工貿(mào)企業(yè)職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員考核（2024年5月）單位:職務(wù):姓名:成績(jī):一、單選題（每題2分，合計(jì)20分）

1.以下哪項(xiàng)不是職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）的七項(xiàng)原則之一？

A.法律法規(guī)遵循

B.領(lǐng)導(dǎo)和承諾

C.系統(tǒng)化管理

D.質(zhì)量管理

2.在職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審過(guò)程中，以下哪個(gè)階段不是內(nèi)審的必要步驟？

A.確定審核范圍

B.準(zhǔn)備審核工作

C.審核實(shí)施

D.內(nèi)審員自我評(píng)估

3.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的目的是什么？

A.檢查管理體系是否有效運(yùn)行

B.評(píng)估管理體系的合規(guī)性

C.提高員工的安全意識(shí)

D.以上都是

4.內(nèi)部審核員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，以下哪種行為是不恰當(dāng)?shù)模?/p>

A.與被審核部門溝通審核目的

B.詢問員工對(duì)管理體系的看法

C.忽略員工的反饋

D.確保審核記錄的準(zhǔn)確性

5.職業(yè)健康安全管理體系中，以下哪個(gè)文件不是體系文件？

A.管理體系手冊(cè)

B.程序文件

C.操作規(guī)程

D.工作計(jì)劃

6.內(nèi)部審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)采取以下哪種行動(dòng)？

A.直接糾正

B.等待上級(jí)指示

C.記錄不符合項(xiàng)并報(bào)告

D.忽略不符合項(xiàng)

7.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核的周期通常為多久？

A.每年一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.根據(jù)實(shí)際情況而定

8.內(nèi)部審核結(jié)束后，審核報(bào)告應(yīng)提交給哪個(gè)部門？

A.管理層

B.審核委員會(huì)

C.質(zhì)量管理部門

D.所有員工

9.職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審員應(yīng)具備以下哪項(xiàng)能力？

A.熟悉相關(guān)法律法規(guī)

B.具備良好的溝通技巧

C.了解企業(yè)業(yè)務(wù)流程

D.以上都是

10.內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，以下哪種態(tài)度是不正確的？

A.客觀公正

B.獨(dú)立自主

C.過(guò)分依賴被審核部門

D.保守秘密

二、判斷題（每題2分，合計(jì)30分）

1.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員的主要職責(zé)是確保管理體系持續(xù)改進(jìn)。（）

2.內(nèi)審員在進(jìn)行內(nèi)部審核時(shí)，可以不接受任何部門的監(jiān)督。（）

3.內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)覆蓋所有管理體系的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于管理活動(dòng)、支持活動(dòng)、生產(chǎn)和服務(wù)提供活動(dòng)。（）

4.內(nèi)部審核的目的是發(fā)現(xiàn)和糾正管理體系中的缺陷，而不是對(duì)員工進(jìn)行處罰。（）

5.內(nèi)審員在審核過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)，應(yīng)立即停止審核并報(bào)告管理層。（）

6.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)遵循“審核計(jì)劃、審核實(shí)施、審核報(bào)告、審核后續(xù)活動(dòng)”的程序。（）

7.內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)或職能，以保證審核的客觀性和公正性。（）

8.內(nèi)審員在審核過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即要求被審核部門立即整改。（）

9.職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核結(jié)果應(yīng)當(dāng)保密，不得向外部披露。（）

10.內(nèi)部審核員在進(jìn)行審核前，應(yīng)當(dāng)接受必要的專業(yè)培訓(xùn)和考核。（）

11.內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，可以對(duì)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。（）

12.職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和改進(jìn)建議。（）

13.內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)尊重被審核部門的意見和反饋。（）

14.內(nèi)部審核的周期應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和復(fù)雜程度來(lái)確定。（）

15.職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)與外部審核相分離，以確保審核的獨(dú)立性。（）

三、多選題（每題4分，合計(jì)20分）

1.職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，以下哪些是必須遵守的原則？

A.客觀公正

B.獨(dú)立自主

C.專業(yè)勝任

D.保守秘密

E.嚴(yán)格保密

2.以下哪些是職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核的目的？

A.評(píng)估管理體系的符合性

B.確保管理體系的有效運(yùn)行

C.識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)

D.識(shí)別潛在的不符合項(xiàng)

E.提高員工的安全意識(shí)

3.內(nèi)部審核過(guò)程中，以下哪些文件或記錄是審核員應(yīng)當(dāng)審查的？

A.管理體系手冊(cè)

B.程序文件

C.操作規(guī)程

D.員工培訓(xùn)記錄

E.事故和不符合項(xiàng)的記錄

4.內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，以下哪些行為是不恰當(dāng)?shù)模?/p>

A.與被審核部門積極溝通

B.忽略員工的反饋

C.詢問敏感信息

D.保持中立和客觀

E.壓縮審核時(shí)間以滿足進(jìn)度要求

5.職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

A.審核目的和范圍

B.審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

C.不符合項(xiàng)的糾正措施

D.改進(jìn)建議

E.審核員的個(gè)人評(píng)價(jià)

