的理解一致。2.設(shè)計(jì)變更管理：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因各種原因需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。設(shè)計(jì)變更應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等相關(guān)方共同確認(rèn)，并形成書面文件。設(shè)計(jì)變更涉及工程造價(jià)調(diào)整的，應(yīng)按照預(yù)算調(diào)整的程序進(jìn)行審批。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍與方式1.招標(biāo)范圍：根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，確定招標(biāo)的范圍，包括工程施工、設(shè)備采購、監(jiān)理服務(wù)等。對于達(dá)到國家和地方規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購等合適的招標(biāo)方式。招標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照國家和地方有關(guān)法律法規(guī)和醫(yī)院的招標(biāo)管理規(guī)定進(jìn)行。（二）招標(biāo)文件編制1.文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求。2.審核與備案：招標(biāo)文件編制完成后應(yīng)進(jìn)行審核，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)和醫(yī)院的招標(biāo)管理規(guī)定。審核通過后的招標(biāo)文件應(yīng)報(bào)醫(yī)院招標(biāo)管理部門備案。（三）評標(biāo)與定標(biāo)1.評標(biāo)委員會組建：按照規(guī)定組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)委員會應(yīng)由醫(yī)院相關(guān)部門代表、技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)專家等組成，人數(shù)應(yīng)符合國家和地方有關(guān)規(guī)定。評標(biāo)委員會成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，且與投標(biāo)人無利害關(guān)系。2.評標(biāo)過程：評標(biāo)委員會按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法進(jìn)行評標(biāo)，對投標(biāo)文件的技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格等方面進(jìn)行綜合評審。評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，確保評標(biāo)結(jié)果的公正性。3.定標(biāo)：根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)候選人，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行定標(biāo)。定標(biāo)結(jié)果應(yīng)報(bào)醫(yī)院決策層批準(zhǔn)。（四）合同簽訂1.合同條款審核：中標(biāo)通知書發(fā)出后，應(yīng)及時與中標(biāo)人簽訂合同。合同條款應(yīng)符合招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同簽訂前，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對合同條款進(jìn)行審核，確保合同的合法性、完整性和嚴(yán)密性。2.合同備案：合同簽訂后，應(yīng)將合同報(bào)醫(yī)院招標(biāo)管理部門備案。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇與管理1.施工單位選擇：通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和施工經(jīng)驗(yàn)的施工單位。施工單位應(yīng)具備良好的信譽(yù)和業(yè)績，能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度和安全要求。2.施工單位管理：與施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。建立施工單位考核評價(jià)機(jī)制（如工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、文明施工等方面的考核），定期對施工單位進(jìn)行考核評價(jià)，對考核結(jié)果不合格的施工單位，應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（二）施工過程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理制度：建立健全施工質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量管理目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量控制措施等內(nèi)容。施工單位應(yīng)按照質(zhì)量管理體系的要求，建立質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)，配備質(zhì)量管理人員，制定質(zhì)量計(jì)劃，確保施工質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收：施工單位應(yīng)按照施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的要求，對原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗(yàn)，對各分項(xiàng)工程、分部工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。建設(shè)單位應(yīng)組織監(jiān)理單位等相關(guān)方對施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，對隱蔽工程、關(guān)鍵工序等進(jìn)行旁站監(jiān)督。工程竣工后，應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可交付使用。（三）施工過程進(jìn)度控制1.進(jìn)度計(jì)劃編制：施工單位應(yīng)根據(jù)合同工期要求，編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)建設(shè)單位和監(jiān)理單位審核。進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)合理安排各分項(xiàng)工程、分部工程的施工順序和時間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目能夠按時竣工。2.進(jìn)度跟蹤與調(diào)整：建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)定期對施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握工程進(jìn)展情況。如發(fā)現(xiàn)實(shí)際進(jìn)度與進(jìn)度計(jì)劃不符，應(yīng)分析原因，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行調(diào)整，確保項(xiàng)目能夠按時竣工。（四）施工過程安全控制1.安全管理制度：建立健全施工安全管理制度，明確安全管理目標(biāo)、安全責(zé)任、安全控制措施等內(nèi)容。施工單位應(yīng)按照安全生產(chǎn)管理體系的要求，建立安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，制定安全操作規(guī)程，確保施工安全。2.安全教育與培訓(xùn)：施工單位應(yīng)對施工人員進(jìn)行安全教育與培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和安全技能。安全教育與培訓(xùn)應(yīng)包括入場安全教育、定期安全教育、專項(xiàng)安全教育等內(nèi)容。3.安全檢查與隱患排查：建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查與隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。施工單位應(yīng)建立安全檢查制度，每天對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患應(yīng)立即整改。六、項(xiàng)目監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇與管理1.監(jiān)理單位選擇：通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理單位。