PAGE勞動保障局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強勞動保障局內(nèi)部管理，規(guī)范工作流程，防范風(fēng)險，確保勞動保障各項工作合法、合規(guī)、高效運行，保障勞動者合法權(quán)益，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于勞動保障局全體工作人員及各項業(yè)務(wù)工作。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保各項工作依法開展。2.全面性原則：涵蓋勞動保障局工作的各個環(huán)節(jié)，包括業(yè)務(wù)辦理、財務(wù)管理、人事管理等，不留死角。3.制衡性原則：合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，使各項工作相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)勞動保障工作的發(fā)展變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)勞動保障局設(shè)立局長辦公會、各職能科室、下屬事業(yè)單位等組織架構(gòu)。局長辦公會負(fù)責(zé)重大決策和整體工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；各職能科室按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)工作的開展；下屬事業(yè)單位承擔(dān)相關(guān)專項工作任務(wù)。（二）職責(zé)分工1.局長職責(zé)全面負(fù)責(zé)勞動保障局的行政管理和業(yè)務(wù)工作，組織實施各項決策。對全局工作的合法性、合規(guī)性和有效性負(fù)責(zé)。協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門的關(guān)系，保障工作順利開展。2.副局長職責(zé)協(xié)助局長開展工作，分管相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。負(fù)責(zé)組織落實分管業(yè)務(wù)的具體工作任務(wù)，監(jiān)督檢查工作執(zhí)行情況。對分管業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量和效率負(fù)責(zé)。3.職能科室職責(zé)綜合科負(fù)責(zé)局機關(guān)日常運轉(zhuǎn)工作，包括文電、會務(wù)、機要、檔案等。承擔(dān)綜合性文稿起草、信息宣傳、政務(wù)公開等工作。負(fù)責(zé)人事、財務(wù)、后勤保障等工作。就業(yè)促進科擬訂就業(yè)規(guī)劃和年度計劃，組織實施就業(yè)政策。負(fù)責(zé)就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)工作，包括就業(yè)援助、職業(yè)介紹、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)等。開展就業(yè)統(tǒng)計和監(jiān)測工作。社會保險科擬訂社會保險政策、規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)。負(fù)責(zé)社會保險登記、參保繳費、待遇核定與支付等工作。監(jiān)督指導(dǎo)社會保險基金的管理和運營。勞動監(jiān)察科宣傳勞動保障法律法規(guī)，督促用人單位貫徹執(zhí)行。依法查處勞動保障違法案件，維護勞動者合法權(quán)益。協(xié)調(diào)處理勞動糾紛和突發(fā)事件。勞動人事爭議仲裁院負(fù)責(zé)勞動人事爭議案件的受理、仲裁工作。開展勞動人事爭議調(diào)解工作，促進勞動關(guān)系和諧穩(wěn)定。4.下屬事業(yè)單位職責(zé)勞動就業(yè)服務(wù)中心具體實施就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)項目，如招聘會組織、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等。負(fù)責(zé)就業(yè)困難人員的幫扶和跟蹤服務(wù)。協(xié)助開展就業(yè)統(tǒng)計和信息采集工作。社會保險基金管理中心負(fù)責(zé)社會保險基金的收支管理和會計核算。開展社會保險基金的財務(wù)審計和風(fēng)險防控工作。配合做好社會保險政策的宣傳和解釋工作。三、業(yè)務(wù)流程控制（一）就業(yè)促進業(yè)務(wù)流程1.就業(yè)政策制定與宣傳綜合科會同就業(yè)促進科，根據(jù)國家和地方政策，結(jié)合本地實際，擬訂就業(yè)政策草案。經(jīng)局長辦公會審議通過后，由綜合科負(fù)責(zé)政策文件的起草和發(fā)布，并通過多種渠道進行宣傳。2.就業(yè)援助對象認(rèn)定申請人向戶籍所在地或常住地社區(qū)（村）提出申請，提交相關(guān)證明材料。社區(qū)（村）進行初審，符合條件的報街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）勞動保障事務(wù)所。街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）勞動保障事務(wù)所進行復(fù)審，審核通過后報就業(yè)促進科。就業(yè)促進科進行終審，確定就業(yè)援助對象名單，并在一定范圍內(nèi)公示。3.就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)就業(yè)促進科根據(jù)就業(yè)援助對象需求，提供職業(yè)介紹、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)等服務(wù)。勞動就業(yè)服務(wù)中心負(fù)責(zé)具體組織實施，如舉辦招聘會、開展創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等。服務(wù)過程中，工作人員應(yīng)詳細(xì)記錄服務(wù)內(nèi)容和效果，建立服務(wù)檔案。