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，合計(jì)20分）

1.簡(jiǎn)述職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員在審核前應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作。

2.解釋職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核中“不符合項(xiàng)”和“糾正措施”的區(qū)別，并說(shuō)明內(nèi)審員在處理這些事項(xiàng)時(shí)的職責(zé)。

五、案例分析題（每題10分，合計(jì)10分）

案例分析題：

某工貿(mào)企業(yè)在進(jìn)行職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下情況：

1.在生產(chǎn)車間，部分員工未佩戴個(gè)人防護(hù)裝備（PPE）；

2.環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，車間空氣中有害物質(zhì)濃度超過(guò)國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

3.員工反映，安全培訓(xùn)內(nèi)容更新不及時(shí)，且培訓(xùn)效果不佳；

4.上一次內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)尚未得到有效糾正。

請(qǐng)根據(jù)上述情況，回答以下問題：

1.作為內(nèi)審員，您認(rèn)為上述情況分別屬于哪類不符合項(xiàng)？（選擇所有正確答案）

A.管理體系不符合

B.法規(guī)要求不符合

C.操作程序不符合

D.員工行為不符合

2.針對(duì)上述不符合項(xiàng)，您認(rèn)為企業(yè)應(yīng)采取哪些糾正措施？（選擇所有正確答案）

A.加強(qiáng)員工安全意識(shí)教育

B.更新和完善安全培訓(xùn)內(nèi)容

C.加強(qiáng)對(duì)個(gè)人防護(hù)裝備的監(jiān)管

D.定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)并確保符合標(biāo)準(zhǔn)

E.對(duì)未佩戴PPE的員工進(jìn)行處罰

答案

一、單選題（每題2分，合計(jì)20分）

1.D.質(zhì)量管理

2.D.內(nèi)審員自我評(píng)估

3.D.以上都是

4.C.忽略員工的反饋

5.D.工作計(jì)劃

6.C.記錄不符合項(xiàng)并報(bào)告

7.A.每年一次

8.A.管理層

9.D.以上都是

10.C.過(guò)分依賴被審核部門

二、判斷題（每題2分，合計(jì)30分）

1.×職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員的主要職責(zé)是確保管理體系持續(xù)改進(jìn)，但同時(shí)也包括監(jiān)督和評(píng)估管理體系的實(shí)施和有效性。

2.×內(nèi)部審核員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，仍需接受被審核部門的監(jiān)督，確保審核的客觀性和公正性。

3.√內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)覆蓋所有管理體系的相關(guān)活動(dòng)，包括但不限于管理活動(dòng)、支持活動(dòng)、生產(chǎn)和服務(wù)提供活動(dòng)。

4.√內(nèi)部審核的目的是發(fā)現(xiàn)和糾正管理體系中的缺陷，而不是對(duì)員工進(jìn)行處罰。

5.×內(nèi)部審核員在發(fā)現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告，但不一定需要立即停止審核。

6.√內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)遵循“審核計(jì)劃、審核實(shí)施、審核報(bào)告、審核后續(xù)活動(dòng)”的程序。

7.√內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)或職能，以保證審核的客觀性和公正性。

8.×內(nèi)審員在審核過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)記錄并報(bào)告，但不一定要求立即整改。

9.×內(nèi)部審核的結(jié)果應(yīng)當(dāng)保密，但必要時(shí)可以向管理層或相關(guān)利益相關(guān)方披露。

10.√內(nèi)部審核員在進(jìn)行審核前，應(yīng)當(dāng)接受必要的專業(yè)培訓(xùn)和考核。

11.√內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，可以對(duì)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

12.√職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和改進(jìn)建議。

13.√內(nèi)部審核員在審核過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)尊重被審核部門的意見和反饋。

14.√內(nèi)部審核的周期應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和復(fù)雜程度來(lái)確定。

15.√職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核應(yīng)當(dāng)與外部審核相分離，以確保審核的獨(dú)立性。

三、多選題（每題4分，合計(jì)20分）

1.ABCD.客觀公正、獨(dú)立自主、專業(yè)勝任、保守秘密、嚴(yán)格保密

A.客觀公正：內(nèi)審員應(yīng)保持中立，避免偏見。

B.獨(dú)立自主：內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立于被審核部門，不受其影響。

C.專業(yè)勝任：內(nèi)審員應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和技能。

D.保守秘密：內(nèi)審員應(yīng)保護(hù)獲取的信息的保密性。

E.嚴(yán)格保密：與D類似，但表述上更強(qiáng)調(diào)保密性。

2.ABCD.評(píng)估管理體系的符合性、確保管理體系的有效運(yùn)行、識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)、識(shí)別潛在的不符合項(xiàng)、提高員工的安全意識(shí)

A.評(píng)估管理體系的符合性：檢查體系是否滿足既定標(biāo)準(zhǔn)。

B.確保管理體系的有效運(yùn)行：確保體系在實(shí)際中有效。

C.識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)：尋找提升管理體系的機(jī)會(huì)。

D.識(shí)別潛在的不符合項(xiàng)：發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不足。