監(jiān)理單位應(yīng)具備良好的信譽(yù)和業(yè)績，能夠滿足項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)理要求。2.監(jiān)理單位管理：與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。建立監(jiān)理單位考核評價(jià)機(jī)制，定期對監(jiān)理單位進(jìn)行考核評價(jià)，對考核結(jié)果不合格的監(jiān)理單位，應(yīng)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。（二）監(jiān)理工作內(nèi)容1.質(zhì)量控制：監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)范的要求，對施工質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督管理。審查施工單位的質(zhì)量保證體系，檢查原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等的質(zhì)量，對各分項(xiàng)工程、分部工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，對隱蔽工程、關(guān)鍵工序等進(jìn)行旁站監(jiān)督。2.進(jìn)度控制：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位的進(jìn)度計(jì)劃，跟蹤檢查施工進(jìn)度，及時發(fā)現(xiàn)和解決影響進(jìn)度的問題。定期向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度情況，確保項(xiàng)目能夠按時竣工。3.投資控制：監(jiān)理單位應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位控制項(xiàng)目投資，審查工程變更，對工程造價(jià)進(jìn)行審核，確保項(xiàng)目投資不超過預(yù)算。4.安全管理：監(jiān)理單位應(yīng)審查施工單位的安全保證體系，監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場的安全狀況，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。定期向建設(shè)單位報(bào)告安全管理情況，確保施工安全。七、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收控制（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.施工單位自查：施工單位在項(xiàng)目竣工后應(yīng)進(jìn)行自查，整理工程技術(shù)資料，對工程質(zhì)量進(jìn)行自驗(yàn)。自驗(yàn)合格后，向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)告。2.監(jiān)理單位審核：監(jiān)理單位應(yīng)組織對施工單位提交的工程竣工報(bào)告進(jìn)行審核，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資等方面進(jìn)行全面檢查。審核通過后，向建設(shè)單位提交工程質(zhì)量評估報(bào)告。3.建設(shè)單位組織預(yù)驗(yàn)收：建設(shè)單位收到施工單位的工程竣工報(bào)告和監(jiān)理單位的工程質(zhì)量評估報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收應(yīng)按照竣工驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時整改。（二）竣工驗(yàn)收程序1.申請驗(yàn)收：預(yù)驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)向相關(guān)部門申請竣工驗(yàn)收。申請驗(yàn)收時應(yīng)提交工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量評估報(bào)告、工程結(jié)算報(bào)告、工程技術(shù)資料等文件。2.驗(yàn)收組織：相關(guān)部門收到建設(shè)單位的驗(yàn)收申請后，應(yīng)組織成立竣工驗(yàn)收委員會（或驗(yàn)收小組）?？⒐を?yàn)收委員會（或驗(yàn)收小組）應(yīng)由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的代表組成。3.驗(yàn)收實(shí)施：竣工驗(yàn)收委員會（或驗(yàn)收小組）按照竣工驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程實(shí)體質(zhì)量、工程技術(shù)資料、工程設(shè)備運(yùn)行情況等。驗(yàn)收過程中應(yīng)聽取各方面的匯報(bào)，查閱相關(guān)資料，實(shí)地檢查工程質(zhì)量，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)提出整改意見。4.驗(yàn)收備案：竣工驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收備案。驗(yàn)收備案文件應(yīng)包括竣工驗(yàn)收報(bào)告、工程質(zhì)量評估報(bào)告、工程結(jié)算報(bào)告、工程技術(shù)資料等。八、項(xiàng)目資金控制（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制：根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，編制項(xiàng)目資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括項(xiàng)目前期費(fèi)用、工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、監(jiān)理費(fèi)用、竣工驗(yàn)收費(fèi)用等各項(xiàng)費(fèi)用。資金預(yù)算應(yīng)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.預(yù)算審核與調(diào)整：資金預(yù)算編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核通過后的資金預(yù)算作為項(xiàng)目資金控制的依據(jù)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因設(shè)計(jì)變更、不可抗力等原因需要調(diào)整資金預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（二）資金支付管理1.支付申請：施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方應(yīng)按照合同約定和工程進(jìn)度，向建設(shè)單位提交資金支付申請。支付申請應(yīng)包括支付金額、支付理由、相關(guān)證明材料等內(nèi)容。2.支付審核：建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對支付申請進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同執(zhí)行情況、工程進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收情況、費(fèi)用計(jì)算等。審核通過后的支付申請報(bào)建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。3.資金支付：建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行資金支付。資金支付應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等方式進(jìn)行，確保資金支付的安全和規(guī)范。（三）資金核算與監(jiān)督1.資金核算：建設(shè)單位應(yīng)建立健全項(xiàng)目資金核算制度，對項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算。資金核算應(yīng)按照國家和地方有關(guān)會計(jì)制度的要求進(jìn)行，確保資金核算的準(zhǔn)確性和完整性。2.資金監(jiān)督：建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對項(xiàng)目資金的監(jiān)督管理，定期對項(xiàng)目資金的使用情況進(jìn)行檢查和審計(jì)。審計(jì)部門應(yīng)對項(xiàng)目資金的使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，確保資金使用的合規(guī)性和效益性。九、項(xiàng)目文檔管理（一）文檔分類與歸檔1.文檔分類：項(xiàng)目文檔應(yīng)按照項(xiàng)目前期文件、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件、施工合同、監(jiān)理文件、施工文件、竣工驗(yàn)收文件等類別進(jìn)行分類管理。2.文檔歸檔：各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目文檔的收集、整理