PAGE合同內(nèi)控制度管理流程一、總則（一）目的本合同內(nèi)控制度管理流程旨在規(guī)范公司合同管理行為，加強(qiáng)合同內(nèi)部控制，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開展。（二）適用范圍本流程適用于公司及所屬各部門在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、借款合同、技術(shù)合同、服務(wù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.全面性原則涵蓋合同管理的全過(guò)程，包括合同的訂立、審批、執(zhí)行、監(jiān)督、結(jié)算、歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保合同管理無(wú)死角。3.審慎性原則在合同簽訂前，應(yīng)對(duì)合同對(duì)方的主體資格、信用狀況、履約能力等進(jìn)行充分調(diào)查和評(píng)估，審慎決策，避免盲目簽約。4.歸口管理原則明確合同管理的歸口部門，實(shí)行統(tǒng)一管理，確保合同管理的規(guī)范性和一致性。5.不相容職務(wù)分離原則合同的簽訂、審批、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)應(yīng)相互分離，相互制約，防止舞弊行為的發(fā)生。二、合同管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合同管理委員會(huì)合同管理委員會(huì)是公司合同管理的決策機(jī)構(gòu)，由公司高層管理人員組成。其主要職責(zé)包括：1.審議合同管理制度、流程和重大合同事項(xiàng)；2.協(xié)調(diào)解決合同管理中的重大問(wèn)題；3.對(duì)合同管理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）合同歸口管理部門公司[具體部門名稱]為合同歸口管理部門，負(fù)責(zé)合同管理的日常工作。其主要職責(zé)包括：1.制定和完善合同管理制度、流程；2.組織合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等工作；3.建立合同臺(tái)賬，對(duì)合同進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔管理；4.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題；5.參與合同糾紛的處理，維護(hù)公司合法權(quán)益。（三）合同承辦部門合同承辦部門是合同的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)合同的洽談、起草、報(bào)批、履行等工作。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)與合同對(duì)方進(jìn)行洽談，了解對(duì)方的需求和意向，起草合同文本；2.按照合同管理流程，將合同文本提交歸口管理部門審核，并根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改；3.負(fù)責(zé)合同的報(bào)批工作，確保合同簽訂前經(jīng)過(guò)必要的審批程序；4.嚴(yán)格履行合同約定，及時(shí)處理合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；5.定期向歸口管理部門匯報(bào)合同履行情況。（四）合同審批部門合同審批部門根據(jù)公司授權(quán)，對(duì)合同進(jìn)行審批。其主要職責(zé)包括：1.對(duì)合同的合法性、合規(guī)性、合理性進(jìn)行審查；2.對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出防范措施和建議；3.根據(jù)審批權(quán)限，對(duì)合同進(jìn)行審批，并簽署審批意見(jiàn)。三、合同訂立流程（一）合同立項(xiàng)合同承辦部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，提出合同立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的名稱、對(duì)方當(dāng)事人、合同標(biāo)的、合同金額、履行期限、履行地點(diǎn)等基本情況，并附上相關(guān)背景資料。（二）合同調(diào)查合同承辦部門對(duì)立項(xiàng)合同的對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，了解其主體資格、信用狀況、履約能力等情況。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：1.對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等主體資格證明文件；2.對(duì)方當(dāng)事人的稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證等相關(guān)資質(zhì)證明文件；3.對(duì)方當(dāng)事人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、銀行信用記錄等信用狀況證明文件；4.對(duì)方當(dāng)事人的涉訴情況、行政處罰情況等其他相關(guān)信息。合同承辦部門應(yīng)將調(diào)查結(jié)果形成書面報(bào)告，作為合同簽訂的重要依據(jù)。（三）合同起草合同承辦部門根據(jù)合同立項(xiàng)申請(qǐng)和調(diào)查結(jié)果，起草合同文本。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，條款清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。合同文本一般應(yīng)包括以下主要條款：1.當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；(此處可根據(jù)實(shí)際情況，詳細(xì)列舉合同文本可能包含的其他條款，如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等，并對(duì)每個(gè)條款進(jìn)行簡(jiǎn)要說(shuō)明，以幫助使用人員更好地理解合同起草要求。)（四）合同審核合同承辦部門將起草好的合同文本提交歸口管理部門審核。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同文本進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性、合理性、完整性等方面。審核內(nèi)容包括但不限于：1.合同是否符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定；2.合同條款是否明確、具體，雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等；3.