4.就業(yè)統(tǒng)計與監(jiān)測勞動就業(yè)服務(wù)中心定期收集就業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，包括新增就業(yè)人數(shù)、失業(yè)人數(shù)、就業(yè)困難人員就業(yè)情況等。就業(yè)促進科對數(shù)據(jù)進行審核、匯總和分析，形成就業(yè)統(tǒng)計報表和監(jiān)測報告。統(tǒng)計報表和監(jiān)測報告經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報局長辦公會審議，并按規(guī)定向上級部門報送。（二）社會保險業(yè)務(wù)流程1.參保登記用人單位或個人向社會保險科提交參保登記申請及相關(guān)資料。社會保險科審核資料，符合條件的予以登記，并發(fā)放社會保險登記證。登記信息錄入社會保險信息系統(tǒng)，建立參保檔案。2.參保繳費社會保險科根據(jù)參保登記信息，核定繳費基數(shù)和繳費金額。用人單位或個人按照核定結(jié)果，通過銀行代扣、網(wǎng)上繳費等方式按時足額繳納社會保險費。社會保險基金管理中心負(fù)責(zé)接收繳費信息，進行賬務(wù)處理，并定期與銀行核對賬目。3.待遇核定與支付參保人員達到待遇領(lǐng)取條件時，向社會保險科提出待遇核定申請。社會保險科審核相關(guān)資料，核定待遇標(biāo)準(zhǔn)，并將核定結(jié)果反饋給參保人員。社會保險基金管理中心根據(jù)核定結(jié)果，按時足額支付社會保險待遇。支付過程中，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度，確保資金安全。4.社會保險基金管理社會保險基金管理中心按照國家規(guī)定，開設(shè)社會保險基金專戶，實行收支兩條線管理。定期對社會保險基金進行財務(wù)審計，確?；鹗罩Ш弦?guī)、賬目清晰。加強基金風(fēng)險防控，建立風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風(fēng)險。（三）勞動監(jiān)察業(yè)務(wù)流程1.日常巡查與專項檢查勞動監(jiān)察科制定巡查和檢查計劃，明確檢查對象、內(nèi)容和方式。監(jiān)察人員按照計劃開展巡查和檢查工作，深入用人單位了解勞動用工情況。檢查過程中，制作檢查記錄，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.投訴舉報處理勞動監(jiān)察科受理勞動者的投訴舉報，對投訴舉報內(nèi)容進行登記和分類。及時安排監(jiān)察人員進行調(diào)查核實，與投訴舉報人和用人單位溝通了解情況，并制作調(diào)查筆錄。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法作出處理決定，及時反饋給投訴舉報人。3.案件查處對于發(fā)現(xiàn)的勞動保障違法案件，勞動監(jiān)察科立案調(diào)查。調(diào)查過程中，全面收集證據(jù)，依法詢問當(dāng)事人，查閱相關(guān)資料。根據(jù)案件事實和法律法規(guī)，作出行政處罰決定，并送達用人單位。督促用人單位履行處罰決定，對拒不執(zhí)行的依法申請強制執(zhí)行。4.勞動糾紛和突發(fā)事件處理勞動監(jiān)察科接到勞動糾紛和突發(fā)事件報告后，立即趕赴現(xiàn)場。了解事件情況，安撫當(dāng)事人情緒，積極協(xié)調(diào)各方進行溝通協(xié)商。按照規(guī)定程序進行處理，及時化解矛盾，維護社會穩(wěn)定。（四）勞動人事爭議仲裁業(yè)務(wù)流程1.案件受理當(dāng)事人向勞動人事爭議仲裁院提交仲裁申請書及相關(guān)證據(jù)材料。仲裁院對申請材料進行審查，符合受理條件的予以受理，并向當(dāng)事人送達受理通知書。不符合受理條件的，告知當(dāng)事人不予受理的理由。2.仲裁庭組成根據(jù)案件情況，仲裁院確定仲裁庭組成人員，包括首席仲裁員和仲裁員。向當(dāng)事人送達仲裁庭組成人員通知書，告知當(dāng)事人仲裁庭組成情況及開庭時間、地點等。3.開庭審理仲裁庭按照法定程序開庭審理案件，當(dāng)事人雙方進行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論。仲裁員認(rèn)真聽取當(dāng)事人意見，對案件事實和證據(jù)進行審查核實。庭審過程中，制作庭審筆錄，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。4.裁決與送達仲裁庭根據(jù)審理情況，依法作出裁決。裁決書制作完成后，及時送達當(dāng)事人雙方。當(dāng)事人對裁決不服的，可以在規(guī)定期限內(nèi)向上級仲裁機構(gòu)申請復(fù)議或向人民法院提起訴訟。四、財務(wù)管理控制（一）預(yù)算管理1.綜合科負(fù)責(zé)編制勞動保障局年度預(yù)算草案，經(jīng)局長辦公會審議通過后，報上級部門審批。2.預(yù)算執(zhí)行過程中，嚴(yán)格按照預(yù)算安排支出，不得隨意調(diào)整預(yù)算。確需調(diào)整的，按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。3.定期對預(yù)算執(zhí)行情況進行分析和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。（二）收入管理1.各項收入嚴(yán)格按照國家規(guī)定的收費項目和標(biāo)準(zhǔn)收取，不得擅自設(shè)立收費項目或提高收費標(biāo)準(zhǔn)。2.收入票據(jù)由專人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格按照票據(jù)管理規(guī)定開具和使用，確保收入及時足額入賬。3.加強對非稅收入的管理，及時足額上繳國庫。（三）支出管理1.支出審批嚴(yán)格按照規(guī)定程序進行，經(jīng)辦人填寫支出報銷單，注明支出事由、金額等，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后報財務(wù)部門審核報銷。2.財務(wù)部門對支出憑證進行嚴(yán)格審核，確保憑證真實、合法、有效。