PAGE應(yīng)急局政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)應(yīng)急局政府采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高采購(gòu)資金使用效益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合應(yīng)急局實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于應(yīng)急局使用財(cái)政性資金進(jìn)行的政府采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)依法公開(kāi)，采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公正透明，確保供應(yīng)商公平參與競(jìng)爭(zhēng)。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保證所有符合條件的供應(yīng)商都有機(jī)會(huì)參與采購(gòu)活動(dòng)。4.誠(chéng)實(shí)信用原則：采購(gòu)當(dāng)事人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門(mén)根據(jù)應(yīng)急工作實(shí)際需求，于每年規(guī)定時(shí)間前向財(cái)務(wù)部門(mén)報(bào)送下一年度政府采購(gòu)預(yù)算申請(qǐng)。預(yù)算申請(qǐng)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)金額等內(nèi)容，并提供必要的項(xiàng)目論證材料。2.財(cái)務(wù)部門(mén)會(huì)同采購(gòu)部門(mén)對(duì)各部門(mén)報(bào)送的預(yù)算申請(qǐng)進(jìn)行審核和匯總，結(jié)合財(cái)政部門(mén)下達(dá)的預(yù)算控制指標(biāo)，編制全局政府采購(gòu)預(yù)算草案，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后提交財(cái)政部門(mén)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)部門(mén)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的政府采購(gòu)預(yù)算組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。如因特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，定期與采購(gòu)部門(mén)核對(duì)采購(gòu)資金支付情況，確保預(yù)算執(zhí)行的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。三、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.各部門(mén)根據(jù)工作需要和預(yù)算安排，提出具體的采購(gòu)項(xiàng)目需求，填寫(xiě)《政府采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、采購(gòu)時(shí)間等要求，并經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購(gòu)部門(mén)對(duì)各部門(mén)提交的采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)表進(jìn)行審核，結(jié)合庫(kù)存情況、采購(gòu)政策等因素，制定年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)組織形式等內(nèi)容。（二）采購(gòu)方式選擇1.政府采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)等。采購(gòu)部門(mén)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額、采購(gòu)需求的緊迫性等因素，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的適用條件，合理選擇采購(gòu)方式。2.達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，一般應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)招標(biāo)方式。因特殊情況需要采用其他采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前獲得財(cái)政部門(mén)的批準(zhǔn)。（三）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門(mén)根據(jù)選定的采購(gòu)方式，編制相應(yīng)的采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告（邀請(qǐng)書(shū)）、采購(gòu)需求、采購(gòu)預(yù)算、評(píng)標(biāo)（談判、磋商）標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件完整、準(zhǔn)確、清晰，符合法律法規(guī)和采購(gòu)項(xiàng)目的要求。2.采購(gòu)文件編制過(guò)程中，應(yīng)組織相關(guān)專家或?qū)I(yè)人員對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行論證，確保采購(gòu)需求的合理性和可行性。同時(shí)，應(yīng)征求財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的意見(jiàn)，確保采購(gòu)資金的合理安排。（四）采購(gòu)信息發(fā)布1.采用公開(kāi)招標(biāo)方式采購(gòu)的項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)在財(cái)政部門(mén)指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上發(fā)布招標(biāo)公告。招標(biāo)公告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、預(yù)算金額、投標(biāo)人資格要求、獲取招標(biāo)文件的時(shí)間和地點(diǎn)、投標(biāo)截止時(shí)間、開(kāi)標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)等內(nèi)容。2.采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)等方式采購(gòu)的項(xiàng)目，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)書(shū)或談判（磋商）邀請(qǐng)。邀請(qǐng)書(shū)或談判（磋商）邀請(qǐng)應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的基本情況、供應(yīng)商資格要求、談判（磋商）時(shí)間和地點(diǎn)等內(nèi)容。（五）供應(yīng)商選擇與管理1.采購(gòu)部門(mén)按照采購(gòu)文件規(guī)定的資格條件對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查。供應(yīng)商應(yīng)提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明等相關(guān)證明材料。2.