E.提高員工的安全意識(shí)：雖然與安全相關(guān)，但通常不是審核的直接目的。

3.ABCDE.管理體系手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程、員工培訓(xùn)記錄、事故和不符合項(xiàng)的記錄

A.管理體系手冊(cè)：概述體系的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。

B.程序文件：詳細(xì)說(shuō)明如何執(zhí)行體系要求的活動(dòng)。

C.操作規(guī)程：具體的操作指南。

D.員工培訓(xùn)記錄：證明員工接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)。

E.事故和不符合項(xiàng)的記錄：記錄發(fā)生的任何事故或不滿足要求的情況。

4.BCE.忽略員工的反饋、詢問敏感信息、壓縮審核時(shí)間以滿足進(jìn)度要求

B.忽略員工的反饋：內(nèi)審員應(yīng)重視員工的意見和建議。

C.詢問敏感信息：未經(jīng)授權(quán)詢問敏感信息可能違反隱私或保密協(xié)議。

D.保持中立和客觀：這是內(nèi)審員應(yīng)遵守的原則。

E.壓縮審核時(shí)間以滿足進(jìn)度要求：可能會(huì)影響審核的深度和廣度。

5.ABCD.加強(qiáng)員工安全意識(shí)教育、更新和完善安全培訓(xùn)內(nèi)容、加強(qiáng)對(duì)個(gè)人防護(hù)裝備的監(jiān)管、定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)并確保符合標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)未佩戴PPE的員工進(jìn)行處罰

A.加強(qiáng)員工安全意識(shí)教育：提高員工的安全意識(shí)。

B.更新和完善安全培訓(xùn)內(nèi)容：確保培訓(xùn)內(nèi)容與時(shí)俱進(jìn)。

C.加強(qiáng)對(duì)個(gè)人防護(hù)裝備的監(jiān)管：確保PPE的正確使用。

D.定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)并確保符合標(biāo)準(zhǔn)：維護(hù)良好的工作環(huán)境。

E.對(duì)未佩戴PPE的員工進(jìn)行處罰：雖然可能是一種措施，但不是唯一的糾正措施。

四、簡(jiǎn)答題（每題10分，合計(jì)20分）

1.簡(jiǎn)述職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員在審核前應(yīng)做好的準(zhǔn)備工作。

答案：

制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核目的、范圍、時(shí)間表、資源需求和參與人員。

確定審核標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律法規(guī)。

收集和審查相關(guān)文件，如管理體系手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程等。

確定審核的抽樣計(jì)劃和檢查方法。

準(zhǔn)備審核工具和表格，如檢查表、訪談指南等。

確保內(nèi)審員具備必要的知識(shí)和技能，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。

與管理層溝通，明確審核目的和期望結(jié)果。

準(zhǔn)備好與被審核部門的溝通策略。

2.解釋職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核中“不符合項(xiàng)”和“糾正措施”的區(qū)別，并說(shuō)明內(nèi)審員在處理這些事項(xiàng)時(shí)的職責(zé)。

答案：

不符合項(xiàng)：指管理體系中的缺陷，包括管理體系文件、程序、活動(dòng)或結(jié)果與既定標(biāo)準(zhǔn)不一致的情況。內(nèi)審員的職責(zé)是識(shí)別和記錄不符合項(xiàng)，并評(píng)估其嚴(yán)重性和影響。

糾正措施：指為消除不符合項(xiàng)或防止其再次發(fā)生而采取的行動(dòng)。內(nèi)審員的職責(zé)是確保不符合項(xiàng)得到有效糾正，并評(píng)估糾正措施的有效性。

內(nèi)審員在處理不符合項(xiàng)和糾正措施時(shí)的職責(zé)包括：

確定不符合項(xiàng)的存在和性質(zhì)。

評(píng)估不符合項(xiàng)的嚴(yán)重性和影響。

記錄不符合項(xiàng)和采取的糾正措施。

確保糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證。

跟蹤不符合項(xiàng)的糾正情況，直至問題得到解決。

五、案例分析題（每題10分，合計(jì)10分）

1.作為內(nèi)審員，您認(rèn)為上述情況分別屬于哪類不符合項(xiàng)？（選擇所有正確答案）

答案：

A.管理體系不符合：部分員工未佩戴個(gè)人防護(hù)裝備（PPE）和員工反映安全培訓(xùn)內(nèi)容更新不及時(shí)，這些情況可能表明管理體系在執(zhí)行和溝通方面存在不足。

B.法規(guī)要求不符合：車間空氣中有害物質(zhì)濃度超過(guò)國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這直接違反了相關(guān)法律法規(guī)的要求。

C.操作程序不符合：如果未佩戴PPE和有害物質(zhì)濃度超標(biāo)是由于操作程序不當(dāng)導(dǎo)致的，那么這也屬于操作程序不符合。

D.員工行為不符合：?jiǎn)T工未佩戴PPE和員工對(duì)安全培訓(xùn)的不滿都可能與員工的行為有關(guān)。

2.針對(duì)上述不符合項(xiàng)，您認(rèn)為企業(yè)應(yīng)采取哪些糾正措施？（