對不符合規(guī)定的支出，不予報銷。3.嚴(yán)格控制公務(wù)接待、公務(wù)用車、會議費等支出，按照相關(guān)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不得超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍支出。（四）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，對固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等進行分類管理。2.定期對資產(chǎn)進行清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符。對盤盈、盤虧的資產(chǎn)，及時查明原因并按規(guī)定進行處理。3.加強對資產(chǎn)購置、處置等環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。（五）財務(wù)監(jiān)督1.財務(wù)部門定期對財務(wù)收支情況進行內(nèi)部審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正財務(wù)管理中存在的問題。2.接受上級部門和審計機關(guān)的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真整改落實。五、風(fēng)險管理與防控（一）風(fēng)險識別與評估1.定期對勞動保障局各項業(yè)務(wù)工作進行風(fēng)險識別，分析可能存在的風(fēng)險因素，如政策風(fēng)險、操作風(fēng)險、廉政風(fēng)險等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險防控措施1.政策風(fēng)險防控加強對國家和地方政策法規(guī)的學(xué)習(xí)研究，及時掌握政策變化動態(tài)。在制定和執(zhí)行政策過程中充分征求意見，確保政策的科學(xué)性、合理性和可行性。定期對政策執(zhí)行情況進行評估，及時調(diào)整和完善政策。2.操作風(fēng)險防控完善業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，明確各崗位的職責(zé)和操作要求。加強對工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和操作技能。建立健全內(nèi)部控制監(jiān)督機制，加強對業(yè)務(wù)操作過程的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)操作行為。3.廉政風(fēng)險防控加強廉政教育，提高工作人員廉潔自律意識。建立健全廉政風(fēng)險防控機制，查找廉政風(fēng)險點，制定防控措施。加強對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，規(guī)范工作程序，防止權(quán)力濫用。（三）風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警1.建立風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，對可能引發(fā)風(fēng)險的關(guān)鍵因素進行實時監(jiān)測。2.當(dāng)監(jiān)測指標(biāo)出現(xiàn)異常時，及時發(fā)出預(yù)警信號，啟動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的風(fēng)險處置措施。六、信息系統(tǒng)管理控制（一）系統(tǒng)建設(shè)與維護1.按照業(yè)務(wù)需求和安全要求，建設(shè)勞動保障信息系統(tǒng)，確保系統(tǒng)功能完善、運行穩(wěn)定。2.定期對信息系統(tǒng)進行維護和升級，保障系統(tǒng)安全可靠運行。及時處理系統(tǒng)故障和問題，確保業(yè)務(wù)工作不受影響。（二）數(shù)據(jù)管理1.加強對勞動保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的管理，建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制，確保數(shù)據(jù)安全。2.嚴(yán)格數(shù)據(jù)錄入、審核和使用制度，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和保密性。3.定期對數(shù)據(jù)進行清理和整合，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，為業(yè)務(wù)決策提供支持。（三）網(wǎng)絡(luò)安全管理1.建立健全網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，加強網(wǎng)絡(luò)安全防護措施，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。2.安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設(shè)備，定期進行安全檢查和漏洞掃描。3.加強對工作人員的網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，提高網(wǎng)絡(luò)安全意識和防范能力。七、監(jiān)督檢查與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.成立內(nèi)部監(jiān)督檢查小組，定期對勞動保障局各項工作進行監(jiān)督檢查，重點檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、財務(wù)管理的規(guī)范性等。2.監(jiān)督檢查小組通過查閱資料、實地查看、詢問當(dāng)事人等方式進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）外部監(jiān)督評價1.積極接受上級部門、審計機關(guān)和社會公眾的監(jiān)督評價，及時反饋相關(guān)意見和建議。2