建立供應(yīng)商庫(kù)管理制度，對(duì)參與應(yīng)急局政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商進(jìn)行登記、評(píng)價(jià)和管理。定期對(duì)供應(yīng)商的履約情況進(jìn)行考核，將考核結(jié)果作為供應(yīng)商后續(xù)參與采購(gòu)活動(dòng)的重要參考依據(jù)。對(duì)于履約情況差的供應(yīng)商，應(yīng)限制其參與應(yīng)急局政府采購(gòu)活動(dòng)。（六）采購(gòu)評(píng)審1.按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)（談判、磋商）標(biāo)準(zhǔn)和方法，組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)投標(biāo)（響應(yīng)）文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)由采購(gòu)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。2.評(píng)審過(guò)程應(yīng)公正、公平、公開(kāi)，評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)獨(dú)立評(píng)審，不得相互串通或受外界干擾。評(píng)審委員會(huì)應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行評(píng)審，記錄評(píng)審過(guò)程和結(jié)果，并出具評(píng)審報(bào)告。（七）合同簽訂與履行1.根據(jù)評(píng)審報(bào)告確定中標(biāo)（成交）供應(yīng)商后，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂政府采購(gòu)合同。政府采購(gòu)合同應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨（服務(wù)）時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式等內(nèi)容，確保合同條款合法、合規(guī)、完整、明確。2.采購(gòu)部門(mén)應(yīng)督促中標(biāo)（成交）供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)，及時(shí)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，按照合同約定支付采購(gòu)資金。如供應(yīng)商未按照合同約定履行義務(wù)，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理和分析，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.政策風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策的變化，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略和流程，確保采購(gòu)活動(dòng)符合政策要求。加強(qiáng)與財(cái)政部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取政策支持。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)情況和供應(yīng)商動(dòng)態(tài)，合理確定采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)時(shí)機(jī)。在采購(gòu)文件中明確價(jià)格調(diào)整條款，防范因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致的采購(gòu)成本增加風(fēng)險(xiǎn)。3.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：完善采購(gòu)流程，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)范操作流程，防止因操作失誤導(dǎo)致的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)人員的培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。4.廉政風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)廉政教育，提高采購(gòu)人員的廉潔自律意識(shí)。建立健全廉政監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)全過(guò)程的監(jiān)督檢查，防止采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)腐敗行為。對(duì)違反廉政規(guī)定的行為，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。五、采購(gòu)監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.成立政府采購(gòu)監(jiān)督小組，由紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等相關(guān)人員組成。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、公正、透明。2.監(jiān)督小組定期對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)方式選擇、采購(gòu)文件編制、采購(gòu)評(píng)審過(guò)程、合同簽訂與履行等環(huán)節(jié)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并督促相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受財(cái)政部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等外部監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查，積極配合提供相關(guān)資料和信息。對(duì)于外部監(jiān)督部門(mén)提出的意見(jiàn)和建議，認(rèn)真研究并及時(shí)整改落實(shí)。2.按照規(guī)定在政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上公開(kāi)采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)信息、采購(gòu)結(jié)果等內(nèi)容，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。六、采購(gòu)檔案管理（一）檔案收集采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)收集政府采購(gòu)活動(dòng)過(guò)程中形成的各類文件資料，包括采購(gòu)項(xiàng)目申請(qǐng)表、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)文件、投標(biāo)（響應(yīng)）文件、評(píng)審報(bào)告、合同文本等。（二）檔案整理與歸檔1.對(duì)收集到的文件資料進(jìn)行分類整理，按照采購(gòu)項(xiàng)目的類別和時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)，確保檔案資料的完整性和系統(tǒng)性。2.將整理好的檔案資料及時(shí)歸檔，建立檔案目錄，便于查詢和管理。檔案應(yīng)妥善保管，防止丟失、損壞或泄密。（三）檔案保管與查閱1.確定專人負(fù)責(zé)檔案保管工作，設(shè)置