合同風(fēng)險(xiǎn)是否可控，防范措施是否得當(dāng)；4.合同格式是否規(guī)范，文字表述是否準(zhǔn)確。歸口管理部門審核后，應(yīng)出具審核意見(jiàn)，合同承辦部門根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。（五）合同審批合同承辦部門將修改后的合同文本提交合同審批部門進(jìn)行審批。合同審批部門應(yīng)按照公司授權(quán)和審批流程，對(duì)合同進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括但不限于：1.合同是否符合公司的經(jīng)營(yíng)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)；2.合同金額是否在公司預(yù)算范圍內(nèi)；3.合同風(fēng)險(xiǎn)是否在公司可承受范圍內(nèi)；4.合同審批手續(xù)是否齊全。合同審批部門審批通過(guò)后，應(yīng)簽署審批意見(jiàn)。（六）合同簽訂合同承辦部門根據(jù)合同審批意見(jiàn)，與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或法定代表人印章。簽訂合同前，合同承辦部門應(yīng)再次核對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況等信息，確保合同簽訂的真實(shí)性和有效性。合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)將合同副本提交歸口管理部門備案，并按照合同約定履行相關(guān)手續(xù)。四、合同履行流程（一）合同交底合同簽訂后，合同承辦部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，將合同的主要內(nèi)容、雙方權(quán)利義務(wù)告知合同履行人員，確保合同履行人員熟悉合同條款，明確工作要求。（二）合同執(zhí)行合同履行人員應(yīng)按照合同約定，認(rèn)真履行合同義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或需要變更合同條款，應(yīng)及時(shí)向合同承辦部門報(bào)告，并按照合同變更流程進(jìn)行處理。（三）合同跟蹤合同承辦部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。跟蹤檢查內(nèi)容包括但不限于：1.合同對(duì)方當(dāng)事人是否按照合同約定履行義務(wù)；2.合同履行過(guò)程中是否出現(xiàn)違約行為；3.合同履行進(jìn)度是否符合合同約定；4.合同履行過(guò)程中是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。合同承辦部門應(yīng)將合同跟蹤情況形成書面報(bào)告，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（四）合同結(jié)算合同履行完畢后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)辦理合同結(jié)算手續(xù)。結(jié)算前，合同承辦部門應(yīng)核對(duì)合同履行情況，確保合同款項(xiàng)的結(jié)算準(zhǔn)確無(wú)誤。合同結(jié)算應(yīng)按照合同約定的結(jié)算方式和期限進(jìn)行，結(jié)算憑證應(yīng)真實(shí)、有效、完整。合同承辦部門辦理完合同結(jié)算手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)將結(jié)算資料提交歸口管理部門歸檔。五、合同變更與解除流程（一）合同變更1.合同變更申請(qǐng)合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化，需要變更合同條款的，合同承辦部門應(yīng)填寫《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等情況，并附上相關(guān)證明材料。2.合同變更審核合同承辦部門將《合同變更申請(qǐng)表》提交歸口管理部門審核。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同變更的必要性、合法性、合理性、可行性等方面。審核內(nèi)容包括但不限于：(此處可詳細(xì)說(shuō)明審核合同變更申請(qǐng)時(shí)需考慮的具體因素，如變更是否會(huì)對(duì)公司利益產(chǎn)生重大影響、是否符合法律法規(guī)要求、是否有相應(yīng)替代方案等，以便使用人員更好地理解審核要點(diǎn)。)3.合同變更審批合同承辦部門將審核通過(guò)的《合同變更申請(qǐng)表》提交合同審批部門進(jìn)行審批。合同審批部門應(yīng)按照公司授權(quán)和審批流程，對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括但不限于：(同樣，在此處詳細(xì)闡述合同變更審批時(shí)需關(guān)注的要點(diǎn)，如變更后的合同條款是否清晰明確、是否會(huì)引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)等，幫助使用人員準(zhǔn)確把握審批要求。)4.合同變更簽訂合同承辦部門根據(jù)合同審批意見(jiàn)，與合同對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同變更協(xié)議。簽訂合同變更協(xié)議應(yīng)使用公司統(tǒng)一印制的合同文本，并加蓋公司合同專用章或法定代表人印章。（二）合同解除1.合同解除申請(qǐng)合同履行過(guò)程中，如因法定或約定事由需要解除合同的，合同承辦部門應(yīng)填寫《合同解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同解除的原因、依據(jù)、對(duì)合同履行的影響等情況，并附上相關(guān)證明材料。2.合同解除審核合同承辦部門將《合同解除申請(qǐng)表》提交歸口管理部門審核。歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)合同解除申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同解除的合法性、合理性、必要性等方面。審核內(nèi)容包括但不限于：(詳細(xì)說(shuō)明審核合同解除申請(qǐng)時(shí)需考慮的因素，如解除合同是否符合法律法規(guī)規(guī)定、是否會(huì)給公司帶來(lái)?yè)p失等，讓使用人員清楚審核重點(diǎn)。)3.合同解除審批合同承辦部門將審核通過(guò)的《合同解除申請(qǐng)表》提交合同審批部門進(jìn)行審批。合同審批部門應(yīng)按照公司授權(quán)和審批流程，對(duì)合同解除申請(qǐng)進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括但不限于：(闡述合同解除審批時(shí)需關(guān)注的要點(diǎn)，如解除合同的程序是否合規(guī)、對(duì)公司后續(xù)業(yè)務(wù)有無(wú)影響等，為使用人員提供審批指導(dǎo)。)4.合同解除通知合同承辦部門根據(jù)合同審批意見(jiàn)，向合同對(duì)方當(dāng)事人發(fā)出合同解除通知。合同解除通知應(yīng)明確合同解除的原因、依據(jù)、時(shí)間等內(nèi)容，并要求合同對(duì)方當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。5.合同解除結(jié)算合同解除后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)辦理合同結(jié)算手續(xù)。結(jié)算前，合同承辦部門應(yīng)核對(duì)合同履行情況，確保合同款項(xiàng)的結(jié)算準(zhǔn)確無(wú)誤。合同解除結(jié)算應(yīng)按照合同約定的結(jié)算方式和期限進(jìn)行，結(jié)算憑證應(yīng)真實(shí)、有效、完整。合同承辦部門辦理完合同解除結(jié)算手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)將結(jié)算資料提交歸口管理部門歸檔。六、合同糾紛處理流程（一）糾紛發(fā)生合同履行過(guò)程中，如發(fā)生合同糾紛，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)向歸口管理部門報(bào)告，并詳細(xì)說(shuō)明糾紛的原因、經(jīng)過(guò)、雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)等情況。（二）糾紛調(diào)查歸口管理部門接到合同糾紛報(bào)告后，應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)糾紛情況進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料，了解糾紛的真實(shí)情況。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：1.合同簽訂和履行過(guò)程中的相關(guān)文件、資料；2.雙方往來(lái)的信函、郵件、傳真等書面材料；3.證人證言、視聽資料等其他相關(guān)證據(jù)。（三）糾紛協(xié)商歸口管理部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，組織合同承辦部門與合同對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，尋求解決方案。協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)遵循平等、自愿、合法的原則，充分溝通雙方意見(jiàn)，爭(zhēng)取達(dá)成和解協(xié)議。（四）糾紛調(diào)解如協(xié)商不成，歸口管理部門可根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，申請(qǐng)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解過(guò)程中，應(yīng)積極配合調(diào)解機(jī)構(gòu)，提供相關(guān)證據(jù)材料，協(xié)助調(diào)解機(jī)構(gòu)了解糾紛情況，推動(dòng)調(diào)解工作順利進(jìn)行。（五）糾紛仲裁或訴訟如調(diào)解不成，合同承辦部門可根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。在仲裁或訴訟過(guò)程中，應(yīng)積極配合仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院，提供相關(guān)證據(jù)材料，維護(hù)公司合法權(quán)益。七、合同監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查職責(zé)1.歸口管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期對(duì)合同的簽訂、履行、變更、解除等情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同管理工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，定期對(duì)合同管理制度的執(zhí)行情況、合同簽訂和履行的合法性、合規(guī)性等進(jìn)行審計(jì)檢查，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.合同管理制度的執(zhí)行情況；2.合同簽訂、審批、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；3.合同臺(tái)賬的建立和管理情況；4.合同檔案的歸檔和保管情況。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查歸口管理部門和審計(jì)部門定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行檢查，檢查周期根據(jù)公司實(shí)際情況確定。2.不定期抽查歸口管理部門和審計(jì)部門不定期對(duì)合同管理工作進(jìn)行抽查，重點(diǎn)檢查合同簽訂和履行過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.專項(xiàng)檢查針對(duì)合同管理中的重大問(wèn)題或突出風(fēng)險(xiǎn)，歸口管理部門和審計(jì)部門組織開展專項(xiàng)檢查，深入分析問(wèn)題原因，提出改進(jìn)措施和建議。八、合同檔案管理（一）檔案收集合同承辦部門在合同簽訂、履行、變更、解除等過(guò)程中形成的相關(guān)文件、資料，應(yīng)及時(shí)收集整理，并移交歸口管理部門歸檔。收集的檔案資料包括但不限于：1.合同文本及附件；2.合同立項(xiàng)申請(qǐng)表、調(diào)查資料、審批文件；3.合同變更申請(qǐng)表、變更協(xié)議；4.合同解除申請(qǐng)表、解除通知、結(jié)算資料；5.合同糾紛處理過(guò)程中的相關(guān)文件、資料。（二）檔案整理歸口管理部門對(duì)收集的合同檔案資料進(jìn)行整理，按照合同類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類編號(hào)，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。（三）檔案保管歸口管理部門應(yīng)設(shè)立專門的合同檔案室，配備必要的檔案保管設(shè)備，對(duì)合同檔案資料進(jìn)行妥善保管。合同檔案資料應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定進(jìn)行保管，確保檔案資